華昌化工:關(guān)于關(guān)聯(lián)方交易及對外擔保事項獨立董事事前確認意見(jiàn)
關(guān)于關(guān)聯(lián)方交易及對外擔保事項獨立董事
事前確認意見(jiàn)
根據《公司法》、中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規范運作指引》等法律、法規和規范性文件，以及《公司章程》和《獨立董事工作制度》等有關(guān)規定，我們就本次董事會(huì )審議事項發(fā)表獨立事前確認意見(jiàn)如下。
一、2017年度日常及其他關(guān)聯(lián)方交易預計
（一）基本情況
單位：萬(wàn)元
關(guān)聯(lián)交易類(lèi)別 關(guān)聯(lián)人 預計金額 上年同類(lèi)交易實(shí)際發(fā)回避表決關(guān)聯(lián)董事
生金額
向關(guān)聯(lián)人銷(xiāo)售產(chǎn)品、商 張家港市江南鍋爐壓力 1,000萬(wàn)元以?xún)? 324.21 胡波
品 容器有限公司
向關(guān)聯(lián)人采購勞務(wù) 張家港市華昌建筑工程 3,000萬(wàn)元以?xún)? 953.23 胡波
有限公司
向關(guān)聯(lián)人采購設備、配 張家港市江南鍋爐壓力 2,000萬(wàn)元以?xún)? 57.7 胡波
件 容器有限公司
（二）發(fā)表意見(jiàn)的依據
我們查閱了深圳交易所《上市規則》、《中小板規范運行指引》等法律、法規，對照了公司章程及相關(guān)制度規定；查閱了交易內容、以前年度發(fā)生情況，審閱了《關(guān)于2017年度日常及其他關(guān)聯(lián)方交易預計的議案》。我們相信，我們發(fā)表意見(jiàn)的依據充分、適當。
（三）合法合規性
經(jīng)查閱有關(guān)規定，對照本次事項的具體情況，我們認為，本次日常關(guān)聯(lián)方交易合法合規，沒(méi)有違反有關(guān)規定，所履行的程序適當。
（四）影響及風(fēng)險
以上日常關(guān)聯(lián)方交易為公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中必要和持續發(fā)生的，且金額較小，定價(jià)公允，不會(huì )損害公司及股東的利益。
（五）獨立意見(jiàn)
上述 2017年度日常關(guān)聯(lián)方交易預計，符合法律、法規的規定；符合公司章程及相關(guān)制
度的規定及實(shí)際情況，履行程序適當；交易的定價(jià)方法符合市場(chǎng)化和公平公正的原則，結算與付款方式合理，不會(huì )損害公司及股東的利益。我們同意《關(guān)于2017年度日常關(guān)聯(lián)方交易預計的議案》，并將該項議案提交董事會(huì )審議。
二、對外擔保
（一）基本情況
公司擬為子公司：江蘇華源生態(tài)農業(yè)有限公司、張家港市華昌新材料科技有限公司、張家港市華昌煤炭有限公司、張家港市華昌進(jìn)出口貿易有限公司、蘇州奧斯汀新材料科技有限公司等，提供銀行融資、融資租賃、其他融資業(yè)務(wù)等擔保；擔保貸款用于子公司運營(yíng)所需資金需求。并在子公司之間互相提供擔保及子公司為母公司提供擔保。擔保額度包括新增擔保及原有擔保展期或續保，均為連帶責任保證擔保。
單位：萬(wàn)元
公司名稱(chēng)/被擔保人 綜合授信及擔保額度 備注
江蘇華源生態(tài)農業(yè)有限公司 不超過(guò)30,000
張家港市華昌新材料科技有限公司 不超過(guò)70,000 前述擔保額度包含以前年度董事會(huì )、
張家港市華昌煤炭有限公司 不超過(guò)5,000 股東大會(huì )批準的額度；在總額范圍
張家港市華昌進(jìn)出口貿易有限公司 不超過(guò)15,000 內，公司與相關(guān)銀行等進(jìn)行洽談，確
蘇州奧斯汀新材料科技有限公司 不超過(guò)4,000 定擔保額度。被擔保人江蘇華昌化工
華昌智典新材料（江蘇）有限公司 不超過(guò)3,000 股份有限公司是指由子公司為母公
湖南華萃化工有限公司 不超過(guò)5,000 司提供擔保。
江蘇華昌化工股份有限公司 不超過(guò)20,000
合計 不超過(guò)152,000
截至2016年12月31日，公司及控股子公司擔保余額為：
單位：萬(wàn)元
子公司名稱(chēng)/被擔 已落實(shí)綜合 擔保到期日 是否超過(guò)
保人 授信及擔保 授信銀行 （分批、最后 審議程序 公告披露索引 股東大會(huì )
額度余額 一筆） 審批范圍
江蘇華源生態(tài)農業(yè) 中行漣水 2018年6月 2016年4月16
有限公司 9,200 支行\江蘇 15日 經(jīng)第五屆董事會(huì )第 日，在巨潮資訊 否
銀行 一次會(huì )議審議， 網(wǎng)《關(guān)于為子公
農行張家 2015年年度股東大 司銀行綜合授
張家港市華昌新材 20,100 港分行\交 2020年5月 會(huì )批準 信提供擔保的 否
料科技有限公司 行張家港 20日 公告》編號
支行 2016-021號
合計 29,300 － － － － －
本公司按年度對擔保事項進(jìn)行重新審核、批準，年度審核、批準的額度包括以前年度審批的擔保金額。
（二）發(fā)表意見(jiàn)的依據
我們查閱了中國證監會(huì )《關(guān)于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發(fā)[2005]120號），深圳交易所《上市規則》、《中小板規范運行指引》等法律、法規；對照了公司章程及相關(guān)制度規定；審閱了《關(guān)于為子公司銀行綜合授信提供擔保的議案》。我們相信，我們發(fā)表意見(jiàn)的依據充分、適當。
（三）合法合規性
經(jīng)查閱有關(guān)規定，對照本次事項的具體情況，我們認為，本次對外擔保事項合法合規，沒(méi)有違反有關(guān)規定，所履行的程序適當。
（四）影響及風(fēng)險
本次融資等擔保在母、子公司間進(jìn)行，相關(guān)風(fēng)險較小。公司為控股子公司提供擔保、控股子公司之間互相提供擔保及子公司為母公司提供擔保，有利于其籌措資金，保證其正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及發(fā)展；有利于增強自主經(jīng)營(yíng)能力，提高運營(yíng)的效果與質(zhì)量；不會(huì )損害公司及股東的利益。
（五）獨立意見(jiàn)
本次擔保事項，符合法律、法規的規定，符合公司運營(yíng)實(shí)際需要，履行程序適當。上述子公司未來(lái)預期收益良好，具備承擔還本付息的能力。我們認為，本次擔保事項，不會(huì )損害公司及股東的利益。我們同意本次擔保事項，并將該項議案提交董事會(huì )、股東大會(huì )審議。
獨立董事簽字：
尤建新 郭旭虹 陳和平
2017年4月12日
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