易事特:2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì )之法律意見(jiàn)書(shū)
廣東信達律師事務(wù)所
關(guān)于易事特集團股份有限公司
2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì )之
法律意見(jiàn)書(shū)
深圳市福田區益田路6001號太平金融大廈12樓郵編：518017
電話(huà)：(86)0755-88265288 傳真：(86)0755-88265537
廣東信達律師事務(wù)所
關(guān)于易事特集團股份有限公司
2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì )之
法律意見(jiàn)書(shū)
信達會(huì )字【2017】第175號
致：易事特集團股份有限公司
易事特集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2017 年第五次臨時(shí)股東大
會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì )”）于2017年10月11日（星期三）召開(kāi)。廣東
信達律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達”）受公司委托，指派何煦律師、余蘇律師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達律師”）出席了本次股東大會(huì )。根據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、中國證券監督管理委員會(huì )《上市公司股東大會(huì )規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì )規則》”）、《易事特集團股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規定，信達律師就本次股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序、現場(chǎng)出席會(huì )議人員資格、表決程序等相關(guān)事項進(jìn)行見(jiàn)證，并發(fā)表法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，信達律師查閱了按規定需要查閱的文件以及信達認為必須查閱的其他文件。在公司保證提供了信達為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本材料、復印材料、確認函或證明，提供給信達的文件和材料是真實(shí)、準確、完整和有效的，并無(wú)任何隱瞞、虛假或重大遺漏之處，且文件材料為副本或復印件的，其與原件一致和相符的基礎上，信達對有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了查證和確認。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司連同本次股東大會(huì )決議公告予以公告之目的使用，非經(jīng)信達書(shū)面同意，不得用于其他任何目的。
信達律師根據中國現行法律、法規和規范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，對公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗證，現出具法律意見(jiàn)如下：
1 關(guān)于本次股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序
1.1 本次股東大會(huì )的召集
經(jīng)查驗，本次股東大會(huì )的召集程序如下：
（1） 2017年9月25日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì )第八次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)
于提議召開(kāi)公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的議案》，同意召集本次股
東大會(huì )。
（2） 2017年9月26日，公司在指定信息披露媒體刊登了關(guān)于召開(kāi)本次股東大
會(huì )的通知公告。上述會(huì )議通知中載明了本次股東大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì )議召集人、召開(kāi)方式、出席會(huì )議對象、提交會(huì )議審議的事項、現場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò )投票程序、會(huì )議登記辦法、會(huì )議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項。
信達認為，本次股東大會(huì )的召集及通知符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定；本次股東大會(huì )的召集人為公司董事會(huì )，召集人資格合法有效。
1.2 本次股東大會(huì )的召開(kāi)
經(jīng)查驗，本次股東大會(huì )采取現場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)：
（1） 本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議于2017年10月11日在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園
區工業(yè)北路6號公司會(huì )議室召開(kāi)，由董事長(cháng)何思模主持。
（2） 本次股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票的時(shí)間為2017年10月10日至2017年10月11
日。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的具體時(shí)間為： 2017年10月11日9:30至11:30和13:00至15:00，通過(guò)深圳證券交易所 互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的時(shí)間為2017年10月10日15∶00至2017 年10月11日15∶00的任意時(shí)間。本次股東大會(huì )已按照會(huì )議通知通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票系統為相關(guān)股東提供了網(wǎng)絡(luò )投票安排。
信達認為，本次股東大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì )議內容與公司公告載明的相關(guān)內容一致，符合我國相關(guān)法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規定。
2 關(guān)于出席本次股東大會(huì )人員的資格
2.1 出席本次股東大會(huì )的股東
出席現場(chǎng)會(huì )議和參加網(wǎng)絡(luò )投票（包括通過(guò)深圳證券交易所交易系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票和互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票，下同）的股東（或股東代理 人，下同）共46人，代表公司有表決權的股份1,763,541,121股，占公司 股份總數的比例為75.7209%。其中：
