600549:廈門(mén)鎢業(yè):興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司股票交易自查期間相關(guān)機構或人員買(mǎi)賣(mài)股票情況的核查意見(jiàn)
興業(yè)證券股份有限公司 關(guān)于廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司股票交易自查期間 相關(guān)機構或人員買(mǎi)賣(mài)股票情況的核查意見(jiàn) 廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)鎢業(yè)”、“上市公司”或“公司”)擬分拆所屬子公司廈門(mén)廈鎢新能源材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈鎢新能”)至科創(chuàng )板上市(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次分拆”)。廈門(mén)鎢業(yè)第八屆董事會(huì )第二十次會(huì )議已 于 2020 年 3 月 13 日審議通過(guò)了《關(guān)于分拆廈門(mén)廈鎢新能源材料有限公司首次公 開(kāi)發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng )板上市的議案》等相關(guān)議案,并于 2020 年3 月 14 日公告了《廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司關(guān)于分拆所屬子公司廈門(mén)廈鎢新能源材料有限公司至科創(chuàng )板上市的預案》及相關(guān)公告。廈門(mén)鎢業(yè)第四屆董事會(huì )第二十 七次會(huì )議已于 2020 年 7 月 13 日審議通過(guò)了《關(guān)于分拆廈門(mén)廈鎢新能源材料有限 公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng )板上市的議案》等相關(guān)議案,并 于 2020 年 7 月 15 日公告了《廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司關(guān)于分拆所屬子公司廈門(mén)廈 鎢新能源材料股份有限公司至科創(chuàng )板上市的預案(修訂稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“預案(修訂稿)”)及相關(guān)公告。 如無(wú)特別說(shuō)明,本自查報告中所涉及的簡(jiǎn)稱(chēng)或名詞釋義與預案 (修訂稿)中披露的釋義相同。 根據《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 26 號―上市公司重大資產(chǎn)重組》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 3 號――重大資產(chǎn)重組》、《關(guān)于強化上市公司并購重組內幕交易防控相關(guān)問(wèn)題與解答》的有關(guān)規定,興業(yè)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)證券”、“獨立財務(wù)顧問(wèn)”)作為廈門(mén)鎢業(yè)本次分拆的獨立財務(wù)顧問(wèn),對廈門(mén)鎢業(yè)本次交易相關(guān)內幕知情人買(mǎi)賣(mài)股票情況的自查報告進(jìn)行了核查。 一、 本次分拆的內幕信息知情人自查期間 本次分拆的內幕信息知情人自查期間為廈門(mén)鎢業(yè)就本次分拆首次作出決議 前六個(gè)月至預案(修訂稿)披露前一日(即 2019 年 9 月 13 日至 2020 年 7 月 14 日)。 二、核查范圍 1、上市公司及其現任董事、監事、高級管理人員及相關(guān)知情人員; 2、標的公司及其現任董事、監事、高級管理人員及相關(guān)知情人員; 3、上市公司控股股東及其現任董事、監事、高級管理人員及相關(guān)知情人員; 4、相關(guān)中介機構及具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員; 5、以及前述自然人的配偶、父母及年滿(mǎn) 18 周歲的子女。 三、被核查對象買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況說(shuō)明 (一)自然人買(mǎi)賣(mài)上市公司股票情況 根據相關(guān)自查報告及中登公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢(xún)證明》,相關(guān)自然人在自查期間買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況如下: 1、吳雪琴 自查期間,吳雪琴買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況如下: 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 廈門(mén)鎢業(yè)海滄分公司國 2019/10/22 400 400 買(mǎi)入 吳雪琴 際貿易部職員 2020/1/8 -400 - 賣(mài)出 自然人吳雪琴已就上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下: “本人因參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯,而被納入知情人登記范圍,本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關(guān)信息,在上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票期間,本 人對本次分拆相關(guān)信息不知情。 本人上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為,系本人根據證券市場(chǎng)業(yè)已公開(kāi)的信息并基于個(gè)人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為,不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機,亦不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關(guān)法律法規及證券主管機關(guān)頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門(mén)認定有不當之處,本人將依法承擔相應的法律責任?!?2、黃藍閩 自查期間,黃藍閩買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況如下: 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 廈門(mén)鎢業(yè)海滄分公司國 2019/9/17 2,600 2,600 買(mǎi)入 黃藍閩 際貿易部職員吳雪琴之 配偶 2019/9/18 -2,600 - 賣(mài)出 自然人黃藍閩已就上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下: “本人因配偶吳雪琴參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯,而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關(guān)事項進(jìn)行決策或公開(kāi)前本人未知悉本次分拆的相關(guān)信息,也從未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票。 