億緯鋰能:中信證券股份有限公司關(guān)于公司繼續使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的核查意見(jiàn)
中信證券股份有限公司 關(guān)于惠州億緯鋰能股份有限公司 繼續使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的核查意見(jiàn) 中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）作為惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“億緯鋰能”、“公司”）非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》及《上市公司監管指引第 2號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關(guān)法律、法規和規范性文件的規定，對億緯鋰能繼續使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的事項進(jìn)行了審慎核查，發(fā)表如下核查意見(jiàn)： 一、公司前次使用閑置募集資金和自有資金購買(mǎi)理財產(chǎn)品情況 1、2019年6月12日，公司第四屆董事會(huì )第四十次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過(guò)人民幣185,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理，使用期限自本議案經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。截至2020年6月30日，公司使用部分閑置募集資金購買(mǎi)的理財產(chǎn)品已全部贖回。 2、2020年1月10日，公司第五屆董事會(huì )第二次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過(guò)人民幣60,000萬(wàn)元的閑置自有資金進(jìn)行現金管理，使用期限自本議案經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。在上述額度內，資金可滾動(dòng)使用。 二、關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的基本情況 1、投資目的 為提高公司資金使用效率，在確保不影響募集資金投資計劃及公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，合理利用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理，增加公司收益，為公司及全體股東創(chuàng )造更多的投資收益。 本次投資資金為公司暫時(shí)閑置的募集資金及子公司暫時(shí)閑置的自有資金。 3、投資額度 公司擬使用額度不超過(guò)人民幣120,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理，子公司擬使用額度不超過(guò)人民幣50,000萬(wàn)元（含等值外幣）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現金管理，在決議有效期內，資金可以在上述額度內滾動(dòng)使用。 4、投資品種 為控制財務(wù)風(fēng)險，公司將按照相關(guān)規定嚴格控制風(fēng)險，對投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴格評估，選擇12個(gè)月以?xún)鹊陌踩愿?、流?dòng)性好的低風(fēng)險理財產(chǎn)品等。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金、以證券投資為目的的委托理財產(chǎn)品等。 5、決議有效期 自公司第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議審議通過(guò)之日起一年內有效。 6、實(shí)施方式 在決議有效期內和額度范圍內，由董事會(huì )授權董事長(cháng)行使相關(guān)決策權并簽署合同文件，其權限包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、確定理財金額、選擇理財產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等。公司財務(wù)中心負責具體組織實(shí)施現金管理活動(dòng)。 7、信息披露 公司將按照《上市公司監管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》等相關(guān)要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 8、關(guān)聯(lián)關(guān)系 公司與提供理財產(chǎn)品的金融機構不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 三、現金管理的風(fēng)險控制措施 公司及子公司使用暫時(shí)閑置資金進(jìn)行現金管理僅限于安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險理財產(chǎn)品，公司將在董事會(huì )批準的額度內，根據經(jīng)濟形勢以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地投入，但金融市場(chǎng)受宏觀(guān)經(jīng)濟的影響，不排除該項投資受到金融市場(chǎng)波動(dòng)影響的風(fēng)險。針對投資風(fēng)險，公司擬采取措施如下： 1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，投資產(chǎn)品不得進(jìn)行質(zhì)押； 2、現金管理活動(dòng)需得到公司董事長(cháng)批準并由董事長(cháng)簽署相關(guān)合同。公司財務(wù)中心將及時(shí)分析和跟蹤理財產(chǎn)品的投向、項目進(jìn)展情況，一旦評估發(fā)現或判斷存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時(shí)采取相應的措施，控制投資風(fēng)險； 3、公司內審部門(mén)負責對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行日常監督，對理財資金使用情況進(jìn)行審計、核實(shí)，并向董事會(huì )審計委員會(huì )報告募集資金使用與保管情況； 4、獨立董事、監事會(huì )有權對募集資金使用情況進(jìn)行監督與檢查，必要時(shí)可以聘請專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行審計； 5、公司將依據深圳證券交易所的相關(guān)規定，及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。 四、對公司經(jīng)營(yíng)的影響 基于規范運作、防范風(fēng)險、謹慎投資、保值增值的原則，在確保不影響募集資金投資項目建設、日常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全的情況下，公司及子公司分別使用暫時(shí)閑置的募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理，不會(huì )影響公司募投項目建設的正常開(kāi)展及子公司日常經(jīng)營(yíng)的正常開(kāi)展；同時(shí)可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司及全體股東創(chuàng )造更多的投資收益。 五、相關(guān)審核、批準程序及專(zhuān)項意見(jiàn) 1、董事會(huì )審議情況 公司第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的情況下繼續使用額度不超過(guò)人民幣120,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金 管理，子公司在保證日常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全的前提下使用額度不超過(guò)人民幣50,000萬(wàn)元（含等值外幣）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現金管理，用于購買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險理財產(chǎn)品，上述額度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日一年內可以循環(huán)滾動(dòng)使用。 2、監事會(huì )審議情況 公司第五屆監事會(huì )第九次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的議案》，公司使用額度不超過(guò)人民幣120,000萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現金管理是在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下進(jìn)行的，子公司使用額度不超過(guò)人民幣50,000萬(wàn)元（含等值外幣）的閑置自有資金進(jìn)行現金管理是在保證子公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì )影響公司募投項目建設及日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常開(kāi)展，通過(guò)進(jìn)行適度的低風(fēng)險短期理財，有利于提高資金使用效率和收益，不存在損害公司及中小股東利益的情形。 3、獨立董事意見(jiàn) 在確保不影響募集資金投資項目建設、日常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全的情況下，公司及子公司分別使用暫時(shí)閑置的募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理，履行了必要的法定審批程序，符合《上市公司監管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、公司《募集資金專(zhuān)項存儲及使用管理制度》等相關(guān)規定，同時(shí)有利于提高公司資金使用效率，增加投資收益，不存在變相改變募集資金用途、損害公司股東利益的情形。同意公司使用額度不超過(guò)人民幣120,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金、子公司使用額度不超過(guò)人民幣50,000萬(wàn)元（含等值外幣）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現金管理。 六、中信證券對本次現金管理的核查意見(jiàn) 作為億緯鋰能的保薦機構，中信證券經(jīng)核查后認為： 公司本次使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的事項已經(jīng)公司董事會(huì )、監事會(huì )審議通過(guò)，獨立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)，履行了必要的內部決策程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》等有關(guān)規定。公司已制定了相應的風(fēng)險控制措施，本次使用閑置 募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理不會(huì )影響公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常開(kāi)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。保薦機構對公司使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的事項無(wú)異議。 （本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于惠州億緯鋰能股份有限公司繼續使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現金管理的核查意見(jiàn)》的簽字蓋章頁(yè)） 保薦代表人： 胡征源 史松祥 中信證券股份有限公司 年 月 日
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