億緯鋰能:中信證券股份有限公司關(guān)于公司2020年半年度跟蹤報告
中信證券股份有限公司 關(guān)于惠州億緯鋰能股份有限公司 2020 年半年度跟蹤報告 保薦機構名稱(chēng)：中信證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：億緯鋰能（300014） 保薦代表人姓名：胡征源 聯(lián)系電話(huà)：010-60833072 保薦代表人姓名：史松祥 聯(lián)系電話(huà)：0755-23835265 一、保薦工作概述 項 目 工作內容 1.公司信息披露審閱情況 （1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是 （2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次 0 次 數 2．督導公司建立健全并有效執行規章制 度的情況 （1）是否督導公司建立健全規章制度（包 括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的 是 制度、募集資金管理制度、內控制度、內 部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度） （2）公司是否有效執行相關(guān)規章制度 是 3.募集資金監督情況 （1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數 保薦機構每月查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù) 資金變動(dòng)情況和大額資金支取使用情況 （2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息 是 披露文件一致 4.公司治理督導情況 （1）列席公司股東大會(huì )次數 未列席，公司在歷次會(huì )議召開(kāi)前就有關(guān) 議案征集了保薦機構的意見(jiàn)，保薦代表人在 會(huì )議召開(kāi)前對會(huì )議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì ) 議召開(kāi)程序、表決內容符合法律法規及公司 章程規定。 （2）列席公司董事會(huì )次數 未列席，公司在歷次會(huì )議召開(kāi)前就有關(guān) 議案征集了保薦機構的意見(jiàn)，保薦代表人在 會(huì )議召開(kāi)前對會(huì )議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì ) 議召開(kāi)程序、表決內容符合法律法規及公司 章程規定。 （3）列席公司監事會(huì )次數 未列席，公司在歷次會(huì )議召開(kāi)前就有關(guān) 議案征集了保薦機構的意見(jiàn)，保薦代表人在 會(huì )議召開(kāi)前對會(huì )議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì ) 議召開(kāi)程序、表決內容符合法律法規及公司 章程規定。 5.現場(chǎng)檢查情況 （1）現場(chǎng)檢查次數 0 次，計劃下半年進(jìn)行現場(chǎng)檢查 （2）現場(chǎng)檢查報告是否按照本所規定報 不適用 送 （3）現場(chǎng)檢查發(fā)現的主要問(wèn)題及整改情 不適用 況 6.發(fā)表獨立意見(jiàn)情況 （1）發(fā)表獨立意見(jiàn)次數 9 次 （2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結論意 無(wú) 見(jiàn) 7.向本所報告情況（現場(chǎng)檢查報告除外） （1）向本所報告的次數 0 次 （2）報告事項的主要內容 不適用 （3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用 8．關(guān)注職責的履行情況 （1）是否存在需要關(guān)注的事項 不存在 （2）關(guān)注事項的主要內容 不適用 （3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用 9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規 是 10.對上市公司培訓情況 （1）培訓次數 0 次，計劃下半年進(jìn)行年度培訓 （2）培訓日期 不適用 （3）培訓的主要內容 不適用 11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú) 二、保薦機構發(fā)現公司存在的問(wèn)題及采取的措施 事 項 存在的問(wèn)題 采取的措施 1.信息披露 無(wú) 不適用 2.公司內部制度的建立和 無(wú) 不適用 執行 3．“三會(huì )”運作 無(wú) 不適用 4.控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 不適用 變動(dòng) 5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用 6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用 7.對外擔保 無(wú) 不適用 8.