（1） 出席現場(chǎng)會(huì )議的股東共13人，代表公司有表決權的股份1,441,058,500
股，占公司股份總數的比例為61.8745%；
（2） 根據公司提供的深圳證券交易所交易系統及互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投
票情況的相關(guān)數據，本次股東大會(huì )參加網(wǎng)絡(luò )投票的股東共33人，代表公
司有表決權的股份322,482,621股，占公司股份總數的比例為13.8464%。
經(jīng)查驗，出席本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的全部股東及其代理人，均為2017
年9月28日深圳證券交易所收市后在中國證券登記結算有限責任公司深
圳分公司登記在冊的公司股東或其代理人，代理人均持有書(shū)面授權委托書(shū)。出席本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的股東均具備出席本次股東大會(huì )的股東資格。
參加網(wǎng)絡(luò )投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行認證。
2.2 出席、列席本次股東大會(huì )的其他人員
公司部分董事、監事及董事會(huì )秘書(shū)現場(chǎng)出席了本次股東大會(huì )，部分其他高級管理人員列席了本次股東大會(huì )。信達律師出席并見(jiàn)證了本次股東大會(huì )。
信達認為，出席、列席本次股東大會(huì )的股東及其他人員均具有相應資格，符合我國相關(guān)法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關(guān)規定。
3 本次股東大會(huì )的議案
根據公司公告的《關(guān)于召開(kāi)2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的通知》，本次
股東大會(huì )審議的議案為：
（1） 《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展暨申請公司股票延期復牌的議案》；
（2） 《關(guān)于向控股股東增加借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
經(jīng)信達律師查驗，本次股東大會(huì )審議的議案與公司公告中列明的議案相符，沒(méi)有股東提出新議案，未出現對議案內容進(jìn)行變更的情形。
4 關(guān)于本次股東大會(huì )的表決程序和表決結果
本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議就公告的會(huì )議通知中所列出的議案以現場(chǎng)投票的方式進(jìn)行了現場(chǎng)表決，信達律師、會(huì )議推舉的股東代表和出席會(huì )議的監事代表共同負責計票和監票工作。本次股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò )投票統計結果。公司合并統計了現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票的表決結果。投票結果具體如下：
（1） 以特別決議審議通過(guò)《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展暨申請公司股票延期復牌
的議案》
表決結果：同意1,701,420,604股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份
總數的96.4775%；反對296,717股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股
份總數的0.0168%；棄權61,823,800股，占出席會(huì )議股東所持有效表決
權股份總數的3.5057%。
其中，出席會(huì )議的中小投資者的表決情況為：同意216,097,404股，占該
等股東所持有效表決權股份總數的77.6720%；反對296,717股，占該等
股東所持有效表決權股份總數的0.1066%；棄權61,823,800股，占該等
股東所持有效表決權股份總數的22.2214%。
回避情況：不涉及需要回避表決的情況。
（2） 以普通決議審議通過(guò)《關(guān)于向控股股東增加借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決結果：同意220,555,721股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總
數的78.0504%；反對153,600股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份
總數的0.0544%；棄權61,871,800股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權
股份總數的21.8952%。
其中，出席會(huì )議的中小投資者的表決情況為：同意216,192,521股，占該
等股東所持有效表決權股份總數的77.7062%；反對153,600股，占該等
股東所持有效表決權股份總數的0.0552%；棄權61,871,800股，占該等
股東所持有效表決權股份總數的22.2386%。
回避情況：關(guān)聯(lián)股東揚州東方集團有限公司、新余市慧盟投資有限公司、何思模先生對該議案回避表決。
本次股東大會(huì )主持人、出席本次股東大會(huì )的股東及其代理人均未對表決結果提出任何異議；本次股東大會(huì )議案獲得有效表決權通過(guò)；本次股東大會(huì )的決議與表決結果一致。
信達律師認為，本次股東大會(huì )的表決結果符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規定，表決結果合法有效。
5 結論意見(jiàn)
綜上所述，信達認為，公司本次股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員和召集人資格、會(huì )議審議事項的表決程序、會(huì )議表決結果均符合我國相關(guān)法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關(guān)規定，會(huì )議形成的決議合法、有效。
信達律師同意本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次股東大會(huì )決議的法定文件隨其他信息披露資料一并公告。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式二份。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于易事特集團股份有限公司2017年
第五次臨時(shí)股東大會(huì )之法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)）
廣東信達律師事務(wù)所
負責人：_________________ 見(jiàn)證律師：_______________
張炯 何煦
見(jiàn)證律師：_______________
余蘇
二○一七年十月十一日
相關(guān)閱讀：
驗證碼：
