600401:退市海潤關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告
證券代碼：600401 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：退市海潤 公告編號：臨2019-042 海潤光伏科技股份有限公司 關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告 本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。 海潤光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于近日收到中國證券監督管理委員會(huì )江蘇監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江蘇證監局”）《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（蘇證監罰字[2019]4號），主要內容如下： 海潤光伏科技股份有限公司、孟廣寶、阮君、吳繼偉、王德明、邱新、問(wèn)聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛(ài)軍、李紅波、張杰、胡耀東、WILSONRAYMONGPAUL、徐湘華、李安紅、葉建宏、林紅娟： 海潤光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*ST海潤”）涉嫌信息披露違法違規一案，已由我局調查完畢，我局依法擬對你們做出行政處罰及市場(chǎng)禁入措施?，F將我局擬對你們作出政處罰和市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由和依據以及你們享有的相關(guān)權利予以告知。 經(jīng)查明，你們存在以下違法事實(shí)： 一、*ST海潤2016年年報未按規定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況 （一）營(yíng)口華君金控投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華君金控”）構成*ST海潤的關(guān)聯(lián)方 2016年4月6日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔任*ST海潤董事長(cháng)，2016年6月17日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔任*ST海潤總裁。華君金控系孟廣寶間接控制的公司，根據《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披管理辦法》）第七十一條第（三）項規定，在2016年年報報告期內，孟廣寶是*ST海潤的關(guān)聯(lián)自然人，華君金控是*ST海潤的關(guān)聯(lián)法人。 （二）關(guān)聯(lián)方華君金控2016年非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況 2016年10月31日，*ST海潤與常州中順國能新能源材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“常州中順”）簽訂總金額為210,000,000元的《硅片采購合同》。合同簽訂當日，*ST海潤以預付款的名義向常州中順支付210,000,000元，常州中順當日全部轉匯至華君金控。 2016年11月8日，*ST海潤與營(yíng)口經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區中泰鋁業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰鋁業(yè)”）簽訂總金額為566,700,000元的《邊框購銷(xiāo)協(xié)議》，2016年12月5日、6日，*ST海潤以預付款的名義向趙長(cháng)愛(ài)賬戶(hù)支付155,000,000元，2016年12月5日向保華置業(yè)管理（中國）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保華置業(yè)”）賬戶(hù)支付15,000,000元。上述155,000,000元途徑趙長(cháng)愛(ài)、孟廣寶、華君控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華君控股”）、華君金控、常州中順等賬戶(hù)，于*ST海潤轉出資金的當日回到*ST海潤賬戶(hù)，15,000,000元途徑保華置業(yè)、華君控股、華君金控、常州中順等賬戶(hù)，于*ST海潤轉出資金的當日回到*ST海潤賬戶(hù)， 15,000,000元途徑保華職業(yè)、華君控股、華君金控、常州中順等賬戶(hù)，于*ST海潤轉出資金的當日回到*ST海潤賬戶(hù)。 2016年12月16日，40,000,000元經(jīng)由常州中順賬戶(hù)歸還*ST海潤。2017年4月25日、27日，155,000,000元途徑華君金控、華君控股、孟廣寶、趙長(cháng)愛(ài)等賬戶(hù)，歸還*ST海潤。2017年4月27日，15,000,000元途徑保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、保華置業(yè)等賬戶(hù)，歸還*ST海潤。 經(jīng)查，*ST海潤與常州中順之間并無(wú)真實(shí)的采購硅片業(yè)務(wù)，《硅片采購合同》于2016年12月4日終止，合同未實(shí)際履行。*ST海潤與中泰鋁業(yè)后續簽訂了終止協(xié)議，合同未執行。 綜合資金流、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄和相關(guān)合同的簽訂、執行情況，我局認為：2016年10月31日，*ST海潤匯款210,000,000元至常州中順再經(jīng)后續流轉，該筆資金形式上是合同預付款，實(shí)質(zhì)上構成關(guān)聯(lián)方華君金控對*ST海潤的資金占用。