國光電器:東興證券股份有限公司關(guān)于公司使用募集資金進(jìn)行現金管理的核查意見(jiàn)
東興證券股份有限公司關(guān)于國光電器股份有限公司
使用募集資金進(jìn)行現金管理的核查意見(jiàn)
東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機構”）作為國光電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國光電器”或“公司”）2017年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）》、《上市公司監管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》等有關(guān)法律法規和規范性文件的要求，保薦機構對國光電器使用募集資金進(jìn)行現金管理的事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于核準國光電器股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復》（證監許可[2017]2323號）核準，國光電器非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股） 51,479,913股，每股發(fā)行價(jià)格9.46元，募集資金總額為人民幣486,999,976.98元，扣除承銷(xiāo)和保薦費用、會(huì )計師費、律師費等發(fā)行費用共計人民幣21,164,992.29元，實(shí)際凈募集資金總額為人民幣465,834,984.69元。普華永道中天會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“普華永道”）已于2018年6月7日對公司募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了普華永道中天驗字（2018）第0398號《驗資報告》。
二、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理的情況
（一）投資目的
在保證募集資金投資項目建設計劃正常實(shí)施的前提下，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理將提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營(yíng)效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。
（二）現金管理額度及期限
公司擬使用不超過(guò)20,000萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金（含利息）進(jìn)行現金管理，資金可以自股東大會(huì )審議通過(guò)之日起12個(gè)月內滾動(dòng)使用，期間任一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行投資理財的金額不超過(guò)20,000萬(wàn)元。
（三）現金管理品種
公司將按照相關(guān)規定嚴格控制風(fēng)險，擬購買(mǎi)投資期限不超過(guò)12個(gè)月的安全性高、流動(dòng)性好、保本型的結構性存款、理財產(chǎn)品或定期存款等。
三、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險
1、盡管上述擬投資的現金管理品種屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀(guān)經(jīng)濟的影響較大，不排除該等投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、短期投資的實(shí)際收益不可預期。
3、相關(guān)人員操作和監控風(fēng)險。
（二）風(fēng)險控制措施
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，嚴格篩選投資對象，選擇安全性高的投資品種。公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤投資進(jìn)展情況，如評估發(fā)現存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時(shí)采取相應措施，控制投資風(fēng)險。
2、公司內部審計部門(mén)定期對公司購買(mǎi)理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計與監督。
3、獨立董事、監事會(huì )有權對資金使用情況進(jìn)行監督與檢查，必要時(shí)可以聘請專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行審計。
四、對公司的影響
在保證募集資金投資項目建設計劃正常實(shí)施的前提下，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理將提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營(yíng)效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形。
五、公司內部審議程序
國光電器使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理事項已經(jīng)公司第九屆董事會(huì )第七次會(huì )議和第九屆監事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)，獨立董事及監事會(huì )發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。
六、保薦機構的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機構認為：
國光電器使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理的議案已經(jīng)履行了必要的內部審議程序，國光電器在保證募集資金投資項目建設計劃正常實(shí)施的前提下購買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、保本型的現金管理產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營(yíng)效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。保薦機構同意國光電器使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《東興證券股份有限公司關(guān)于國光電器股份有限公司使用募集資金進(jìn)行現金管理的核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
保薦代表人簽字：
葛馨 廖晴飛
東興證券股份有限公司
年 月 日
相關(guān)閱讀：
驗證碼：
