601011:寶泰隆信息披露管理制度
寶泰隆新材料股份有限公司 信息披露管理制度 二 O 二 O 年九月 第一章 總則 第一條 為了加強寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的信息 披露工作的管理,確保正確履行信息披露義務(wù),保護公司、股東及其他利益相關(guān)人的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及上海證券交易所《股票上市規則》等法律、法規，結合公司實(shí)際情況,制定本制度。 第二條 本制度所稱(chēng)信息披露是指：將法律、法規、證券監管部門(mén)規定要求 披露的以及可能對公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息,在規定時(shí)間內、在規定的媒體上、按規定的程序、以規定的方式向社會(huì )公眾公布,并按規定程序送達證券監管部門(mén)。 第三條 本制度所稱(chēng)公司信息披露的義務(wù)人包括公司董事、監事、總裁、副 總裁、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)及其他高級管理人員；各部門(mén)、各控股子公司的主要負責人及其相關(guān)工作人員；持有公司5％以上股份的股東；公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人）亦應承擔相應的信息披露義務(wù)。 第四條 本制度中“及時(shí)”是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日 內。 第五條 公司信息披露要體現公開(kāi)、公正、公平對待所有股東的原則。 第六條 公司信息披露應當真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛 假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 第七條 公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒(méi)有達到本制度規定的披露標準，或 者本制度沒(méi)有具體規定，但上海證券交易所或公司董事會(huì )認為該事件對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應當按照本制度的規定及時(shí)披露相關(guān)信息。 第八條 公司應當關(guān)注公共傳媒（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于公司的報道，以及公 司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況，在規定期限內如實(shí)回復上海證券交易所就上述事項提出的問(wèn)詢(xún)，并按照本制度、法律、行政法規、部門(mén)規章及其他有關(guān)規定的要求及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地就相關(guān)情況作出公告。 第九條 公司信息披露形式包括定期報告和臨時(shí)報告。公司在披露信息前， 應當按照上海證券交易所要求報送定期報告或者臨時(shí)報告文稿和相關(guān)備查文件。 第十條 公司披露信息時(shí)，應當使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內容簡(jiǎn)明扼要、 通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。 第十一條 公司披露的定期報告或臨時(shí)報告如果出現任何錯誤、遺漏或誤 導，公司應當按照上海證券交易所的要求作出說(shuō)明并公告。 第二章 應披露的信息及標準 第一節 定期報告 第十二條 公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。 (一)公司應在每個(gè)會(huì )計年度結束之日起四個(gè)月內編制完成年度報告，并在公司指定的報紙上披露年度報告摘要，同時(shí)在公司指定的網(wǎng)站上披露其全文； (二)公司應在每個(gè)會(huì )計年度的上半年結束之日起兩個(gè)月內編制完成中期報告，并按照上交所的要求進(jìn)行披露； (三)公司應在每個(gè)會(huì )計年度第三個(gè)月、九個(gè)月結束后的一個(gè)月內編制季度報告，并按照上交所的要求進(jìn)行披露，公司第一季度的季度報告披露時(shí)間不得早于公司上一年度的年度報告披露時(shí)間。 第十三條 公司年度報告應當記載以下內容： （一）公司基本情況； （二）主要會(huì )計數據和財務(wù)指標； （三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報告期末股票、債券總額、股東總數，公司前10大股東持股情況； （四）持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況； （五）董事、監事、高級管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報酬情況； （六）董事會(huì )報告； （七）管理層討論與分析； （八）報告期內重大事件及對公司的影響； （九）財務(wù)會(huì )計報告和審計報告全文； （十）中國證監會(huì )規定的其他事項。 第十四條 公司中期報告應當記載以下內容： （一）公司基本情況； （二）主要會(huì )計數據和財務(wù)指標； （三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數、公司前10大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況； （四）管理層討論與分析； （五）報告期內重大訴訟、仲裁等重大事件及對公司的影響； （六）財務(wù)會(huì )計報告； （七）中國證監會(huì )規定的其他事項。 第十五條 公司季度報告應當記載以下內容： （一）公司基本情況； （二）主要會(huì )計數據和財務(wù)指標； （三）中國證監會(huì )規定的其他事項。 第十六條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)，監 事會(huì )應當提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì )的編制和審核程序是否符合法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，報告的內容是否能夠真實(shí)、準確、完整地反映公司的實(shí)際情況。 公司董事、監事、高級管理人員對定期報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。 第十七條 公司預計經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應當及時(shí)進(jìn)行 業(yè)績(jì)預告。 第十八條 公司定期報告披露前出現業(yè)績(jì)泄露，或者出現業(yè)績(jì)傳聞且公司證 券交易出現異常波動(dòng)的，公司應當及時(shí)披露本報告期相關(guān)財務(wù)數據。 第十九條 公司定期報告中財務(wù)會(huì )計報告被出具非標準審計報告的，公司董 事會(huì )應當針對該審計意見(jiàn)涉及事項作出專(zhuān)項說(shuō)明。 第二十條 公司應當與上交所約定定期報告的披露時(shí)間，并按照上交所安排 的時(shí)間辦理定期報告披露事宜。因故需變更披露時(shí)間的，應當提前五個(gè)交易日向上交所提出書(shū)面申請，陳述變更理由，并明確變更后的披露時(shí)間。 