贛能股份:2017年上半年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告
證券代碼：000899 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：贛能股份 公告編號：2017-29
江西贛能股份有限公司
2017年上半年度募集資金存放與使用情況
的專(zhuān)項報告
本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）發(fā)布的《上市公
司監管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會(huì )公告
[2012]44 號）和深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所主板上市公司規范運
作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集
資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項報告格式》等有關(guān)規定，江西贛能股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）董事會(huì )編制了2017年上半年度募集資金年度
存放與使用情況的專(zhuān)項報告。
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證監會(huì )證監〔2015〕3031 號文核準，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本
公司由主承銷(xiāo)商華融證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華融證券”）采用非公開(kāi)發(fā)
行方式，向特定對象國投電力控股股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）
329,000,000股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 6.56元，共計募集資金總額為
2,158,240,000.00 元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費用 6,474,720.00 元后的募集資金為
2,151,765,280.00元，已由主承銷(xiāo)商華融證券于2016年1月12日匯入本公司
募集資金監管賬戶(hù)，上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合
伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2016〕10-2號）。另減除驗資費、
律師費、發(fā)行登記費、信息披露費等與發(fā)行權益性證券直接相關(guān)的新增外部費用
1,539,000.00元后，公司本次募集資金凈額為2,150,226,280.00元。
（二）募集資金使用和結余情況
本公司以前年度已使用募集資金1,243,959,390.26元，以前年度收到的銀
行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為17,135,832.68元；2017年上半年度實(shí)
際使用募集資金18,213,741.64元，2017年上半年度募集資金賬戶(hù)收到的銀行
存款利息扣除銀行手續費的凈額為 7,505,817.42 元；累計已使用募集資金
1,262,173,131.90元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費的凈額為
24,641,650.10元。
截至2017年6月30日，募集資金余額為人民幣913,703,798.20元（包括
累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額，以及非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)用自
有資金支付的律師費、發(fā)行登記費等與發(fā)行權益性證券直接相關(guān)的外部費用
1,009,000.00元）。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權
益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規則》及《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》等有
關(guān)法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實(shí)際情況，制定了《江西贛能股份
有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）。根據《管理辦法》，本公
司對募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲，經(jīng)公司于2015年12月30日召開(kāi)的2015年第九次臨時(shí)
董事會(huì )會(huì )議審議通過(guò)，同意公司在中信銀行南昌分行開(kāi)設銀行專(zhuān)戶(hù)對募集資金實(shí)
行專(zhuān)戶(hù)存儲，開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)為：中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部，賬號為：
8115701012900027255。
公司于2016年2月2日與保薦機構華融證券、中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部簽訂了
《募集資金三方監管協(xié)議》，監管協(xié)議明確了各方的權利和義務(wù)。三方監管協(xié)議
與深圳證券交易所三方監管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)
