雄韜股份:獨立董事喬惠平2019年度述職報告
深圳市雄韜電源科技股份有限公司 獨立董事喬惠平2019年度述職報告 2019 年，本人作為深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雄韜股份”或“公司”）的獨立董事，按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關(guān)法律、法規及《公司章程》、《公司獨立董事制度》的規定和要求，本著(zhù)對全體股東尤其是中小股東負責的態(tài)度，在 2019 年度忠實(shí)地履行獨立董事職責和義務(wù)，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的各項權利，積極參加 2019 年的相關(guān)會(huì )議，并對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)?，F將 2019 年度獨立董事履職情況作如下總結： 一、出席董事會(huì )和股東大會(huì )情況 2019 年度，深圳市雄韜電源科技股份有限公司共召開(kāi) 13 次董事會(huì )，本人出 席會(huì )議情況如下： 本年度應參 投票情況 親自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 備注 加會(huì )議次數 （反對票） 13 12 0 1 0 2019 年，深圳市雄韜電源科技股份有限公司共召開(kāi) 8 次股東大會(huì )，分別是 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì )、2018 年年度股東大會(huì )、2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )，2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì )、2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì )、2019 年第五次臨時(shí)股東大會(huì )，2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì )，2019 年第七次臨時(shí)股東大會(huì )出席情況如下： 本年召開(kāi)股東大 本年應參加股東大 實(shí)際出席 姓名 備注 會(huì )次數 會(huì )次數 （次） 喬惠平 8 8 8 二、發(fā)表獨立意見(jiàn)的情況 2019 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司運作情況，對公司募集資金運用、高管聘用等有關(guān)事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)，對董事會(huì )決策的科學(xué)性和客觀(guān)性及公司的良性發(fā)展都起到了積極的作用。 2019 年度，未對董事會(huì )各項議案及其他事項提出異議。 2019 年度，對以下事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)： 1、2019 年 3 月 4 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第二次會(huì )議，對《關(guān)于收 購參股公司部分股權暨關(guān)聯(lián)交易的的議案》、《關(guān)于轉讓參股公司部分股權暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認可意見(jiàn)及獨立意見(jiàn)。 2、2019 年 4 月 1 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第三次會(huì )議，對《關(guān)于為 控股子公司提供擔保的議案》、《關(guān)于明確公司回購股份用途的議案》發(fā)表了獨立意見(jiàn) 3、2019 年 4 月 23 日，對《公司關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、 公司對外擔保情況的專(zhuān)項說(shuō)明》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 4、2019 年 4 月 3 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第四次會(huì )議，對《、關(guān)于 2018 年度利潤分配預案的獨立意見(jiàn)的議案》、《關(guān)于<2018 年度內部控制自我評價(jià)報告>的》、《關(guān)于公司 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計情況的議案》、《關(guān)于續聘中勤萬(wàn)信會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計機構的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金投資項目的議案》、《關(guān)于部分募投項目延期的議案》、《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票預案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告》、《關(guān)于 2018 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告》、《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示及填補措施的議案》、《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人、董事和高級管理人員關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報填補措施的承諾》，發(fā)表了獨立意見(jiàn)，并對《關(guān)于公司 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計情況的議案》、《關(guān)于續聘中勤萬(wàn)信會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計機構的議案》發(fā)表了事前認可意見(jiàn)。 5、2019 年 5 月 6 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第五次會(huì )議，對《關(guān)于會(huì ) 計政策變更的議案》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 6、2019 年 5 月 20 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第六次會(huì )議，對《關(guān)于調 整回購股份價(jià)格上限的議案》、《關(guān)于確認轉讓秦皇島科斯特新能源汽車(chē)制造有限公司股權的議案》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 7、2019 年 6 月 11 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第七次會(huì )議，對《關(guān)于放 棄控股子公司第二輪增資優(yōu)先權暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于將募集資金項目結項并將節余募集資金永久補充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了獨立意見(jiàn)，并對《關(guān)于放棄控股子公司第二輪增資優(yōu)先權暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認可意見(jiàn)。 