601011:寶泰隆內幕信息知情人登記制度
寶泰隆新材料股份有限公司 內幕信息知情人登記制度 （第五屆董事會(huì )第一次會(huì )議修訂） 二 O 二 O 年六月 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步規范寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”） 的 內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，維護公司信息披露的公開(kāi)、公平、公正原則，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關(guān)法律、法規及《公司章程》的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條 公司董事會(huì )是內幕信息的管理機構。公司董事會(huì )應當保證內幕信息 知情人檔案真實(shí)、準確和完整，董事長(cháng)為主要責任人。董事會(huì )秘書(shū)負責辦理上市公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。 公司監事會(huì )應當對本制度實(shí)施情況進(jìn)行監督。 第三條 公司內幕信息依法披露前，未經(jīng)董事會(huì )批準同意或授權。內幕人員 不得擅自以任何形式對外泄露、報道、報送。不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。 對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤(pán)、錄音（像）帶及光盤(pán)等涉及內幕信息及信息披露內容的資料，須經(jīng)相關(guān)職能部門(mén)的主要負責人批準，經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核同意（并視重要程度呈報董事會(huì )審核），方可對外報道、傳送。 第四條 公司董事、監事、高級管理人員及內幕信息知情人不得泄露內幕信 息，不得進(jìn)行內幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。 第五條 本制度適用于公司下屬各部門(mén)、分公司、控股子公司及公司能夠對 其實(shí)施重大影響的參股公司。內幕信息知情人自知悉內幕信息后即成為內幕信息知情人，受本制度約束。 第二章 內幕信息的范圍 第六條 本制度所指內幕信息是指涉及公司經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對公司股票及其 衍生品種交易的價(jià)格有重大影響，尚未在中國證監會(huì )指定并經(jīng)公司選定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開(kāi)披露的信息。 第七條 本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于： （一） 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； （二） 公司的重大投資行為和重大購置或***資產(chǎn)的決定； （三） 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響； （四） 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任； （五） 公司發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； （六） 獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （七） 公司尚未披露的季度、中期及年度財務(wù)報告； （八） 高比例送轉股份； （九） 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化； （十） 公司董事、1/3 以上監事或者總裁發(fā)生變動(dòng)，董事長(cháng)或者總裁無(wú)法履行職責； （十一）持有公司 5%以上股份的股東或實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （十二）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉； （十三） 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效； （十四） 公司涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關(guān)調查或者采取強制措施； （十五） 公司回購股份； （十六） 公司發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案的計劃； （十七）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管、設定信托或者被依法限制表決權； （十八） 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押； （十九） 主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （二十） 公司的重大關(guān)聯(lián)交易； （二十一） 公司及控股股東、實(shí)際控制人的重大資產(chǎn)重組計劃； （二十二） 公司債務(wù)擔保的重大變更； （二十三） 變更會(huì )計政策、會(huì )計估計； （二十四） 因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責令改正或者經(jīng)董事會(huì )決定進(jìn)行更正； （二十五）公司股權結構的重大變化； （二十六）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、***或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十； （二十七）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害 賠償責任； （二十八）公司收購的有關(guān)方案； （二十九）公司依法披露前的定期報告及其財務(wù)報告； （三十） 中國證監會(huì )及上海證券交易所認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。 第三章 內幕信息知情人的范圍 第八條 本制度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開(kāi)前能直接或者 間接獲取內幕信息的人員。 第九條 本制度所指內幕信息知情人的范圍包括但不限于： （一） 公司的董事、監事和高級管理人員； （二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，以及因所擔任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員； （三） 公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員； （四） 公司的控股子公司及其董事、監事、高級管理人員； （五） 能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購人及其一致行動(dòng)人或者交易對方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監事、高級管理人員； （六） 相關(guān)事項的提案股東及其董事、監事、高級管理人員； （七） 因履行工作職責獲取內幕信息的單位及個(gè)人； （八） 證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對公司證券發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員； （九） 保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員； （十）由于與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)而可以獲取公司有關(guān)非公開(kāi)信息的人員； （十一） 為公司重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書(shū)、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見(jiàn)書(shū)、財務(wù)顧問(wèn)報告、資信評級報告等文件的各證券服務(wù)機構的法定代表人（負責人）和經(jīng)辦人，以及參與重大事件的咨詢(xún)、制定、論證等各環(huán)節的相關(guān)單位法定代表人（負責人）和經(jīng)辦人； （十二） 公司各相關(guān)部門(mén)和公司子公司的負責人、工作人員及由于所任職務(wù)可以獲取或接觸公司內幕信息的人員； （十三）上述規定的自然人配偶、年滿(mǎn) 18 周歲子女和父母以及其他因親屬關(guān)系 獲取的內幕信息的人； （十四） 其他通過(guò)直接或者間接方式知悉內幕信息的人員及其配偶、子女 和父母。 （十五） 中國證監會(huì )、上海證券交易所規定的其他內幕信息知情人。 第四章 內幕信息知情人登記管理 第十條 在內幕信息在公開(kāi)披露前，公司應按一事一記的方式如實(shí)、完整地 填寫(xiě)上市公司內幕信息知情人檔案（見(jiàn)附表），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段的報告、傳遞、編制、決議、披露等各環(huán)節所有內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息時(shí)間、地點(diǎn)、依據、方式、內容等信息，內幕信息所處階段、內幕信息獲取渠道等相關(guān)信息，以供公司自查和相關(guān)監管機構查詢(xún)。 公司進(jìn)行涉及股價(jià)敏感信息的重大事項的研究、策劃、決策及報送工作時(shí)，應當簡(jiǎn)化流程，縮短時(shí)限，盡可能縮小內幕信息知情人范圍。 第十一條 內幕信息知情人檔案應當包括： （一）姓名或名稱(chēng)、身份證件號碼或統一社會(huì )信用代碼； （二）所在單位、部門(mén)，職務(wù)或崗位（如有），與公司的關(guān)系； （三）知悉內幕信息時(shí)間、方式； （四）內幕信息的內容與所處階段； （五）登記時(shí)間、登記人等其他信息。 前款規定的知悉內幕信息時(shí)間是指內幕信息知情人知悉或應當知悉內幕信 息的第一時(shí)間。 前款規定的知悉內幕信息方式，包括但不限于會(huì )談、電話(huà)、傳真、書(shū)面報 告、電子郵件等。內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢(xún)，合同訂立， 公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。 第十二條 內幕信息知情人應于知悉內幕信息的第一時(shí)間通知董事會(huì )秘書(shū)， 董事會(huì )秘書(shū)應在相關(guān)人員知悉內幕信息的同時(shí)登記備案，登記備案材料保存年限不少于十年。 第十三條 公司董事、監事、高級管理人員及部門(mén)、子（分）公司及分支機 構的主要負責人應積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內幕信息知情人情況以及相關(guān)內幕信息知情人的變更情況。 第十四條 公司股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對方、證券服務(wù)機構等內 幕信息知情人，應積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關(guān)內幕信息知情人的變更情況。 第十五條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大 事項，以及發(fā)生對公司股價(jià)有重大影響的其他事項時(shí)，應當填寫(xiě)本單位內幕信息知情人的檔案。 證券公司、證券服務(wù)機構、律師事務(wù)所等中介機構接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項對公司股價(jià)有重大影響的，應當填寫(xiě)本機構內幕信息知情人的檔案。 收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價(jià)有重大影響事項的其他發(fā)起方，應當填寫(xiě)本單位內幕信息知情人的檔案。 上述主體應當根據事項進(jìn)程將內幕信息知情人檔案分階段送達相關(guān)公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時(shí)間不得晚于內幕信息公開(kāi)披露的時(shí)間。內幕信息知情人檔案應當按照本規定第十六條的要求進(jìn)行填寫(xiě)。 公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環(huán)節的內幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內幕信息知情人檔案的匯總。 第十六條 行政管理部門(mén)人員接觸到公司內幕信息的，應當按照相關(guān)行政部 門(mén)的要求做好登記工作。 公司在披露前按照相關(guān)法律法規政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門(mén)報送信息的，在報送部門(mén)、內容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)，并持續登記報送信息的時(shí)間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門(mén)時(shí)，公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時(shí)間。 第十七條 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股 份等重大事項，除按照本規定第十條填寫(xiě)公司內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進(jìn)程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認。 重大事項進(jìn)程備忘錄應記載重大事項的每一具體環(huán)節和進(jìn)展情況，包括方 案論證、接洽談判、形成相關(guān)意向、作出相關(guān)決議、簽署相關(guān)協(xié)議、履行報批 手續等事項的時(shí)間、地點(diǎn)、參與機構和人員。 第十八條 根據中國證監會(huì )的規定，公司對內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司股票 及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現內幕信息知情人進(jìn)行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進(jìn)行交易的，公司應當進(jìn)行核實(shí)并依據其內幕信息知情人登記管理制度對相關(guān)人員進(jìn)行責任追究，并在 2 個(gè)工作日內將有關(guān)情況及處理結果報送黑龍江證監局和上海證券交易所。 第十九條 公司應當及時(shí)補充完善內幕信息知情人檔案信息。內幕信息知情 人檔案自記錄（含補充完善）之日起至少保存 10 年。中國證監會(huì )及其派出機構、證券交易所可查詢(xún)內幕信息知情人檔案。 公司進(jìn)行本規定第十七條所列重大事項的，應當在內幕信息依法公開(kāi)披露后及時(shí)將內幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程備忘錄報送證券交易所。證券交易所可視情況要求公司披露重大事項進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內容。 第二十條公司籌劃重大資產(chǎn)重組（包括發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)）,應當于首次 披露重組事項時(shí)向上海證券交易所報送內幕
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