已經(jīng)嚴格遵照履行。
（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲情況
截至2017年6月30日，本公司設有1個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)、1個(gè)用于募集資金
使用的活期存款賬戶(hù)，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行賬號 募集資金余額 賬戶(hù)類(lèi)別
中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部 8115701012900027255 911,221,131.63 活期
中國工商銀行豐城工業(yè)園支行 1508221209024515969 2,482,666.57 活期
合計 ―― 913,703,798.20 ――
《江西贛能股份有限公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票申請文件反饋意見(jiàn)有關(guān)問(wèn)題補
充披露內容的公告》披露：“募集資金投入方式為：（1）待豐城電廠(chǎng)三期擴建項
目有資金需求時(shí)，由公司從募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)向分公司江西贛能股份有限公司豐
城三期發(fā)電廠(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)豐城三期發(fā)電廠(chǎng)）銀行賬戶(hù)內部劃轉后對外支付；（2）
待相關(guān)銀行借款到期后，由公司有序從募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)向借款銀行支付”。
截至2017年6月30日，從江西贛能股份有限公司中信銀行南昌分行營(yíng)業(yè)部
賬戶(hù)向分公司豐城三期發(fā)電廠(chǎng)中國工商銀行豐城工業(yè)園支行賬戶(hù)內部劃轉資金
的余額為2,482,666.57元。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對照表
1.2017 年上半年度，公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠(chǎng)擴建項目已陸
續投入資金1,821.37萬(wàn)元，截至2017年6月30日止，本公司承諾用于豐城三
期發(fā)電廠(chǎng)擴建項目累計投入資金66,217.31萬(wàn)元。該項目于2015年9月正式開(kāi)
工建設，2015年12月28日澆筑主廠(chǎng)房基層第一罐混凝土。2016年11月24日，
豐城電廠(chǎng)三期擴建項目 7#冷卻塔施工現場(chǎng)發(fā)生施工平臺坍塌特別重大事故，目
前該項目仍處于事故停工階段。截至2017年6月30日，7號機組鍋爐鋼架第四
次第三段鋼架安裝完成，煙風(fēng)道制作完成50%，主廠(chǎng)房及汽車(chē)平臺基礎完成，磨
煤機基礎砼澆筑完成90%，循環(huán)水坑、凝結水坑完成，吸風(fēng)機基礎完成，電除塵
設備基礎完成；8號機組主廠(chǎng)房及汽機平臺基礎完成，磨煤機基礎完成，循環(huán)水
坑、凝結水坑完成，送風(fēng)機、一次風(fēng)機基礎完成，吸風(fēng)機基礎完成，除塵器設備
基礎完成，廠(chǎng)區雨水排水管道安裝工程累計完成4169米，廠(chǎng)區道路砼面層完成
90%。
2.公司募集資金承諾用于償還銀行借款部分60,000萬(wàn)元已于2016年度全部
清償完畢。
3.公司2017年上半年度募集資金的實(shí)際使用情況詳見(jiàn)本報告附件。
（二）募集資金投資項目出現異常情況的說(shuō)明
本公司募集資金投資項目未出現異常情況。
（三）募集資金投資項目無(wú)法單獨核算效益的情況說(shuō)明
本公司不存在募集資金投資項目無(wú)法單獨核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本公司不存在變更募集資金投資項目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
（一）公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準確、完
整披露的情況。
（二）募集資金存放、使用、管理及披露不存在重大問(wèn)題。
六、其他事項說(shuō)明
豐城電廠(chǎng)三期擴建項目非正常中斷導致2016年和2017年上半年使用募集資
金投入不能形成項目投資額的支出分別為2,068,669.94元和4,420,838.53元，
合計6,489,508.47元公司將于報告日后使用自有資金一并進(jìn)行置換。
附件：募集資金使用情況對照表
江西贛能股份有限公司董事會(huì )
2017年8月24日
附表1：
募集資金使用情況對照表
2017年1-6月
編制單位：江西贛能股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金凈額 215,022.63[注1] 本年度投入募集資金總額 1,821.37
報告期內變更用途的募集資金總額 ―
累計變更用途的募集資金總額 ― 已累計投入募集資金總額 126,217.31
累計變更用途的募集資金總額比例 ―
是否 募集資金 調整后 本年度 截至期末 截至期末 項目達到預定 本年度 是否達 項目可行性
承諾投資項目 已變更項目 承諾投資總額 投資總額 投入金額 累計投入金額 投資進(jìn)度(%) 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現的 到預計 是否發(fā)生
（含部分變更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益 重大變化
項目原計劃于2017年11月
28日7#機組完成168小時(shí)滿(mǎn)
負荷運行移交試生產(chǎn)，2018 項目處 項目處
