華富儲能:重大事項報告制度
公告編號：2019-024
證券代碼：834591 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：華富儲能 主辦券商：國海證券
江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司
重大事項報告制度
本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶法律責任。
第一章總則
第一條為規范江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的重大事項報告管理工作，保證公司信息披露的真實(shí)、準確、完整和及時(shí)，確保公司規范運作，維護公司和股東的利益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《非上市公眾公司監管指引第1號―信息披露》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》及《江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）和《江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司信息披露管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司信息披露管理制度》），結合公司實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條公司重大事項報告制度是指當出現、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票交易價(jià)格或投資人的投資決策產(chǎn)生較大影響的情形或事件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大事項”）時(shí)，按照本制度規定負有報告義務(wù)的單位、部門(mén)、人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報告義務(wù)人”），應當及時(shí)將有關(guān)信息向董事會(huì )秘書(shū)報告，并由董事會(huì )秘書(shū)按照信息披露的要求向董事會(huì )進(jìn)行報告的制度。
第三條本制度所稱(chēng)“報告義務(wù)人”包括但不限于：
（一）公司控股股東及其他持股5%以上的股東；
（二）公司董事、監事、高級管理人員；
（三）公司各部門(mén)負責人、各分（子）公司負責人；
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（四）依照法律、法規和規范性文件的規定，在出現、發(fā)生或即將發(fā)生重大事項時(shí)負有報告義務(wù)的單位和個(gè)人。
第四條公司董事、監事、董事會(huì )秘書(shū)、其他高級管理人員及因工作關(guān)系知悉重大事項的人員，在公司重大事項未公開(kāi)披露前負有保密義務(wù)，不得進(jìn)行內幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。
第二章重大事項的范圍和內容
第五條公司及各部門(mén)、分支機構及控股或參股公司涉及的交易達到下列標準之一的，在發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時(shí)，報告義務(wù)人應及時(shí)、準確、真實(shí)、完整地向公司董事會(huì )秘書(shū)報告。重大事項包括但不限于以下內容及其持續變更進(jìn)程：
（一）重大交易事項
1、購買(mǎi)或出售資產(chǎn)（不含與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購買(mǎi)或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購買(mǎi)、出售此類(lèi)資產(chǎn)的，仍包括在報告事項之內）；
2、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；
3、提供財務(wù)資助；
4、提供擔保；
5、租入或租出資產(chǎn)；
6、贈與或受贈資產(chǎn)；
7、債權、債務(wù)重組；
8、簽訂許可或授權協(xié)議；
9、研究和開(kāi)發(fā)項目的轉移；
10、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；
11、訂立與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同（含戰略合作協(xié)議等）；
12、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司認定的其他交易事項。
上述購買(mǎi)或者出售資產(chǎn)，不包括購買(mǎi)原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購買(mǎi)或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及到的此類(lèi)資產(chǎn)購買(mǎi)或者出售行為，仍包含在內。上述交易金額達到下列標準之一的，應及時(shí)報告：（1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；（2）交易的成交金額（包括承擔的債務(wù)
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和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過(guò)1000萬(wàn)元；（3）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過(guò)100萬(wàn)元；（4）交易標的（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計營(yíng)業(yè)收入的10%以上，且絕對金額超過(guò)1000萬(wàn)元；（5）交易標的（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過(guò)100萬(wàn)元。上述指標涉及的數據如為負值，取其絕對值計算，上述指標均指公司上一年度財務(wù)報告數據。公司進(jìn)行“提供財務(wù)資助”、“委托理財”等交易時(shí)，應當以發(fā)生額作為計算標準，并按照交易類(lèi)別在連續十二個(gè)月內累計計算；公司進(jìn)行“提供財務(wù)資助”、“委托理財”等之外的其他交易時(shí)，應當對相同交易類(lèi)別下的相關(guān)的各項交易，按照交易類(lèi)別在連續十二個(gè)月內累計計算。為他人提供擔保的，不論數額大小，均應及時(shí)報告。
（二）關(guān)聯(lián)交易事項
1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額超過(guò)30萬(wàn)元的日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易；
2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額超過(guò)300萬(wàn)元，且超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值1％的日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易。在連續十二個(gè)月內發(fā)生交易標的相關(guān)的同類(lèi)關(guān)聯(lián)交易，應當累計計算。