2016年12月5日、6日，*ST海潤共計收到的170,000,000元來(lái)源于*ST海潤形式上向中泰鋁業(yè)支付的合同預付款，該筆資金實(shí)際未歸還。2016年12月16日，常州中順歸還40,000,000元，華君金控仍繼續占用*ST海潤 170,000,000元，直至2017年4月27日全部歸還。2016年年報報告期內，關(guān)聯(lián)方華君金控于2016年10月31日至12月16日期間占用*ST海潤資金 210,000,000元，于12月16日至12月31日期間占用*ST海潤資金170,000,000元，構成上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金。 *ST海潤時(shí)任董事長(cháng)、總裁孟廣寶是上述資金中占用事項的主導者和決策者，時(shí)任財務(wù)總監阮君是具體經(jīng)辦人員。時(shí)任分管副總裁邱新、時(shí)任財務(wù)總監阮君、時(shí)任常務(wù)副總裁王德明、時(shí)任總裁孟廣寶在付款OA流程中簽批。 （三）*ST海潤2016年年報未如實(shí)披露資金被占用情況 對于關(guān)聯(lián)方華君金控非經(jīng)營(yíng)性占用資金的情況，*ST海潤未按《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號--年度報告的內容于格式（2016年修訂）》第三十一條規定在2016年年報中如實(shí)披露，并且在2016年年報中將 170,000,000元被占用資金作為正常預付款披露，構成虛假記載。 *ST海潤上述行為違反《證券法》第六十三條、第六十六條規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述信息披露違法情形。時(shí)任董事長(cháng)、總裁孟廣寶，時(shí)任財務(wù)總監阮君是上述違法行為直接負責的主管人員；其他時(shí)任董事、監事、高級管理人員吳繼偉、王德明、邱新、問(wèn)聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛(ài)軍、李紅波、張杰、胡耀東、葉建宏、林紅娟在涉及2016年年報的董事會(huì )決議、監事會(huì )決議、確認意見(jiàn)上簽字，未能基于自身的法律地位依法獨立履行勤勉盡責義務(wù)，保證*ST海潤2016年年報信息披露真實(shí)、準確、完整，為其他直接責任人員。 二、*ST海潤2016年半年報及臨時(shí)公告未按照規定披露關(guān)聯(lián)交易事項 （一）常州中順、句容中友光伏科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“句容中友”）、“華君系”（包括華君金控、深圳市華君融資租賃有限公司、HUAJUNHOLDINGSLIMITED三家公司）構成*ST海潤的關(guān)聯(lián)方 2016年4月6日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔任*ST海潤董事長(cháng)，2016年6月17日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔任*ST海潤總裁。孟廣寶實(shí)際控制常州中順、句容中友、“華君系”，根據《信披管理辦法》第七十一條第（三）項規定，在2016年半年報報告期內，孟廣寶是*ST海潤的關(guān)聯(lián)自然人，常州中順、句容中友、“華君系”是*ST海潤的關(guān)聯(lián)法人。 （二）*ST海潤2016年半年報未披露與常州中順的關(guān)聯(lián)交易，臨時(shí)公告未按關(guān)聯(lián)交易事項披露 2016年6月24日，*ST海潤發(fā)布《關(guān)于轉讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項目轉讓的公告》稱(chēng)，下屬子公司紅河海潤電力投資有限公司與常州中順簽訂了《關(guān)于紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司之股權轉讓協(xié)議》，擬轉讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司100%股權，轉讓價(jià)款為38,000萬(wàn)元。上述股權轉讓事項構成資產(chǎn)出售類(lèi)型的關(guān)聯(lián)交易，但*ST海潤未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，臨時(shí)公告未作為關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行披露，2016年半年報也未按照《公開(kāi)發(fā) 行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號--半年度報告的內容與格式（2014年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《半年度報告的內容與格式）》）第二十八條的規定披露上述關(guān)聯(lián)交易事項。 （三）*ST海潤2016年半年報未披露與句容中友的關(guān)聯(lián)交易 2016年3月24日，*ST海潤與句容中友簽訂《組件采購合同》，合同金額225,000,000元，實(shí)際交易額79,877,700元。2016年5月30日，*ST海潤與句容中友簽訂《組件采購合同》補充協(xié)議，合同金額2,618,000元，實(shí)際交易額1,471,100元。上述采購事項構成與日常經(jīng)營(yíng)有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，但*ST海潤2016年半年報未按照《半年度報告的內容與格式》第二十八條的規定披露上述關(guān)聯(lián)交易事項。 （四）*ST海潤2016年半年報未披露與“華君系”的關(guān)聯(lián)交易 自2016年3月18日起，*ST海潤與“華君系”存在資金往來(lái)，上半年，“華君系”向*ST海潤累計支付187,602,900元，*ST海潤向“華君系”累計支付 123,020,000元，截至2016年6月30日，*ST海潤尚欠“華君系”資金凈額 64,582,900元。上述資金往來(lái)構成非經(jīng)營(yíng)性債權債務(wù)往來(lái)類(lèi)型的關(guān)聯(lián)交易，但*ST海潤2016年半年報未按照《半年度報告的內容與格式》第二十八條規定披露上述關(guān)聯(lián)交易事項。 *ST海潤上述行為違反了《證券法》第六十三條、第六十五條規定，構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述信息披露違法情形。孟廣寶系*ST海潤時(shí)任董事長(cháng)、總裁，阮君系*ST海潤時(shí)任財務(wù)總監，關(guān)聯(lián)交易所涉關(guān)聯(lián)方均為孟廣寶控制的公司，與“華君系”的資金往來(lái)系孟廣寶一手安排，阮君具體經(jīng)辦，孟廣寶和阮君是上述違法行為直接負責的主管人員；其他時(shí)任董事、監事、高級管理人員吳繼偉、王德明、邱新、問(wèn)聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛(ài)軍、李紅波、張杰、胡耀東、徐湘華、李安紅、WILSONRAYMONGPAUL在涉及2016年半年報的董事會(huì )決議、監事會(huì )決議、確認意見(jiàn)上簽字，未能基于自身的法律地位依法獨立履行勤勉盡責義務(wù)，保證*ST海潤2016年半年報信息披露真實(shí)、準確、完整，為其他直接責任人員。 以上事實(shí)有上市公司定期報告、上市公司臨時(shí)公告、上市公司會(huì )議文件、上市公司相關(guān)說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案銀行賬戶(hù)轉賬記錄、有關(guān)財務(wù)憑證、合同等證據證明。 根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定，我局擬決定： 一、對*ST海潤責令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。 二、對直接負責的主管人員孟廣寶給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。 三、對直接負責的主管人員阮君給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。 四、對其他直接責任人員王德明、吳繼偉、邱新、問(wèn)聞給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。 五、對其他直接責任人員李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛(ài)軍、李紅波、張杰、胡耀東給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。 六、對其他直接責任人員WILSONRAYMONGPAUL、徐湘華、李安紅、葉建宏、林紅娟給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。 孟廣寶作為時(shí)任董事長(cháng)、總裁，主導、決策了資金占用、資金往來(lái)等事項，隱瞞與相關(guān)公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不履行信息披露義務(wù)，違法情節嚴重。根據《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第115號）第三條第一項和第五項規定，我局擬決定：對孟廣寶采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。 阮君作為時(shí)任財務(wù)總監，負責組織經(jīng)辦孟廣寶決策的資金占用、資金往來(lái)等事項，未勤勉盡責保證公司信息披露真實(shí)、準確、完整，違法情節嚴重。根據《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第115號）第三條第一項和第五條規定，我局擬決定：對阮君采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。 根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰聽(tīng)證規則》《證監會(huì )令第119號》的相關(guān)規定，就我局擬對你們作出的行政處罰和市場(chǎng)禁入，*ST海潤、孟廣寶、阮君、王德明、吳繼偉、邱新、問(wèn)聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛(ài)軍、李紅波、張杰、胡耀東享有陳述、申辯及要求聽(tīng)證的權利，WILSONRAYMONGPAUL、徐湘華、李安紅、葉建宏、林紅娟享有陳述、申辯的權利。你們提出的事實(shí)、理由和證據，經(jīng)我局復核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄有關(guān)權利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據作出正式的行政處罰和市場(chǎng)禁入決定。 請你們在收到本《告知書(shū)》之日起3日內將《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)回執》（附后，注明對上述權利的意見(jiàn)）傳真至我局指定聯(lián)系人（喬穎，電話(huà) 025-84575598，傳真025-84575594），并于當日將回執原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。 特此公告。 海潤光伏科技股份有限公司董事會(huì ) 2019年6月28日
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