國軒高科:關(guān)于公司2017年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告
關(guān)于公司2017年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告
根據深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規范運作指引》和相關(guān)格式指引的規定，現將國軒高科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）2017年度半年度募集資金存放與使用情況報告如下：
一、前次募集資金情況
經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )證監許可[2015]662號文《關(guān)于核準江蘇東源電器集團
股份有限公司向珠海國軒貿易有限責任公司等發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復》核準，本公司向特定對象李縝、王菊芬、吳永鋼、陳林芳四名自然人非公開(kāi)發(fā)行有限售條件流通股120,528,634股募集配套資金，每股面值為人民幣1元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣6.81元。本公司非公開(kāi)發(fā)行募集配套資金總額82,080.00萬(wàn)元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費用4,106.53萬(wàn)元，實(shí)際募集配套資金凈額為77,973.47萬(wàn)元。上述資金到位情況已經(jīng)華普天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）會(huì )驗字[2015]2730號《驗資報告》驗證，公司對募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲管理。
根據有關(guān)法律法規及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規范運作指引》的規定，遵循規范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監督做出了明確的規定，以在制度上保證募集資金的規范使用。
2015年6月1日，公司與保薦機構國元證券股份有限公司和募集資金專(zhuān)戶(hù)所在銀行
徽商銀行股份有限公司合肥三孝口支行、中國工商銀行股份有限公司南通通州支行分別簽訂了《募集資金三方監管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務(wù)。
2015年6月1日公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議和2015年6月18日第二次臨時(shí)股
東大會(huì )審議并通過(guò)了《關(guān)于以募集資金向子公司增資的議案》，同意公司用本次配套融資募集資金凈額 779,734,725.24 元全部通過(guò)增資方式投入合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合肥國軒），用于滿(mǎn)足合肥國軒募投項目建設需要。
2015年7月9日，公司及子公司合肥國軒與保薦機構國元證券股份有限公司和募集
資金專(zhuān)戶(hù)所在銀行徽商銀行股份有限公司合肥三孝口支行、中國工商銀行股份有限公司南通通州支行分別簽訂了《募集資金四方監管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務(wù)。
三方監管協(xié)議、四方監管協(xié)議與深圳證券交易所監管協(xié)議范本不存在重大差異，監管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。
截至2017年6月30日止，募集資金存儲情況如下：
金額單位： 人民幣元
銀行名稱(chēng) 銀行帳號 余額 儲存形式
中國工商銀行南通通州支行 1111425719300106589 9,478,857.51 一般存款
中國工商銀行南通通州支行 1111425714100109065 30,000,000.00 定期存款
徽商銀行合肥三孝口支行 1021101021000517778 20,846,274.17 一般存款
徽商銀行合肥三孝口支行 1021101021000526681 34,333,000.00 定期存款
（保函保證金）
合 計 94,658,131.68
二、前次募集資金的實(shí)際使用情況說(shuō)明
截至2017年6月30日止，公司募集資金使用情況為：
（1）上述募集資金實(shí)際到位之前已由公司以自籌資金先行投入，截至2015年6月
30日（募集資金到位并簽訂《募集資金三方監管協(xié)議》日）止，公司以自籌資金預先投
入募集資金投資項目的實(shí)際投資金額為3,731.07萬(wàn)元，募集資金到位后，公司以募集
資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金3,731.07萬(wàn)元；
（2）2015年度公司直接投入募集項目資金3,576.46萬(wàn)元；
（3）2016年度公司直接投入募集項目資金59,716.09萬(wàn)元；
（4）2017年1-6月公司直接投入募集項目資金2,410.98萬(wàn)元。
截止2017年6月30日，累計使用募集資金69,434.6萬(wàn)元。募集資金專(zhuān)戶(hù)累計銀
行利息收入扣除手續費后凈額合計926.94萬(wàn)元，與募集資金凈額匯總后扣除累計已使
用募集資金，募集資金專(zhuān)戶(hù)應有余額為9,465.81萬(wàn)元，實(shí)際余額為9,465.81萬(wàn)元。
（一）前次募集資金使用情況對照表
本公司承諾投資2個(gè)項目為：年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰電池產(chǎn)業(yè)化項目和動(dòng)力鋰電池
及其材料研發(fā)中心建設項目，前次募集資金使用情況對照表詳見(jiàn)本報告附表1。
（二）前次募集資金實(shí)際投資項目變更情況說(shuō)明
年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰電池產(chǎn)業(yè)化項目變更募投項目實(shí)施地點(diǎn)：
將“年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰電池產(chǎn)業(yè)化項目”中年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰電池生產(chǎn)線(xiàn)實(shí)
施地點(diǎn)由“合肥市新站區澮水路與魯班路交口東北角”變更至與原實(shí)施地點(diǎn)相鄰的“合肥市新站區澮水路與蔡倫路交口東北角”。