上述股票交易賬戶(hù)系本人以個(gè)人名義開(kāi)立,本人上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為,系本人根據證券市場(chǎng)業(yè)已公開(kāi)的信息并基于個(gè)人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為,不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機,亦不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關(guān)法律法規及證券主管機關(guān)頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門(mén)認定有不當之處,本人將依法承擔相應的法律責任?!?自然人吳雪琴已就其配偶黃藍閩上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下: “本人因參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯,而被納入知情人登記范圍,本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關(guān)信息,在上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票期間,本 人對本次分拆相關(guān)信息不知情。 上述股票交易賬戶(hù)系本人配偶黃藍閩以其個(gè)人名義開(kāi)立。對于本次分拆相關(guān)事項,除已公開(kāi)披露的信息外,本人嚴格按照有關(guān)法律、行政法規及規范性法律文件的規定履行保密義務(wù),并未向黃藍閩透露本次分拆的內幕信息,亦未以明示或暗示的方式向黃藍閩作出買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的指示;上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為,系本人配偶黃藍閩根據證券市場(chǎng)業(yè)已公開(kāi)的信息并基于個(gè)人判斷而獨立作出的投資決策和投資行為,不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機,亦不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾本人及直系親屬將嚴格遵守相關(guān)法律法規及證券主管機關(guān)頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門(mén)認定有不當之處,本人及直系親屬將依法承擔相應的法律責任?!?3、胡曦 自查期間,胡曦買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況如下: 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 廈門(mén)鎢業(yè)海滄分公司國 2019/11/6 500 500 買(mǎi)入 胡曦 際貿易部職員陳霞之配 偶 2019/11/22 -500 - 賣(mài)出 自然人胡曦已就上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下: “本人因配偶陳霞參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯,而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關(guān)事項進(jìn)行決策或公開(kāi)前本人未知悉本次分拆的相關(guān)信息,也從未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票。 上述股票交易賬戶(hù)系本人以個(gè)人名義開(kāi)立,本人上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為,系本人根據證券市場(chǎng)業(yè)已公開(kāi)的信息并基于個(gè)人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為,不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機,亦不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關(guān)法律法規及證券主管機關(guān)頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門(mén)認定有不當之處,本人將依法承擔相應的法律責任?!?自然人陳霞已就其配偶胡曦上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下: 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關(guān)信息,在上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票期間,本 人對本次分拆相關(guān)信息不知情。 上述股票交易賬戶(hù)系本人配偶胡曦以其個(gè)人名義開(kāi)立。對于本次分拆相關(guān)事項,除已公開(kāi)披露的信息外,本人嚴格按照有關(guān)法律、行政法規及規范性法律文件的規定履行保密義務(wù),并未向胡曦透露本次分拆的內幕信息,亦未以明示或暗示的方式向胡曦作出買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的指示;上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為,系本人配偶胡曦根據證券市場(chǎng)業(yè)已公開(kāi)的信息并基于個(gè)人判斷而獨立作出的投資決策和投資行為,不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機,亦不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾本人及直系親屬將嚴格遵守相關(guān)法律法規及證券主管機關(guān)頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門(mén)認定有不當之處,本人及直系親屬將依法承擔相應的法律責任?!?4、聶守晴 自查期間,聶守晴買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況如下: 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 2020/2/3 200 200 買(mǎi)入 2020/2/4 300 500 買(mǎi)入 2020/2/13 -100 400 賣(mài)出 2020/2/13 -400 0 賣(mài)出 2020/2/28 100 100 買(mǎi)入 廈門(mén)鎢業(yè)監事聶鑫森之 2020/3/9 200 300 買(mǎi)入 聶守晴 女 2020/3/13 300 600 買(mǎi)入 2020/3/20 100 700 買(mǎi)入 2020/3/20 100 800 買(mǎi)入 2020/3/23 100 900 買(mǎi)入 2020/4/9 -500 400 賣(mài)出 2020/4/10 -400 - 賣(mài)出 自然人聶守晴已就上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下: “本人因父親聶鑫森為廈門(mén)鎢業(yè)監事,而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關(guān)事項進(jìn)行決策或公開(kāi)前本人未知悉本次分拆的相關(guān)信息,也從未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票。 上述股票交易賬戶(hù)系本人以個(gè)人名義開(kāi)立,本人上述買(mǎi)賣(mài)廈門(mén)鎢業(yè)股票的行為,系本人根據證券市場(chǎng)業(yè)已公開(kāi)的信息并基于個(gè)人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為,不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機,亦不存在獲取或利用內幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關(guān)法律法規及證券主管機關(guān)頒
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