8、2019 年 8 月 12 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第八次會(huì )議，對關(guān)于修訂 《非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票預案》、《非公開(kāi)發(fā)行發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告》及《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 9、2019 年 8 月 29 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第九次會(huì )議，對關(guān)于《2019 年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告》及《關(guān)于轉讓下屬子公司股權的議案》，且對公司 2019 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對外擔保的情況發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 10、2019 年 9 月 11 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第十次會(huì )議，對《關(guān)于 使用部分閑置募集資金臨時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 11、2019 年 9 月 29 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第十一次會(huì )議，對關(guān)于 《調整公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案決議有效期的議案》及《提請股東大會(huì )調整董事會(huì )授權有效期的議案》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 12、2019 年 10 月 23 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第十二次會(huì )議，對《、 關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃》、《關(guān)于本次股權激勵計劃設定指標的科學(xué)性和合理性》、《關(guān)于下屬子公司開(kāi)展保理業(yè)務(wù)及公司為其提供擔保的議案》及關(guān)于修訂《非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票預案》（修訂稿）、《非公開(kāi)發(fā)行發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告》（修訂稿）及《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施》（修訂稿）發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 13、2019 年 12 月 9 日，公司第三屆董事會(huì ) 2019 年第十三次會(huì )議，對《關(guān) 于公司董事會(huì )換屆選舉的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予 2019 年限制性股票》、《關(guān) 于為下屬子公司提供擔保的議案》、《關(guān)于開(kāi)展應收賬款保理業(yè)務(wù)的議案》、《關(guān)于轉讓下屬子公司股權暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。 三、對公司進(jìn)行現場(chǎng)調查情況 2019 年度，本人利用參加董事會(huì )、股東大會(huì )和業(yè)務(wù)交流的機會(huì )以及其他時(shí)間對公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財務(wù)情況進(jìn)行了了解，保持與公司董事、高管及相關(guān)工作人員的溝通聯(lián)系，聽(tīng)取了公司管理層對于經(jīng)營(yíng)狀況和規范運作方面的匯報，有效地履行了獨立董事職責。 四、在保護社會(huì )公眾股股東合法權益方面所作其他工作 1、報告期內，本人持續關(guān)注公司的信息披露工作，對規定信息的及時(shí)披露進(jìn)行有效的監督和核查，使公司能?chē)栏癜凑铡渡钲谧C券交易所股票上市規則》等法律、法規和公司《信息披露事務(wù)管理辦法》的有關(guān)規定，真實(shí)、及時(shí)、完整、準確的完成信息披露工作，保障了信息披露的公平性。 2、有效履行獨立董事職責，對于董事會(huì )審議的議案，在決策中發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并審慎行使表決權；對于需發(fā)表獨立意見(jiàn)的議案，及時(shí)向公司充分了解相關(guān)情況，并查閱相關(guān)法律、法規，獨立、客觀(guān)的做出判斷。 3、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理和內部控制等制度的完善和執行情況，以及股東大會(huì )、董事會(huì )的執行情況。實(shí)地考察，審閱相關(guān)材料，與公司管理層、會(huì )計師等見(jiàn)面，關(guān)注公司治理情況，了解、掌握 2019 年報審計工作安排及審計工作進(jìn)展情況，就審計過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行溝通，督促會(huì )計師事務(wù)所及時(shí)提交審計報告，積極有效履行獨立董事職責。 五、不斷加強學(xué)習，提高履行職責的能力 本人已取得獨立董事資格證書(shū)，平時(shí)自覺(jué)學(xué)習掌握中國證監會(huì )、廣東證監局及深圳證券交易所最新的法律法規和各項規章制度，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓。 在新的一年里，本人將更加盡職盡責、勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)，按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》、《關(guān)于加強社會(huì )公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》等 法律法規規范性文件對獨立董事的規定和要求，維護公司和股東的權益，更好地履行獨立董事職務(wù)。 六、其他工作 1、未有提議召開(kāi)董事會(huì )情況發(fā)生； 2、未有提議聘用或者解聘會(huì )計師事務(wù)所情況發(fā)生； 3、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢(xún)機構的情況發(fā)生。 報告完畢，謝謝！ 獨立董事：?jiǎn)袒萜?2020 年 4 月 27 日
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