收購、***資產(chǎn) 無(wú) 不適用 9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項 （包括對外投資、風(fēng)險投 無(wú) 不適用 資、委托理財、財務(wù)資助、 套期保值等） 10．發(fā)行人或者其聘請的中 介機構配合保薦工作的情 無(wú) 不適用 況 11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、 業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理 無(wú) 不適用 狀況、核心技術(shù)等方面的重 大變化情況） 三、公司及股東承諾事項履行情況 是否 公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施 履行承諾 1、公司的控股股東西藏億緯控股有限 公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“億緯控股”）、實(shí)際 控制人劉金成、駱錦紅對公司本次非公 開(kāi)發(fā)行攤薄即期回報采取填補措施事 宜作出以下承諾：“（1）不越權干預 公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益； （2）切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補回 報措施以及本承諾，如違反本承諾或拒 不履行本承諾給公司或股東造成損失 是 不適用 的，同意根據法律、法規及證券監管機 構的有關(guān)規定承擔相應法律責任；（3） 自本承諾出具日至公司本次非公開(kāi)發(fā) 行股票實(shí)施完畢前，若中國證監會(huì )作出 關(guān)于填補回報措施及其承諾的其他新 的監管規定的，且上述承諾不能滿(mǎn)足中 國證監會(huì )該等規定時(shí)，本公司/本人承諾 屆時(shí)將按照中國證監會(huì )的最新規定出 具補充承諾?！?2、控股股東億緯控股承諾：“我司控 制的直通電源，目前所從事的業(yè)務(wù)與億 是 不適用 緯鋰能不存在同業(yè)競爭。我司承諾，在 我司作為直通電源主要股東或實(shí)際控 制人的前提下，直通電源不與億緯鋰能 經(jīng)營(yíng)同類(lèi)或相似業(yè)務(wù)。我司目前沒(méi)有從 事、將來(lái)也不會(huì )從事任何直接或間接與 億緯鋰能的業(yè)務(wù)構成競爭的業(yè)務(wù)，亦不 會(huì )在中國境內任何地方和以任何形式 從事與億緯鋰能有競爭或構成競爭的 業(yè)務(wù)。若將來(lái)出現的我司控股、參股企 業(yè)所從事的業(yè)務(wù)與億緯鋰能有競爭或 構成競爭的情況，我司承諾在億緯鋰能 提出要求時(shí)出讓我司在該等企業(yè)中的 全部出資或股份，并承諾在同等條件下 給予億緯鋰能對該等出資或股份的優(yōu) 先購買(mǎi)權，并將盡最大努力促使有關(guān)交 易的價(jià)格在公平合理的及與獨立第三 者進(jìn)行正常商業(yè)交易的基礎上確定?！?3、實(shí)際控制人劉金成、駱錦紅承諾： “本人（劉金成）與駱錦紅共同控制的 億緯控股目前所從事的業(yè)務(wù)與億緯鋰 能不存在同業(yè)競爭。本人承諾，在本人 作為億緯控股主要股東或實(shí)際控制人 的前提下，億緯控股今后不與億緯鋰能 經(jīng)營(yíng)同類(lèi)或相似業(yè)務(wù)。本人目前沒(méi)有從 是 不適用 事、將來(lái)也不會(huì )從事任何直接或間接與 億緯鋰能的業(yè)務(wù)構成競爭的業(yè)務(wù)，亦不 會(huì )在中國境內任何地方和以任何形式 從事與億緯鋰能有競爭或構成競爭的 業(yè)務(wù)。若將來(lái)出現本人控股、參股企業(yè) 所從事的業(yè)務(wù)與億緯鋰能有競爭或構 成競爭的情況，本人承諾在億緯鋰能提 出要求時(shí)出讓本人在該等企業(yè)中的全 部出資或股份，并承諾在同等條件下給 予億緯鋰能對該等出資或股份的優(yōu)先 購買(mǎi)權，并將盡最大努力促使有關(guān)交易 的價(jià)格在公平合理的及與獨立第三者 進(jìn)行正常商業(yè)交易的基礎上確定?！?4、公司董事劉金成、劉建華承諾其所 持本公司股份鎖定期限屆滿(mǎn)后，在其任 職期間每年轉讓公司股份的比例不超 是 不適用 過(guò)所持公司股份總數的 25%，離職后 6 個(gè)月內，不轉讓其所持有的本公司股 份。 5、公司承諾不會(huì )為《第二期股票期權 與限制性股票激勵計劃（草案）》中的 激勵對象依本次股權激勵計劃獲取有 是 不適用 關(guān)權益提供貸款以及其他任何形式的 財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔保。 6、公司股東財通基金管理有限公司、 匯安基金管理有限責任公司 、上海北 信瑞豐資產(chǎn)管理有限公司 、中銀基金 管理有限公司承諾其認購的公司本次 是 不適用 非公開(kāi)發(fā)行的股票于本次非公開(kāi)發(fā)行 結束之日（指本次非公開(kāi)發(fā)行的股份上 市之日）起 12 個(gè)月內不進(jìn)行轉讓。 四、其他事項 報告事項 說(shuō)明 1.保薦代表人變更及其理由
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