600112:*ST天成2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )法律意見(jiàn)書(shū)
法律意見(jiàn)書(shū)
北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所
關(guān)于貴州長(cháng)征天成控股股份有限公司
2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的
法律意見(jiàn)書(shū)
二�一七年十月十六日
重慶市江北區金融街3號D座中國人保壽險大廈5-1層A單元 郵政編碼：400023
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北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所
關(guān)于貴州長(cháng)征天成控股股份有限公司
2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：貴州長(cháng)征天成控股股份有限公司
北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受貴州長(cháng)征天成控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，指派我們（以下稱(chēng)“本所律師”）出席公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )，并依據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、中國證券監督管理委員會(huì )《上市公司股東大會(huì )規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì )規則》”）、《貴州長(cháng)征天成控股股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）及其他相關(guān)法律、法規和規范性文件的規定，就公司本次臨時(shí)股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員的資格和召集人資格、表決程序和表決結果等事宜進(jìn)行了審查，現發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次臨時(shí)股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序
經(jīng)本所律師查證，公司董事會(huì )關(guān)于召開(kāi)本次臨時(shí)股東大會(huì )的通知于2017年
9月30日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和《證券時(shí)報》，
并發(fā)布在上海證券交易所網(wǎng)站上。經(jīng)核查，會(huì )議通知載明了召集人、投票方式、現場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)日期、時(shí)間和地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò )投票的系統、起止日期和投票時(shí)間、融資融券、轉融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶(hù)和滬股通投資者的投票程序、會(huì )議審議事項、投票注意事項、會(huì )議出席對象、會(huì )議登記方法、會(huì )議聯(lián)系方式等事項。
本次臨時(shí)股東大會(huì )采取現場(chǎng)會(huì )議和網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)。
本次臨時(shí)股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議于2017年10月16日9點(diǎn)30分在貴州省遵義市
武漢路1號長(cháng)征電氣工業(yè)園三樓會(huì )議室召開(kāi)。會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項
與會(huì )議通知中披露的一致。會(huì )議由公司總經(jīng)理周聯(lián)俊主持。經(jīng)驗證，本次臨時(shí)股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、內容與會(huì )議通知一致。
本次臨時(shí)股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統為上海證券交易所股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統，網(wǎng)絡(luò )投票起止日期自2017年10月16日至2017年10月16日。采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò )投票系統，通過(guò)交易系統投票平臺的投票時(shí)間為臨時(shí)股東大會(huì )召開(kāi)當日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時(shí)間為臨時(shí)股東大會(huì )召開(kāi)當日的 9:15-15:00。經(jīng)驗證，本次臨時(shí)股東大會(huì )已按照公告的內容通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統向股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺。
本所律師認為，公司本次臨時(shí)股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序符合公司法律、法規、《股東大會(huì )規則》及《公司章程》的規定。
二、出席會(huì )議人員的資格與召集人資格
1．出席現場(chǎng)會(huì )議的股東及委托投票代理人
根據公司出席現場(chǎng)會(huì )議股東及委托投票代理人的簽名，出席本次臨時(shí)股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的股東及委托投票代理人共計2人，代表公司股份93,485,000股，占公司總股本的18.3590%。
2．參加網(wǎng)絡(luò )投票的股東
根據網(wǎng)絡(luò )投票系統提供機構提供的數據，本次臨時(shí)股東大會(huì )通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行有效表決的股東共計5名，代表有表決權的股份總數818,594股，占公司股份總數0.1608%。通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò )投票系統提供機構驗證其身份。
3．出席會(huì )議的其他人員
出席會(huì )議人員除上述股東及委托投票代理人外，還有公司董事、監事、董事會(huì )秘書(shū)、其他高級管理人員及公司聘請的見(jiàn)證律師。
經(jīng)本所律師驗證，出席本次臨時(shí)股東大會(huì )上述人員的資格均合法有效。
4．召集人
本次臨時(shí)股東大會(huì )的召集人為公司董事會(huì ),召集人資格合法有效。
三、本次臨時(shí)股東大會(huì )表決程序、表決結果
本次臨時(shí)股東大會(huì )審議了會(huì )議通知中所列明的議案?，F場(chǎng)會(huì )議對議案以記名投票方式進(jìn)行了表決。本次臨時(shí)股東大會(huì )審議和表決的議案為《關(guān)于選舉朱洪彬為公司第七屆董事會(huì )董事的議案》。該議案不屬于特別決議議案，該議案屬于中小投資者單獨計票的議案，不屬于關(guān)聯(lián)股東應回避表決的議案。
綜合現場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò )投票的投票結果，本次臨時(shí)股東大會(huì )審議表決的前述議案均獲得了有效表決票數通過(guò)。會(huì )議對所議事項的決定作成了會(huì )議記錄，并由出席會(huì )議的董事簽名。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本所律師認為本次臨時(shí)股東大會(huì )的表決程序、表決結果合法有效。
四、結論意見(jiàn)
本所律師認為，本次臨時(shí)股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規、《股東大會(huì )規則》和《公司章程》的規定，出席會(huì )議人員的資格和召集人的資格合法有效，表決程序和表決結果合法有效。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所關(guān)于貴州長(cháng)征天成控股股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)》的簽字蓋章頁(yè)）
北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師：
熊杰
經(jīng)辦律師：
何雨昕
2017年10月16日
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