變更原因：為了搶占新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)先機，保證公司持續快速發(fā)展，提升產(chǎn)品核心競爭力。合肥市新站區澮水路與魯班路交口東北角地塊產(chǎn)能建設現已飽和，無(wú)法繼續滿(mǎn)足年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰電池生產(chǎn)線(xiàn)的建設需要。因此，考慮生產(chǎn)線(xiàn)統一規劃布局，結合公司投資計劃，公司變更此項目實(shí)施地點(diǎn)。
決策程序：上述變更業(yè)經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第二十二次會(huì )議決議通過(guò)，獨立董事對此發(fā)表了獨立意見(jiàn)，保薦機構發(fā)表了保薦意見(jiàn)。
信息披露：2016年2月1日對上述變更進(jìn)行了披露。
除上述變更，截至 2017年6月30日止，公司募集資金投資項目未發(fā)生其他變更。
（三）前次募集資金項目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內容和原因說(shuō)明
年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰電池產(chǎn)業(yè)化項目實(shí)際投資總額與承諾的差額為4,771.21萬(wàn)元，
差異的主要原因系：①保函保證金3,433.30萬(wàn)元到期尚未支付，該保證金辦理延期至
18年4月26日到期，主要是用于支付進(jìn)口設備的關(guān)稅和增值稅；②剩余1,337.91萬(wàn)元
為其他尚未支付的項目建設款。
動(dòng)力鋰電池及其材料研發(fā)中心建設項目實(shí)際投資總額與承諾的差額為3,767.66萬(wàn)
元，差異的主要原因系：①截止2017年6月30日尚有2,268.48萬(wàn)元的設備款按合同
約定尚未到支付期，待到期支付；②截止2017年6月30日尚有1,220.22萬(wàn)元的工程
款按合同約定尚未到支付期，待到期支付；③剩余278.96萬(wàn)元為其他尚未支付的項目
建設款。
（四）前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況說(shuō)明
本公司不存在募集資金投資項目對外轉讓或置換的情況。
（五）閑置募集資金用于暫時(shí)補充流動(dòng)資金情況說(shuō)明
2015年8月10日，經(jīng)2015年第四次臨時(shí)股東大會(huì )會(huì )議審議通過(guò)，將部分閑置募集
資金人民幣20,000.00萬(wàn)元暫時(shí)用于補充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)6個(gè)月。
2016年2月4日，公司已將上述用于臨時(shí)補充流動(dòng)資金的募集資金人民幣20,000.00
萬(wàn)元歸還至其募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)。
2016年3月10日，經(jīng)第六屆董事會(huì )第二十三次會(huì )議審議通過(guò)，將部分閑置募集資
金人民幣7,500.00萬(wàn)元暫時(shí)用于補充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)6個(gè)月。
2016年9月6日，公司已將上述用于臨時(shí)補充流動(dòng)資金的募集資金人民幣7,500.00
萬(wàn)元歸還至其募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)。
三、前次募集資金投資項目實(shí)現效益情況說(shuō)明
（一）前次募集資金投資項目實(shí)現效益情況對照表
募集資金投資項目系2017年10月份完工，無(wú)法測算實(shí)現效益情況。
（二）前次募集資金投資項目無(wú)法單獨核算效益的情況說(shuō)明
募集資金投資項目系2017年10月份完工，無(wú)法測算實(shí)現效益情況。
（三）募集資金投資項目的累計實(shí)現的收益低于承諾的累計收益說(shuō)明
不適用。
四、前次募集資金實(shí)際使用情況與已公開(kāi)披露信息對照情況說(shuō)明
通過(guò)對募集資金實(shí)際使用情況與公司定期報告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內容做逐項對照，確認前次募集資金實(shí)際使用情況與已公開(kāi)披露信息一致。
附表1：
前次募集資金使用情況對照表
截至2017年6月30日
編制單位：國軒高科股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額： 77,973.47 已累計使用募集資金總額： 69,434.6
變更用途的募集資 ― 各年度使用募集資金總額：
金總額： 69,434.6
變更用途的募集資 ― 2016年度： 59,716.09
金總額比例 2015年度： 7,307.53
投資項目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計投資額
募集后承 實(shí)際投資金 項目達到預定可以
序 承諾投資項目 實(shí)際投資項目 募集前承諾 諾投資金 實(shí)際投資 募集前承諾 募集后承諾投 實(shí)際投資金 額與募集后 使用狀態(tài)日期
號 投資金額 額 金額 投資金額 資金額 額 承諾投資金
額的差額
1 年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰 年產(chǎn)2.4億AH動(dòng)力鋰 63,525.69 63,525.69 58,754.48 63,525.69 63,525.69 58,754.48 4,771.21 2017年10月
電池產(chǎn)業(yè)化項目 電池產(chǎn)業(yè)化項目
動(dòng)力鋰電池及其材料 動(dòng)力鋰電池及其材料 2017年10月
2 研發(fā)中心建設項目 研發(fā)中心建設項目 14,447.78 14,447.78 10,680.12 14,447.78 14,447.78 10,680.12 3767.66
承諾投資項目小計 77,973.47 77,973.47 69,434.6 77,973.47 77,973.47 69,434.6 8,538.87
1 超募資金投向 無(wú)
2 節余募集資金投向 尚未使用的募集資金仍存放于募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，將繼續用于原承諾投資的募集資金投資項目。
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