600071:鳳凰光學(xué)2020年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項報告
證券代碼：600071 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鳳凰光學(xué) 公告編號：2020―033 鳳凰光學(xué)股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的 專(zhuān)項報告 本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任 根據《上市公司監管指引第 2 號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管 理辦法》等相關(guān)法規的要求，公司將截至 2020 年 6 月 30 日止的前次募集資金使 用情況報告如下： 一、募集資金基本情況 (一)實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間 經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）《關(guān)于核準鳳凰光學(xué)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復》（證監許可[2019]530 號）核準，鳳凰光學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）本次實(shí)際非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股44,101,433 股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 9.07 元，募集資金總額為人民幣399,999,997.31 元，扣除相關(guān)發(fā)行費用人民幣 11,403,750.49 元，公司實(shí)際募 集資金凈額人民幣 388,596,246.82 元。本次發(fā)行募集資金已于 2019 年 5 月 31 日全部到賬，大信會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就公司新增注冊資本的實(shí)收情況出具了《驗資報告》（大信驗字[2019]第 1-00070 號）。 公司已對募集資金實(shí)行了專(zhuān)戶(hù)存儲制度，并與開(kāi)戶(hù)行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協(xié)議》。 （二）2019 年度使用金額 2019 年度共使用募集資金 41,450,161.15 元（含預先投入資金置換的 2,405,071.50 元）。 (三)2020 年上半年使用金額及當前余額 2020年上半年共使用募集資金74,825,276.20元。截至2020年6月30日，募集資金專(zhuān)戶(hù)余額合計為人民幣 223,371,608.00 元；此外，閑置募集資金現金管理余額為 5500 萬(wàn)元。 二、募集資金管理情況 （一）募集資金管理 為規范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據《公司法》、《證券 《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》及《鳳凰光學(xué)股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）的相關(guān)規定，公司已對募集資金實(shí)行了專(zhuān)戶(hù)存儲制度，并與開(kāi)戶(hù)行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協(xié)議》，將募集資金存入專(zhuān)項賬戶(hù)，以便于募集資金的管理和使用以及對其監督，保證募集資金專(zhuān)款專(zhuān)用。 截至 2020 年 6 月 30 日，本次募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立及存儲情況如下： 開(kāi) 截止日 賬戶(hù)名 戶(hù) 銀行賬號 初始募集資金存 余額 對應募 稱(chēng) 銀 放金額（元） （元） 投項目 行 杭 州 鳳凰光 銀 高端光 學(xué)股份 行 3301040160012930320 269,889,197.31 202,613,348.62 學(xué)鏡頭 有限公 保 智能制 司 �m 造項目 支 行 上 饒 車(chē)用高 鳳凰光 銀 端光學(xué) 學(xué)股份 行 200703020000013577 123,110,800.00 20,758,259.38 鏡片智 有限公 恒 能制造 司 信 項目 支 行 合計 392,999,997.31 223,371,608.00 注：初始募集資金存放金額為本次非公開(kāi)發(fā)行股票保薦機構（主承銷(xiāo)商）劃轉至募集資金專(zhuān)戶(hù)的初始金額。 （二）募集資金三方監管協(xié)議的簽訂和履行情況 為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監管指引第 2 號―上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規的規定，公司、全資子公司江西鳳凰光學(xué)科技有限公司和保薦機構（主承銷(xiāo)商）華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰聯(lián)合證券”）分別與杭州銀行股份有限公司保�m支行、上饒銀行股份有限公司恒信支行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲三方監管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《三方監管協(xié)議》”），對募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲和管理。 該協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲三方監管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，三方監管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。 三、2020 年上半年募集資金的實(shí)際使用情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集資金實(shí)際使用情況如下： 項目 金額（元） 募集資金總額 399,999,997.31 減：發(fā)行費用（含稅） 11,403,750.49 實(shí)際募集資金凈額 388,596,246.82 減：以前年度已使用金額 41,450,161.15 減：本年度使用金額 74,825,276.20 減：閑置募集資金臨時(shí)補充流動(dòng)資金的金額 0.00 減：對閑置募集資金進(jìn)行現金管理、投資相關(guān)產(chǎn)品的金額 55,000,000.00 加：募集資金專(zhuān)戶(hù)利息收入及投資收益與手續費等費用的凈額 6,050,798.53 募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)余額 223,371,608.00 （一）募集資金投資項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募投項目”）的募集資金使用情況 公司非公開(kāi)發(fā)行募集資金實(shí)際投入相關(guān)項目的募集資金款項共計人民幣11,627.54 萬(wàn)元（不含補充流動(dòng)資金部分），具體使用情況參見(jiàn)附件《募集資金使用情況對照表》 （二）募投項目先期投入及置換情況 報告期內，不存在募投項目先期投入及置換情況 （三）用閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金情況 2019 年 6 月 17 日，公司第七屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使 用閑置募集資金臨時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，決定使用不超過(guò) 1.2 億元的閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì )審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2020 年 1 月 20 日，公司第八屆董事會(huì )第二次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于募集資 金臨時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過(guò) 5000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì )審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司已將上述用于暫時(shí)補充流動(dòng)資金的募集資金人 民幣 1.7 億元全部歸還至募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，期限自董事會(huì )審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 （四）對閑置募集資金進(jìn)行現金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 2019 年 7 月 3 日，公司第七屆董事會(huì )第三十六次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使 用閑置募集資金進(jìn)行定期存款和結構性存款的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用最高額度不超過(guò) 1.6 億元閑置募集資金進(jìn)行定期存款和結構性存款；以上資金額度可循環(huán)使用，并授權公司經(jīng)營(yíng)管理層在有效期內和額度范圍內行使決策權。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司閑置募集資金定期存款余額 5500 萬(wàn)元，具體 如下： 序 產(chǎn)品名稱(chēng) 認購金額 預期年化收益率 產(chǎn)品起始日 產(chǎn)品到期日 號 1 上饒銀行協(xié)議 5500 萬(wàn)元 3.6% 2019 年 5 月 31 日 2020 年 7 月 15 日 存款 （五）用超募資金永久補充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 公司不存在用超募資金永久補充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 （六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況 公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況 （七）節余募集資金使用情況 公司不存在節余募集資金使用情況 （八）募集資金使用的其他情況 公司不存在募集資金使用的其他情況 四、變更募投項目的資金使用情況 報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題 報告期內，公司嚴格按照相關(guān)法律、法規及《管理辦法》的有關(guān)規定和要求使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地對相關(guān)信息進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規情形。 特此公告 鳳凰光學(xué)股份有限公司董事會(huì ) 2020 年 8 月 6 日 附件： 募集資金使用情況對照表 單位：萬(wàn)元 募集資金總額 38,859.62 本年度投入募集資金總額 7,482.53 變更用途的募集資金總額 不適用 已累計投入募集資金總額 11,627.54 變更用途的募集資金總額比例 不適用 承諾投資 已變更 募集資金承諾投 調整后投資總額 截至期末 本年度投入 截至期末 截至期末 截至期 項
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