第二節 臨時(shí)報告 第二十一條 公司披露的除定期報告之外的其他公告為臨時(shí)報告，包括但不 限于以下事項的公告： （一）重大事件； （二）董事會(huì )決議； （三）監事會(huì )決議； （四）召開(kāi)股東大會(huì )或變更召開(kāi)股東大會(huì )日期的通知； （五）股東大會(huì )決議； （六）獨立董事的聲明、意見(jiàn)及報告； （七）招股說(shuō)明書(shū)、募集資金說(shuō)明書(shū)。 第二十二條 公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影 響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應當及時(shí)披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 第二十三條 前款所稱(chēng)“重大事件”包括： （一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為，公司在一年內購買(mǎi)、***重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、***或者報廢一次 超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十； （三）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任； （五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化； （七）公司的董事、1/3以上監事或者總裁發(fā)生變動(dòng)；董事長(cháng)或者總裁無(wú)法履行職責； （八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化； （九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、 合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效； （十一）公司涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關(guān)調查或者采取強制措施； （十二）新公布的法律、法規、規章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響； （十三）董事會(huì )就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關(guān)決議； （十四）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管、設定信托或者被依法限制表決權； （十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押； （十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （十七）對外提供重大擔保； （十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十九）變更會(huì )計政策、會(huì )計估計； （二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責令改正或者經(jīng)董事會(huì )決定進(jìn)行更正； （二十一）中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他情形。 第二十四條 公司發(fā)生可能對公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事 件，投資者尚未得知時(shí)，公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向上海證券交易 所報送臨時(shí)報告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后 果。 前款所稱(chēng)重大事件包括： （一）公司股權結構或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化； （二）公司債券信用評級發(fā)生變化； （三）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、***、轉讓、報廢； （四）公司發(fā)生未能清償到期債務(wù)的情況； （五）公司新增借款或者對外提供擔保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%； （六）公司放棄債權或者財產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%； （七）公司發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失； （八）公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或 者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉； （九）涉及公司的重大訴訟、仲裁； （十）公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、 監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施； （十一）中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他事項。 第二十五條 公司應當在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信 息披露義務(wù)： （一）董事會(huì )或者監事會(huì )就該重大事件形成決議時(shí)； （二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)； （三）董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時(shí)。 在前款規定的時(shí)點(diǎn)之前出現下列情形之一的，公司應當及時(shí)披露相關(guān)事項的現狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素： （一）該重大事件難以保密； （二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現傳聞； （三）公司證券出現異常交易情況。 第二十六條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現可能對公司證券 交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應當及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 第二十七條 公司應當積極關(guān)注參股公司經(jīng)營(yíng)情況，若發(fā)生可能對公司證券 及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，公司應當積極履行相關(guān)信息披露義務(wù)。 第二十八條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導 致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應當依法履行報告、公告義務(wù)，披露權益變動(dòng)情況。
相關(guān)閱讀：
驗證碼：