1.豐城電廠(chǎng) 不超過(guò) 不超過(guò) 年2月28日8#機組完成168 于事故 于事故
三期擴建項 否 155,824.00 155,824.00 1,821.37 66,217.31 42.49 小時(shí)滿(mǎn)負荷運行移交試生 調查停 調查停 否
目 產(chǎn)。 工階段 工階段
目前，項目仍處于事故調查
停工階段，項目進(jìn)展已無(wú)法
按計劃完成
2.償還銀行 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00 不適用 不適用 不適用 否
借款
合計 ― 215,824.00 215,824.00 1,821.37 126,217.31 58.48 ― ― ― ―
超募資金投向 公司2017年上半年度不存在募集資金超募的情況。
1.截至2017年6月30日，公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠(chǎng)擴建項目已陸續投入資金66,217.31萬(wàn)元，該項目
未達到計劃進(jìn)度或預計收益的情況和原因（分具體項目） 于2015年9月正式開(kāi)工建設，目前該項目由于“11.24特別重大安全事故”仍處于事故調查停工階段。
2.公司募集資金承諾用于償還銀行借款部分已于2016年度全部清償完畢。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 否
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 公司2017年上半年度不存在募集資金超募的情況。
募集資金投資項目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 公司2017年上半年度不存在募集資金投資項目實(shí)施地點(diǎn)變更的情況。
募集資金投資項目實(shí)施方式調整情況 公司2017年上半年度不存在募集資金投資項目實(shí)施方式調整的情況。
募集資金投資項目先期投入及置換情況 [注2]
用閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金情況 公司2017年上半年度不存在用閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的情況。
項目實(shí)施出現募集資金結余的金額及原因 截至2017年6月30日，募集資金賬戶(hù)余額為91,370.38萬(wàn)元，其中募集資金存儲專(zhuān)戶(hù)余額為91,122.11萬(wàn)元，分公
司豐城三期發(fā)電廠(chǎng)銀行賬戶(hù)余額為248.27萬(wàn)元。
尚未使用的募集資金用途及去向 截至2017年6月30日，募集資金未使用的金額，將依據募集資金承諾投資計劃繼續投入尚未完成的豐城三期發(fā)電廠(chǎng)
擴建項目。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 公司2017年上半年度募集資金使用及披露中不存在問(wèn)題或其他情況。
注1：扣除驗資費、律師費、發(fā)行登記費、信息披露費等與發(fā)行權益性證券直接相關(guān)的新增外部費用人民幣153.90萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額
為215,022.63萬(wàn)元。其中，律師費及發(fā)行登記費100.90萬(wàn)元公司以自有資金支付，尚未從募集資金專(zhuān)戶(hù)轉出。
注2：經(jīng)本公司2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議，同意本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據項目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金、銀行貸款
或其他方式自籌資金先行投入，并在非公開(kāi)發(fā)行募集資金到位后審議置換投入的自募資金。2016年3月9日，公司2016年第一次臨時(shí)董事會(huì )、監事會(huì )會(huì )
議審議通過(guò)了公司《關(guān)于使用部分募集資金置換預先投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，同意公司使用部分募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金，置換資金總額為16,300.00萬(wàn)元，其中豐城電廠(chǎng)三期擴建項目置換金額為11,300.00萬(wàn)元，償還銀行借款置換金額為5,000.00萬(wàn)元。公司獨立
董事已出具表示明確同意該事項的獨立意見(jiàn)；天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司截至2016年1月26日以自籌資金投入募集資金投資項目的情
況進(jìn)行了專(zhuān)項審核，并出具了《關(guān)于江西贛能股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》（天健審〔2016〕10-4號）。華融證券同時(shí)出具《關(guān)
于江西贛能股份有限公司使用募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金的核查意見(jiàn)》，同意公司此次使用募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金。截止2017年6月30日公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠(chǎng)擴建項目已投入資金66,217.31萬(wàn)元，由于“11.24特別重大安全事故”的發(fā)生，豐城電廠(chǎng)三期擴建項目非正常中斷導致2016年和2017年上半年使用募集資金投入不能形成項目投資額的支出共計648.95萬(wàn)元公司尚未進(jìn)行置換。
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