3、交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在帳面值和評估值的,以高者為準)占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；
4、交易的成交金額(包括承擔的債務(wù)和費用)占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上；
5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤10%以上；
6、交易標的(如股權)在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10%以上；
7、交易標的(如股權)在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上。
上述指標涉及的數據如為負值,取其絕對值計算?！疤峁┴攧?wù)資助”、“提供擔?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?應當以發(fā)生額作為計算標準,并按照交易類(lèi)別在連續十二個(gè)月內累計計算。
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擬進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易，由各職能部門(mén)向公司董事會(huì )秘書(shū)提出書(shū)面報告，報告應就該關(guān)聯(lián)交易的具體事項、必要性及合理性、定價(jià)依據、交易協(xié)議草案、對交易各方的影響做出詳細說(shuō)明。公司與公司控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易免予報告。公司及控股子公司因公開(kāi)招標、公開(kāi)拍賣(mài)等行為導致與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，可免予報告。
（三）風(fēng)險提示事項
1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
2、發(fā)生重大債務(wù)、未清償到期重大債務(wù)或者重大債權到期未獲清償；
3、可能依法承擔的重大違約責任或者大額賠償責任；
4、計提大額資產(chǎn)減值準備；
5、股東大會(huì )、董事會(huì )決議被法院依法撤銷(xiāo)；
6、公司出現《公司章程》規定的解散事由或被有權機關(guān)依法責令關(guān)閉；
7、公司預計出現資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；
8、主要債務(wù)人出現資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；
9、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或被抵押、質(zhì)押；
10、主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
11、公司因涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查，或受到重大行政、刑事處罰；
12、公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查或者采取強制措施而無(wú)法履行職責，或者因身體、工作安排等其他原因無(wú)法正常履行職責達到或者預計達到三個(gè)月以上。
13、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司或公司認定的其他重大風(fēng)險情況。
（四）重大訴訟和仲裁事項
1、公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值1%以上的；
2、未達到前款標準或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會(huì )基于案件特殊性認為可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司認為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì )、董事會(huì )決議被申
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請撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟。
（五）重大變更事項
1、變更公司名稱(chēng)、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話(huà)等；
2、經(jīng)營(yíng)方針、發(fā)展戰略和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；
3、變更會(huì )計政策或者會(huì )計估計；
4、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司對公司發(fā)行新股或者其他再融資方案作出了相應的審核意見(jiàn)；
5、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化；
6、公司董事、監事、高級管理人員提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；
7、公司組織架構及相關(guān)人員發(fā)生重大人事變動(dòng)，如副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、各部門(mén)負責人、各分（子）公司負責人辭職或發(fā)生變動(dòng)；
8、經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括采購、銷(xiāo)售、宣傳推廣方式等發(fā)生重大變化）；
9、新頒布的法律、法規、規章、政策可能對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；
10、聘任或解聘為公司審計的會(huì )計師事務(wù)所；
11、法院裁定禁止公司控股股東轉讓其所持本公司股份；
12、股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管或者設定信托；
13、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；
14、公司申請破產(chǎn)或被宣告破產(chǎn)；
15、公司股份變動(dòng)、合并、分立等；
16、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司認定的其他情形。
（六）其它重大事件
1、公司業(yè)績(jì)預告和盈利預測及其修正；
2、公司利潤分配和資本公積金轉增股本；
3、公司股票轉讓異常波動(dòng)和澄清事項；
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4、公司發(fā)行可轉換公司債券以及涉及可轉換公司債券的重大事項；
5、公司及公司股東發(fā)生重大承諾事項；
6、子公司召開(kāi)董事會(huì )、監事會(huì )、股東會(huì )（包括變更召開(kāi)股東會(huì )日期的通知）并作出的決議；
7、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司或者公司認定的其他重大事件。
第三章重大事項報告的程序
