600215:長(cháng)春經(jīng)開(kāi)2016年度獨立董事述職報告
長(cháng)春經(jīng)開(kāi)（集團）股份有限公司
2016年度獨立董事述職報告
作為長(cháng)春經(jīng)開(kāi)（集團）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨立董事，我們嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規和《公司章程》及相關(guān)議事規則的規定，忠實(shí)、勤勉、盡責的履行獨立董事職責。
2016 年度，我們積極出席公司的相關(guān)會(huì )議，充分利用自身的專(zhuān)
業(yè)優(yōu)勢，發(fā)揮獨立董事的作用，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，全面關(guān)注公司發(fā)展，對公司的日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展提出合理的意見(jiàn)和建議，進(jìn)一步提高了公司決策的科學(xué)性；在召開(kāi)董事會(huì )審議各項議案時(shí)，對公司重大事項發(fā)表了獨立客觀(guān)的意見(jiàn)，切實(shí)維護了公司和廣大股東尤其是中小股東的利益?，F將我們2016年度的履職情況報告如下：
一、獨立董事履職情況
（一）董事會(huì )、股東大會(huì )審議決策事項
2016年，公司共召開(kāi)董事會(huì )11次，其中，現場(chǎng)表決會(huì )議4次，
通訊表決會(huì )議7次；召開(kāi)股東大會(huì )4次。報告期內，我們認真地履行
了獨立董事應盡的義務(wù)，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持充分溝通，了解公司日常經(jīng)營(yíng)情況；認真審議各項議案，能夠客觀(guān)、公正的發(fā)表獨立意見(jiàn)，維護公司的規范化運作及股東的整體利益。報告期內，公司董事會(huì )和股東大會(huì )的召集、召開(kāi)、重大經(jīng)營(yíng)決策事項均履行了相關(guān)審批程序，符合法律法規的要求。我們對公司董事會(huì )各項議案在認真審閱的基礎上均表示贊成，沒(méi)有提出異議、反對和棄權的情形。
（二）出席會(huì )議情況
獨立董事 應參加董事會(huì ) 親自出席 委托出席 缺席 出席年度股 出席臨時(shí)股
姓名 次數 （次） （次） （次） 東大會(huì )（次）東大會(huì )（次）
杜婕 11 11 0 0 1 3
高貴富 11 11 0 0 1 3
張生久 11 11 0 0 1 3
禹彤 11 11 0 0 1 3
（三）對公司進(jìn)行現場(chǎng)考察及公司配合獨立董事的情況
2016 年度，除參加公司召開(kāi)的董事會(huì )、股東大會(huì )外，還在會(huì )議
期間對公司進(jìn)行調研，了解公司日常經(jīng)營(yíng)情況，持續關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)、財務(wù)狀況等情況，密切關(guān)注公司公開(kāi)披露的信息和公眾媒體有關(guān)公司的新聞報道，保持與公司管理層的溝通，以及掌握重大事件、政策變化對公司經(jīng)營(yíng)運作的影響。在履職過(guò)程中，公司給予了積極有效的配合和支持，為我們工作提供了便利。
二、獨立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
我們按照中國證監會(huì )、上海證券交易所等監管部門(mén)相關(guān)法律法規的要求，客觀(guān)的對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的必要性、定價(jià)公允性以及是否損害公司及股東利益等方面做出判斷，并依照相關(guān)程序進(jìn)行了審核。
我們認為，公司日常關(guān)聯(lián)交易以市場(chǎng)價(jià)格作為定價(jià)依據，符合《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》關(guān)于關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的有關(guān)原則，體現了公允性，不存在損害公司及其他股東利益的情形。
（二）關(guān)于公司對外擔保情況專(zhuān)項說(shuō)明及獨立意見(jiàn)
報告期內，公司嚴格遵守了相關(guān)法律法規及《公司章程》中關(guān)于對外擔保的相關(guān)規定，對發(fā)生的對外擔保事項認真履行了相應的審議程序，并及時(shí)做出了真實(shí)、準確、完整的信息披露。公司發(fā)生的對外擔保，均系為保證控股子公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供的一般保證。公司能夠嚴格控制對外擔保風(fēng)險，未向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供任何擔保，充分保護了公司和全體股東的合法權益。
