天賜材料:關(guān)于調整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃中事業(yè)部部門(mén)層面及激勵對象個(gè)人層面考核結果對應標準系數的公告
證券代碼：002709 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：天賜材料 公告編號：2020-074 廣州天賜高新材料股份有限公司 關(guān)于調整 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃中 事業(yè)部部門(mén)層面及激勵對象個(gè)人層面考核結果對應標準系 數的公告 本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 2020 年 8 月 17 日，廣州天賜高新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”） 召開(kāi)了第五屆董事會(huì )第四次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第三次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于調整 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃中事業(yè)部部門(mén)層面及激勵對象個(gè)人層面考核結果對應標準系數的議案》，具體內容如下： 一、股權激勵計劃的決策程序和批準情況 （一）2019 年 1 月 22 日，公司第四屆董事會(huì )第三十二次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司第四屆監事會(huì )第二十六次會(huì )議審議通過(guò)了上述議案并對本次股權激勵計劃的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)，公司獨立董事就本次股權激勵計劃是否有利于公司的持續發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 （二）2019 年 1 月 23 日至 2019 年 2 月 2 日，公司將 2019 年股票期權與限 制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單在公司內部進(jìn)行了公示。公示期內，公司監事會(huì )未收到針對上述激勵對象名單提出的任何異議；公示期滿(mǎn)，監事會(huì )對 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進(jìn)行了核查 并對公 示情 況進(jìn) 行 了說(shuō)明 ，并 于 2019 年 3 月 12 日在 巨潮資 訊網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn）披露了《監事會(huì )關(guān)于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說(shuō)明》。 （三）2019 年 2 月 26 日，公司第四屆董事會(huì )第三十四次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于召開(kāi) 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的議案》，公司監事會(huì )、獨立董事對本次激勵計劃修訂發(fā)表了意見(jiàn)。 （四）2019 年 3 月 15 日，公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃獲得批準，董事會(huì )被授權確定授予日、在激勵對象符合條件時(shí)向激勵對象授予股票期權與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。同時(shí)，公司根據內幕知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報告》。 （五）2019 年 3 月 15 日，公司第四屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議和第四屆監事 會(huì )第二十八次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于調整 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予數量的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，由于部分激勵對象因個(gè)人原因自愿放棄全部或部分股票期權或限制性股票，2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予 的股票期權數量由 379.6 萬(wàn)份調整為 374.30 萬(wàn)份，授予人數由 361 人調整為 357 人，首次授予的限制性股票數量由 325.5 萬(wàn)股調整為 323.30 萬(wàn)股，授予人數由94 人調整為 93 人。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見(jiàn)，認為激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規定。公司監事會(huì )對調整后的激勵對象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。 （六）2019 年 3 月 21 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權與限制性股票 激勵計劃首次授予登記完成的公告》，首次授予的 323.30 萬(wàn)股限制性股票及374.30 萬(wàn)份股票期權登記工作完成，首次授予限制性股票上市日期為 2019 年 3月 22 日。 （七）2019 年 12 月 30 日，根據《2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃》 及公司股東大會(huì )對董事會(huì )的授權，公司第四屆董事會(huì )第四十五次會(huì )議和第四屆監事會(huì )第三十七次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于調整 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃授予權益數量及價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予預留股票期權與限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見(jiàn)，認為激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規定。公司監事會(huì )對預留授予的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。 （八）2020 年 3 月 2 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權與限制性股票激 勵計劃預留授予登記完成的公告》，預留授予的 19.30 萬(wàn)股限制性股票及 86.15萬(wàn)份股票期權登記工作完成，預留授予限制性股票上市日期為2020年3月3日。 （九）2020 年 4 月 24 日，公司第四屆董事會(huì )第四十九次會(huì )議和第四屆監事 會(huì )第四十次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于回購注銷(xiāo) 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷(xiāo) 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 （十）2020 年 7 月 14 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權與限制性股票 激勵計劃首次授予部分股票期權注銷(xiāo)完成的公告》及《關(guān)于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票回購注銷(xiāo)完成的公告》，完成了對首次授予部分股票期權與限制性股票的注銷(xiāo)及回購工作。 二、調整原因及方案 因公司內部考核機制變更，擬對本次激勵計劃中限制性股票解除限售及股票期權行權時(shí)事業(yè)部部門(mén)層面及激勵對象個(gè)人層面考核結果對應的考核系數進(jìn)行調整，具體調整情況如下： 1、第五章股票期權激勵計劃中的“（六）激勵對象獲授與行權的條件”中 的“（4）部門(mén)層面業(yè)績(jì)考核要求” 及“（5）個(gè)人層面績(jì)效考核要求” 修訂前： （4）部門(mén)層面業(yè)績(jì)考核要求 ①考核年度內公司層面業(yè)績(jì)考核指標達成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門(mén)業(yè)績(jì)考核方案，確定部門(mén)當年總體股票期權行權數額。 即：部門(mén)當年實(shí)際可行權的總數量 = 部門(mén)當年計劃可行權的股票期權總數量×部門(mén)標準系數 公司各事業(yè)部的部門(mén)層面績(jì)效考核結果對應的部門(mén)當年股票期權可行權對應的部門(mén)標準系數根據下表確定： 部門(mén)考核結果 A B C D 部門(mén)標準系數 1.0 0.85 0.7 0 ②各職能部門(mén)不單獨設置部門(mén)層面業(yè)績(jì)考核要求，即，考核年度內公司層面業(yè)績(jì)考核指標達成的情況下，部門(mén)當年實(shí)際可行權的總數量為部門(mén)當年計劃可行權的股票期權總數量。 （5）個(gè)人層面績(jì)效考核要求 各部門(mén)制訂適用于本部門(mén)所有激勵對象的個(gè)人當年績(jì)效考核方案，并報公司批準。 績(jì)效考核周期結束后，根據部門(mén)實(shí)際績(jì)效達成情況和激勵對象實(shí)際工作業(yè)績(jì)，對激勵對象進(jìn)行評分。同時(shí)，結合部門(mén)當年業(yè)績(jì)考核結果確定的股票期權行權比例與激勵對象個(gè)人年度業(yè)績(jì)評分，確定個(gè)人綜合考核結果以及對應的個(gè)人標準系數。 即：激勵對象當年實(shí)際可行權的數量 = 激勵對象當年計劃可行權的股票期權數量×個(gè)人標準系數 其中，個(gè)人年度業(yè)績(jì)綜合考核結果對應的個(gè)人標準系數如下： 個(gè)人綜合考核結果 A B C 個(gè)人標準系數 1.0 0.85 0 激勵對象當年實(shí)際可行權的股票期權數量應符合以下原則： ①激勵對象個(gè)人當年實(shí)際可行權的股票期權數量不得超過(guò)其當年計劃可行權的數量； ②部門(mén)內所有激勵對象當年實(shí)際行權的股票期權數量總和不得超過(guò)部門(mén)當年實(shí)際可行權的股票期權總數量。 因個(gè)人業(yè)績(jì)考核原因導致激勵對象當期不能行權的股票期權，由公司注銷(xiāo)。 修訂后： （4）部門(mén)層面業(yè)績(jì)考核要求 ①考核年度內公司層面業(yè)績(jì)考核指標達成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門(mén)業(yè)績(jì)考核方案，確定部門(mén)當年總體股票期權行權數額。 即：部門(mén)當年實(shí)際可行權的總數量 = 部門(mén)當年計劃可行權的股票期權總數量×部門(mén)標準系數 公司各事業(yè)部的部門(mén)層面績(jì)效考核結果對應的部門(mén)當年股票期權可行權對應的部門(mén)標準系數根據下表確定： 部門(mén)考核結果 A B C D 部門(mén)標準系數 1.0 0.75 0.5 0 ②各職能部門(mén)不單獨設置部門(mén)層面業(yè)績(jì)考核要求，即，考核年度內公司層面業(yè)績(jì)考核指標達成的情況下，部門(mén)當年實(shí)際可行權的總數量為部門(mén)當年計劃可行權的股票期權總數量。 （5）個(gè)人層面績(jì)效考核要求 各部門(mén)制訂適用于本部門(mén)所有激勵對象的個(gè)人當年績(jì)效考核方案，并報公司批準。 績(jì)效考核周期結束后，根據部門(mén)實(shí)際績(jì)效達成情況和激勵對象實(shí)際工作業(yè)績(jì)，對激勵對象進(jìn)行評分。同時(shí)，結合部門(mén)當年業(yè)績(jì)考核結果確定的股票期權行權比例與激勵對象個(gè)人年度業(yè)績(jì)評分，確定個(gè)人綜合考核結果以及對應的個(gè)人標準系數。 即：激勵對象當年實(shí)際可行權的數量 = 激勵對象當年計劃可行權的股票期權數量×個(gè)人標準系數 其中，個(gè)人年度業(yè)績(jì)綜合考核結果對應的個(gè)人標準系數如下： 個(gè)人綜合考核結果 A B C D 個(gè)人標準系數 1.0 0.75 0.5 0 激勵對象當年實(shí)際可行權的股票期權數量應符合以下原則： ①激勵對象個(gè)人當年實(shí)際可行權的股票期權數量不得超過(guò)其當年計劃可行權的數量； ②部門(mén)內所有激勵對象當年實(shí)際行權的股票期權數量總和不得超過(guò)部門(mén)當年實(shí)際可行權的股票期權總數量。 因個(gè)人業(yè)績(jì)考核原因導致激勵對象當期不能行權的股票期權，由公司注銷(xiāo)。 2、第五章限制性股票激勵計劃中的“（六）限制性股票的授予與解除限售條件”中的“（4）部門(mén)層面業(yè)績(jì)考核要求”及“（5）個(gè)人層面績(jì)效考核要求” 修訂前： （4）部門(mén)層面業(yè)績(jì)考核要求 ①考核年度內公司層面業(yè)績(jì)考核指標達成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門(mén)業(yè)績(jì)考核方案，確定部門(mén)當年總體限制性股票可解除限售數額。 即：部門(mén)當年實(shí)際可解除限售的總數量 = 部門(mén)當年計劃可解除限售的限制性股票總數量×部門(mén)標準系數 公司各事業(yè)部的部門(mén)層面績(jì)效考核結果對應的部門(mén)當年限制性股票可解除 限售對應的部門(mén)標準系數根據下表確定： 部門(mén)考核結果 A B C D 部門(mén)標準系數 1.0 0.85 0.7 0 ②各職能部門(mén)不單獨
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