格林美:2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)
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廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于格林美股份有限公司
2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)
致：格林美股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受格林美股份有限公司（下稱(chēng)“格林美”）的委 托，指派鄧潔律師、云蕓律師（下稱(chēng)“本律師”）出席格林美于2016年11月29日召開(kāi)的2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì )（下稱(chēng)“本次股東大會(huì )”），并根據《中華人民共和國公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱(chēng)“《證券法》”）、中國證券監督管理委員會(huì )《上市公司股東大會(huì )規則》（下稱(chēng)“《股東大會(huì )規則》”）及格林美《章程》的規定，就本次股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員資格、召集人資格、表決程序、表決結果等事項出具法律意見(jiàn)。
根據《股東大會(huì )規則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，本律師現就本次股東大會(huì )的有關(guān)事項出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序
（一）格林美董事會(huì )已于2016年11月12日在《證券時(shí)報》、《證券
日報》、《上海證券報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《格林美股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2016
年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的通知》（下稱(chēng)“《股東大會(huì )通知》”），在法定期限內公告了本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間、會(huì )議審議議案、會(huì )議出席對象、會(huì )議登記辦法等相關(guān)事項。
（二）本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議于2016年11月29日下午在格林美公司會(huì )
議室召開(kāi)。本次股東大會(huì )由格林美董事長(cháng)許開(kāi)華先生主持，就《股東大會(huì )通
知》列明的審議事項進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì )已在《股東大會(huì )通知》規定的時(shí)間內完成了網(wǎng)絡(luò )投票。
本律師認為，本次股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì )規則》和格林美《章程》的有關(guān)規定。
二、本次股東大會(huì )的召集人資格和出席會(huì )議人員資格
（一）本次股東大會(huì )由格林美董事會(huì )召集。
（二）參加本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議和網(wǎng)絡(luò )投票的股東（包括股東代理人，下同）共計 43人，代表有表決權的股份額為452,988,678股，占格林美股份總額的15.5620%。其中：
1、參加本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的股東共計8人，均為2016年11月22
日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公
司登記在冊并辦理了出席會(huì )議登記手續的格林美股東。上述股東代表有表決權的股份數為450,008,246股，占格林美股份總數的15.4596%。
2、根據網(wǎng)絡(luò )投票統計結果，在《股東大會(huì )通知》規定的網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間
內參加投票的股東共35名，代表有表決權的股份數為 2,980,432股，占格
林美股份總數的0.1024%。
（三）格林美部分董事、監事及董事會(huì )秘書(shū)出席了本次股東大會(huì )，其他高級管理人員列席了本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議。
本律師認為，本次股東大會(huì )召集人資格和出席會(huì )議人員資格符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì )規則》和格林美《章程》的有關(guān)規定，是合法、有效的。
三、本次股東大會(huì )的表決程序和表決結果
（一）本次股東大會(huì )就《股東大會(huì )通知》列明的審議事項以現場(chǎng)記名投票及網(wǎng)絡(luò )投票相結合的表決方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議以記名投票方式對《股東大會(huì )通知》列明的議案進(jìn)行了表決，在監票人監督下由計票人點(diǎn)票、計票；本次股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票結束后，結合網(wǎng)絡(luò )投票統計結果，本次股東大會(huì )當場(chǎng)宣布了表決結果。
（三）本次股東大會(huì )審議通過(guò)了如下議案：
1、審議通過(guò)了《關(guān)于修訂公司
<章程>
的議案》。
經(jīng)合并統計現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票的表決結果，參加本次股東大會(huì )的股東以450,687,056股同意、2,275,222股反對、26,400股棄權審議通過(guò)了上述議案，同意股數占參加本次股東大會(huì )的股東所持有效表決權股份總數的99.4919%。
2、審議通過(guò)了《關(guān)于聘請2016年度財務(wù)審計機構的議案》。
經(jīng)合并統計現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票的表決結果，參加本次股東大會(huì )的股東以450,755,778股同意、2,232,900股反對、0股棄權審議通過(guò)了上述議案，同意股數占參加本次股東大會(huì )的股東所持有效表決權股份總數的99.5071%。 3、審議通過(guò)了《關(guān)于為參股公司銀行授信提供擔保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
經(jīng)合并統計現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票的表決結果，參加本次股東大會(huì )的股東以450,140,746股同意、2,821,532股反對、26,400股棄權審議通過(guò)了上述議案，同意股數占參加本次股東大會(huì )的股東所持有效表決權股份總數的99.3713%。
本律師認為，本次股東大會(huì )審議事項與《股東大會(huì )通知》公告審議事項一致，本次股東大會(huì )的表決程序、表決結果均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì )規則》和格林美《章程》的有關(guān)規定，是合法、有效的。
四、結論意見(jiàn)
本律師認為，本次股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì )規則》等法律、法規、規范性文件和格林美《章程》的規定，本次股東大會(huì )出席會(huì )議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì )的表決程序、表決結果合法、有效。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于格林美股份有限公司 2016年
第四次臨時(shí)股東大會(huì )法律意見(jiàn)書(shū)》簽字頁(yè)。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：鄧潔
負責人：談凌
中國 廣州 云蕓
二○一六年十一月二十九日
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