經(jīng)核查，截至2016年12月31日，公司不存在控股股東及關(guān)聯(lián)
方資金占用情況。
（三）關(guān)于《公司2016年度利潤分配預案》的獨立意見(jiàn)
我們認為，公司《2016 年度利潤分配預案》兼顧了對投資者的
合理投資回報和公司的可持續性發(fā)展，保持了公司分紅政策的穩定，有利于公司的持續穩定健康發(fā)展，符合中國證監會(huì )、上海證券交易所和《公司章程》的有關(guān)規定，未發(fā)現損害股東利益的情形。
（四）關(guān)于董事候選人的議案
我們認為，公司董事會(huì )審議的《關(guān)于調整公司部分董事的議案》，符合《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《董事會(huì )議事規則》等有關(guān)規定。董事提名是在充分了解被提名人教育背景、工作經(jīng)歷、兼職、專(zhuān)業(yè)素養等情況的基礎上進(jìn)行的。被提名人具有豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗，具備擔任公司董事的資格。未發(fā)現其中有《公司法》第147條規定不得擔任公司董事的情形，亦未受過(guò)中國證監會(huì )及其他有關(guān)部門(mén)的處罰。
（五）聘任高級管理人員的議案
我們認為，公司董事會(huì )審議通過(guò)的《關(guān)于聘任王曉東為公司副
總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于聘任張程為公司副總經(jīng)理、曹家瑋為公司總會(huì )計師的議案》符合法律法規和公司《章程》的規定，被聘任人員具備任職資格，聘任程序合法、規范、公平。
（六）信息披露的執行情況
報告期內，公司披露了定期報告4份，臨時(shí)公告45份。公司按
照《上海證券交易所上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規要求，以及《公司信息披露管理辦法》的規定，對公司重大事項能夠及時(shí)、準確、完整的進(jìn)行信息披露，且不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，確保公司全體股東及時(shí)、準確、平等地了解公司重大信息。
（七）公司內部控制執行情況
公司內部控制制度符合我國有關(guān)法律、法規和《公司章程》的有關(guān)規定，并能得到有效的執行，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有序開(kāi)展，對公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)過(guò)程、各個(gè)環(huán)節的控制發(fā)揮了較好的作用。公司2016 年度內部控制自我評價(jià)報告真實(shí)、客觀(guān)地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
（八）董事會(huì )及下設專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的運作情況
公司董事會(huì )下設戰略委員會(huì )、提名委員會(huì )、審計委員會(huì )和薪酬與考核委員會(huì )等四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。報告期內，各委員會(huì )均能按照各自的工作制度履行職責，運作規范；各委員能夠從公司和全體股東的利益出發(fā)，以認真負責、勤勉誠信的態(tài)度忠實(shí)履行各自職責。
（九）其它事項
1、報告期內，獨立董事未提議召開(kāi)董事會(huì )；
2、報告期內，獨立董事未獨立聘請外部審計機構和咨詢(xún)機構。
三、總體評價(jià)和建議
2017 年，我們將繼續堅持客觀(guān)、公正、獨立的原則，勤勉盡責，
不斷提高自身的履職能力，進(jìn)一步加強與公司董事、監事及管理層的溝通，運用專(zhuān)業(yè)知識及經(jīng)驗為公司的發(fā)展提供更多的建議，為董事會(huì )的科學(xué)決策提供參考意見(jiàn)，切實(shí)維護公司和全體股東的合法權益，促進(jìn)公司持續、健康、穩定的發(fā)展。
特此報告。
獨立董事：杜婕 高貴富 張生久 禹彤
長(cháng)春經(jīng)開(kāi)（集團）股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十七日
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