600215:長(cháng)春經(jīng)開(kāi)董事會(huì )審計委員會(huì )2016年度履職情況報告
長(cháng)春經(jīng)開(kāi)(集團)股份有限公司
董事會(huì )審計委員會(huì )2016年度履職情況報告
根據中國證監會(huì )《上市公司治理準則》、上海證券交易所《上市公司董事會(huì )審計委員會(huì )運作指引》、《公司章程》和《董事會(huì )審計委員會(huì )工作細則》的有關(guān)規定，公司董事會(huì )審計委員會(huì )本著(zhù)勤勉盡責的原則，認真履行職責，在監督上市公司的外部審計、指導公司內部審計、促進(jìn)公司內部控制制度健全完善方面發(fā)揮了積極作用?，F將2016年審計委員會(huì )主要工作情況匯報如下：
一、審計委員會(huì )基本情況
公司第八屆董事會(huì )審計委員會(huì )由5名董事組成，2016年3月，張洪雁先生因工作變動(dòng)不再擔任公司董事；2016年7月，李春雷先生因工作變動(dòng)不再擔任公司董事。至此，審計委員會(huì )由獨立董事禹彤女士、高貴富先生、張生久先生3名委員組成，由具有會(huì )計和財務(wù)管理專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗的獨立董事禹彤女士擔任主任委員。
二、審計委員會(huì )會(huì )議召開(kāi)情況
董事會(huì )審計委員會(huì )及時(shí)召開(kāi)會(huì )議，為董事會(huì )相關(guān)事項決議建言獻策。2016年度董事會(huì )審計委員會(huì )一共召開(kāi)6次會(huì )議，全體委員親自出席了全部會(huì )議。
（一）2016年2月29日，董事會(huì )審計委員會(huì )審閱了公司編制的2015年度財務(wù)會(huì )計報表，并聽(tīng)取瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）匯報公司2015年度財務(wù)報告審計工作計劃和內控審計工作計劃，及其初次審閱意見(jiàn)，要求會(huì )計師事務(wù)所按期提交審計報告。
（二）2016年3月20日，董事會(huì )審計委員會(huì )就內控審計和年報審計過(guò)程中的有關(guān)事項與瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了溝通，事務(wù)所對公司在內部控制體系的建設和執行方面提出了改進(jìn)意見(jiàn)，如工程項目管理、成本核算等，審計委員會(huì )協(xié)調督促管理層積極進(jìn)行整改，公司對其提出的改進(jìn)意見(jiàn)已經(jīng)采納。
（三）2016年4月13日，董事會(huì )審計委員會(huì )審閱了經(jīng)瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具初步審計意見(jiàn)后的公司2015年度財務(wù)報表及附注、內部控制審計報告，出具第二次審閱意見(jiàn)并督促會(huì )計師事務(wù)所按期提交審計報告。
（四）2016年4月27日，董事會(huì )審計委員會(huì )審議通過(guò)了《長(cháng)春經(jīng)開(kāi)(集團)股份有限公司2015年度財務(wù)報告》、《長(cháng)春經(jīng)開(kāi)(集團)股份有限公司2015年度內部控制審計報告》、《長(cháng)春經(jīng)開(kāi)（集團）股份有限公司2015年度內部控制評價(jià)報告》、《長(cháng)春經(jīng)開(kāi)（集團）股份有限公司2016年度一季度財務(wù)報告》和《關(guān)于續聘瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計機構的提案》，會(huì )議決定將上述報告、提案和經(jīng)瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計后的公司2015年度財務(wù)報表等提交公司董事會(huì )審議。
（五）2016年8月28日，董事會(huì )審計委員會(huì )審議通過(guò)了《長(cháng)春經(jīng)開(kāi)（集團）股份有限公司2016年度上半年財務(wù)報告》，會(huì )議決定將公司2016年上半年財務(wù)報告提交董事會(huì )討論。
（六）2016年10月28日，董事會(huì )審計委員會(huì )審議通過(guò)了《長(cháng)春經(jīng)開(kāi)（集團）股份有限公司2016年度三季度財務(wù)報告》，會(huì )議決定將公司2016年三季度財務(wù)報告提交董事會(huì )討論。
三、公司董事會(huì )審計委員會(huì )相關(guān)工作履職情況
（一）2015年年報審計、內控審計工作中的履職情況
在公司2015年年報審計和內控審計工作中，董事會(huì )審計委員會(huì )按照《公司章程》和《董事會(huì )議事規則》充分履行監督職能，在事前、事中、事后與公司聘請的財務(wù)審計機構瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就審計工作進(jìn)行充分溝通交流，并對審計報告進(jìn)行了認真審核。
審計委員會(huì )認為公司2015年年度報告、內控報告的審計工作符合公司的審計安排，編制符合企業(yè)會(huì )計準則和相關(guān)規定要求，年度報告公允地反映了公司的經(jīng)營(yíng)及財務(wù)狀況和內控情況。
（二）監督及評估外部審計機構工作情況
公司董事會(huì )審計委員會(huì )對瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）執行2015年度財務(wù)報告審計工作和內控審計工作情況進(jìn)行了監督評價(jià)，認為瑞華會(huì )計師事務(wù)所在為公司提供的審計服務(wù)中，嚴格按照國家有關(guān)規定以及注冊會(huì )計師執業(yè)規范的要求開(kāi)展審計工作，勤勉盡職，認真細致，遵照獨立、客觀(guān)、公正的執業(yè)準則履行責任與義務(wù)，審計工作符合各項規范，審計進(jìn)度符合計劃要求。建議公司董事會(huì )續聘瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度財務(wù)審計機構和內控審計機構。
（三）對公司內控制度建設的監督評估及內部審計工作指導情況2016年年初，審計委員會(huì )認真審閱了公司的內部審計工作計劃，認為該計劃可行，同時(shí)督促公司內部審計機構嚴格按照審計計劃執行，并對公司內部審計工作進(jìn)行指導，確保內部審計工作的有效實(shí)施。在內部控制工作上，公司董事會(huì )審計委員會(huì )充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的作用，積極推動(dòng)、指導公司內部控制制度建設，推動(dòng)公司有效落實(shí)內部控制措施，確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規范運作。
四、總體評價(jià)
報告期內，董事會(huì )審計委員會(huì )遵循獨立、客觀(guān)、公正的原則，充分發(fā)揮了審查、監督、指導的作用，盡職盡責的履行了審計委員會(huì )的責任和義務(wù)。2017年，公司董事會(huì )審計委員會(huì )將繼續指導完善公司的內部審計工作，以及公司內外審計的溝通、監督和核查工作，充分發(fā)揮審計委員會(huì )的監督職能，切實(shí)維護公司和全體股東的共同利益。
長(cháng)春經(jīng)開(kāi)(集團)股份有限公司
董事會(huì )審計委員會(huì )
二○一七年四月二十七日
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