第六條公司實(shí)行重大事項實(shí)時(shí)報告制度，報告義務(wù)人對重大事項信息的真實(shí)性、完整性、準確性、及時(shí)性負責，報告義務(wù)人應指定聯(lián)絡(luò )人，負責向公司董事會(huì )秘書(shū)報告，并將聯(lián)絡(luò )人的姓名、通訊方式報備公司董事會(huì )秘書(shū)。聯(lián)絡(luò )人如發(fā)生變動(dòng)，應于變動(dòng)之日起2個(gè)工作日內向公司董事會(huì )秘書(shū)辦理變更備案登記。公司重大事項報告義務(wù)人應按如下規定履行重大事項報告義務(wù)：
（一）公司部門(mén)會(huì )議、專(zhuān)項負責人會(huì )議、總裁辦經(jīng)理辦公會(huì )議、董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )就重大事項作出決議的，應在會(huì )議結束的第一時(shí)間報告決議情況；
（二）公司簽署涉及重大事項的合同、意向書(shū)、備忘錄等文件前應當知會(huì )董事會(huì )秘書(shū)，并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)確認；因特殊情況不能確認的，應在文件簽署后立即報送董事會(huì )秘書(shū)和公司董事辦公室。上述合同、意向書(shū)、備忘錄等文件的內容或履行情況發(fā)生重大變更或者解除、終止的，應及時(shí)報告變更或者解除、終止的情況和原因；
（三）重大事項獲得有關(guān)部門(mén)批準或被否決的，應及時(shí)報告批準或否決情況；
（四）重大事項出現逾期付款情形的，應及時(shí)報告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；
（五）重大事項涉及主要標的尚待交付或過(guò)戶(hù)的，應及時(shí)報告有關(guān)交付或過(guò)戶(hù)事宜；超過(guò)約定交付或過(guò)戶(hù)期限三個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶(hù)的，應及時(shí)報告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預計完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日報告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶(hù)；
（六）重大事項出現可能對公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應及時(shí)報告事項的進(jìn)展或變化情況
第七條報告義務(wù)人應在知悉重大事項當日，以電話(huà)、傳真或郵件等方式向公司董事會(huì )秘書(shū)報告有關(guān)情況，同時(shí)責成聯(lián)絡(luò )人填寫(xiě)《江蘇華富儲能新技術(shù)股份
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有限公司重大事項匯報表》，并將重大事項的相關(guān)材料報送董事會(huì )秘書(shū)。
本條所述“重大事項的相關(guān)材料”，包括但不限于：
1、發(fā)生重大事項的原因、各方基本情況、重大事項的主要內容；
2、所涉及的協(xié)議書(shū)、意向書(shū)、協(xié)議、合同等；
3、所涉及的政府批文、法律法規、法律文書(shū)等；
4、中介機構關(guān)于重大事項出具的意見(jiàn)；
5、公司內部對重大事項審批的意見(jiàn)、相關(guān)決議；
6、列明已知并確定重大事項知情人范圍及人員姓名；
7、公司董事會(huì )秘書(shū)或報告義務(wù)人認為與事項密切相關(guān)的其他重要材料。
第八條報告義務(wù)人按規定履行報告義務(wù)之后，還應當根據重大事項的進(jìn)展情況履行持續報告義務(wù)。
第九條公司董事會(huì )秘書(shū)在收到相關(guān)的信息后，應根據相關(guān)法律、法規、規范性文件的有關(guān)規定，對上報的重大事項進(jìn)行分析判斷，及時(shí)將公司需要履行信息披露義務(wù)的事項向董事會(huì )報告，根據需要提請公司股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )等履行相應的內部審批程序，并按照有關(guān)規定及時(shí)披露。
第十條對于無(wú)法判斷其重要性的各種事項，報告義務(wù)人應及時(shí)向董事會(huì )秘書(shū)進(jìn)行咨詢(xún)，咨詢(xún)該重大事項是否符合非上市公眾公司規范運作的法律法規及審批、信息披露等相關(guān)事宜。董事會(huì )秘書(shū)接到咨詢(xún)后，應根據相關(guān)規定作出判斷，并應將咨詢(xún)結果回復報告義務(wù)人。
第十一條公司董事會(huì )秘書(shū)應對上報的信息予以整理并妥善保管。
第十二條公司董事會(huì )秘書(shū)應根據公司實(shí)際情況，適時(shí)組織對報告義務(wù)人進(jìn)行公司治理及信息披露等方面的培訓，以保證公司內部重大事項報告的及時(shí)和準確。
第四章責任與處罰
第十三條報告義務(wù)人負有敦促本單位或部門(mén)內部收集、整理的義務(wù)以及向公司董事會(huì )秘書(shū)報告其職責權限范圍內所知悉的重大事項信息的義務(wù)。
第十四條重大事項報告義務(wù)人應勤勉盡責，嚴格遵守本制度規定。發(fā)生本制度所述重大事項應上報而未及時(shí)上報，公司將追究重大事項報告義務(wù)人的責任；給公司造成不良影響的，公司視情節給予相關(guān)責任人批評、警告、經(jīng)濟處罰、解
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除職務(wù)等處分，直至追究其法律責任。
第五章附則
第十五條本制度未盡事宜，依據有關(guān)法律、法規和規范性文件及《公司章程》和《公司信息披露管理制度》規定執行。
第十六條本制度如與國家日后頒布的法律、法規、規范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定執行，并立即對本制度進(jìn)行修訂。
第十七條本制度所稱(chēng)“以上”含本數。
第十八條本制度由公司董事會(huì )負責解釋。
第十九條本制度經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)后生效。
附件1：重大事項報告聯(lián)絡(luò )人備案登記表
附件2：重大事項報告表
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董事會(huì )
2019年4月26日
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附件1
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重大事項報告聯(lián)絡(luò )人備案登記表
日期：年 月 日 編號
備案單位/部門(mén)
聯(lián)系電話(huà)1
指定聯(lián)絡(luò )人
聯(lián)系電話(huà)2
負責人簽字
董事會(huì )秘書(shū)簽字
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附件2
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重大事項報告表
呈報日期： 年月 日 編號：
呈報單位/部
門(mén)
聯(lián)絡(luò )人 聯(lián)系電話(huà)
負責人 聯(lián)系電話(huà)
事項類(lèi)型 □治理 □合規 □業(yè)務(wù) □財務(wù) □其他
報告依據（可附后）
負責人及聯(lián)絡(luò )人已知并確定的本重大事項知情人范圍及人員姓名：
負責人簽字
董事會(huì )秘書(shū)
審核意見(jiàn)
總經(jīng)理/董事
長(cháng)意見(jiàn)
處理結果
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