南玻A:上市公司股權激勵計劃自查表
上市公司股權激勵計劃自查表
公司簡(jiǎn)稱(chēng)：南玻A 股票代碼：000012 獨立財務(wù)顧問(wèn)：無(wú)
是否存在該
序號 事項 事項（是/否/ 備注
不適用）
上市公司合規性要求
1 最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)會(huì )計報告是否被注冊會(huì )計師出具否定意 否
見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告
2 最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)報告內部控制被注冊會(huì )計師出具否定意 否
見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告
3 上市后最近36個(gè)月內出現過(guò)未按法律法規、公司章程、公開(kāi)承 否
諾進(jìn)行利潤分配的情形
4 是否存在其他不適宜實(shí)施股權激勵的情形 否
5 是否已經(jīng)建立績(jì)效考核體系和考核辦法 是
6 是否為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助 否
激勵對象合規性要求
7 是否包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或實(shí)際 否
控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括獨立董事、監事 否
9 是否最近12個(gè)月內被證券交易所認定為不適當人選 否
10 最近12個(gè)月內被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選 否
11 最近12個(gè)月內因重大違法違規行為被中國證監會(huì )及其派出機 否
構行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
12 是否具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、監事、高級管 否
理人員情形
13 是否存在其他不適宜成為激勵對象的情形 否
14 激勵名單是否經(jīng)監事會(huì )核實(shí) 是
激勵計劃合規性要求
15 上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總 否
數累計是否超過(guò)公司股本總額的10%
16 單一激勵對象累計獲授股票是否超過(guò)公司股本總額的1% 否
17 激勵對象預留權益比例是否未超過(guò)本次股權激勵計劃擬授予權 是
益數量的20％
18 激勵對象為董事、高管的，股權激勵計劃草案是否已列明其姓 是
名、職務(wù)、獲授數量
19 股權激勵計劃的有效期從授權日起計算是否未超過(guò)10年 是
20 股權激勵計劃草案是否由薪酬與考核委員會(huì )負責擬定 是
股權激勵計劃披露完整性要求
21 股權激勵計劃所規定事項是否完整 是
（1）對照《管理辦法》的規定，逐條說(shuō)明是否存在上市公司不
得實(shí)行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的情形；說(shuō)明 是
股權激勵計劃的實(shí)施會(huì )否導致上市公司股權分布不符合上市條
件
（2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍 是
（3）股權激勵計劃擬授予的權益數量及占上市公司股本總額的
百分比；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權益數量及占上市公司
股本總額的百分比；設置預留權益的，擬預留的權益數量及占 是
股權激勵計劃權益總額的百分比；所有在有效期內的股權激勵
計劃所涉及的標的股票總數累計是否超過(guò)公司股本總額的10%
及其計算方法的說(shuō)明
（4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，
應披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權益數量、占股權激勵計
劃擬授予權益總量的百分比；其他激勵對象（各自或者按適當 是
分類(lèi)）可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出權益總量的
百分比；以及單個(gè)激勵對象通過(guò)全部在有效期內的股權激勵計
劃獲授的公司股票累計是否超過(guò)公司股本總額1%的說(shuō)明
（5）股權激勵計劃的有效期、授權日或授權日的確定方式、可 是
行權日、鎖定期安排等
（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權的行權價(jià)格及其確定方
法。如采用《管理辦法》第二十三、二十九條規定的方法以外
的其他方法確定授予價(jià)格、行權價(jià)格的，應當對定價(jià)依據及定 是
價(jià)方式作出說(shuō)明，獨立董事、獨立財務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是否損
害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見(jiàn)并披露
（7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權益的，
應當披露激勵對象每次獲授權益的條件；擬分期行使權益的，
應當披露激勵對象每次行使權益的條件；約定授予權益、行使
權益條件未成就時(shí)，相關(guān)權益不得遞延至下期；如激勵對象包
括董事和高管，應當披露激勵對象行使權益的績(jì)效考核指標； 是
披露激勵對象行使權益的績(jì)效考核指標的，應充分披露所設定
指標的科學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權激勵計劃的，
后期激勵計劃公司業(yè)績(jì)指標如低于前期激勵計劃，應當充分說(shuō)
明原因及合理性
（8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應明確
上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益的期 是
間
（9）股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價(jià)格的調整方法和 是
程序（例如實(shí)施利潤分配、配股等方案時(shí)的調整方法）
（10）股權激勵會(huì )計處理方法，限制性股票或股票期權公允價(jià)
值的確定方法，估值模型重要參數取值及其合理性，實(shí)施股權 是
激勵應當計提費用及對上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的影響
（11）股權激勵計劃的變更、終止 是
（12）公司發(fā)生控制權變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù) 是
變更、離職、死亡等事項時(shí)如何實(shí)施股權激勵計劃
（13）公司與激勵對象各自的權利義務(wù)，相關(guān)糾紛或爭端解決 是
機制
（14）上市公司有關(guān)股權激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露
文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予 是
權益或行使權益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權
益回購注銷(xiāo)和收益收回程序的觸發(fā)標準和時(shí)點(diǎn)、回購價(jià)格和收
益的計算原則、操作程序、完成期限等。
績(jì)效考核指標是否符合相關(guān)要求
22 是否包括公司業(yè)績(jì)指標和激勵對象個(gè)人績(jì)效指標 是
23 指標是否客觀(guān)公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有 是
利于促進(jìn)公司競爭力的提升
24 以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標作為對照依據的，選取的對照公司 不適用
是否不少于3家
25 是否說(shuō)明設定指標的科學(xué)性和合理性 是
限售期、行權期合規性要求
26 限制性股票授權日與首次解除解限日之間的間隔是否少于1年 否
27 每期解除限售時(shí)限是否未少于12個(gè)月 是
28 各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵對象獲授限制性股票總額 是
的50%
29 股票期權授權日與首次可以行權日之間的間隔是否少于1年 否
30 股票期權后一行權期的起算日是否不早于前一行權期的屆滿(mǎn)日 是
31 股票期權每期行權時(shí)限是否不少于12個(gè)月 是
32 股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過(guò)激勵對象獲授 是
股票期權總額的50%
獨立董事、監事會(huì )及中介機構專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)合規性要求
獨立董事、監事會(huì )是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的
33 持續發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意 是
見(jiàn)
34 上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照管理辦 是
法的規定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
（1）上市公司是否符合《管理辦法》規定的實(shí)行股權激勵的條 是
件
（2）股權激勵計劃的內容是否符合《管理辦法》的規定 是
（3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理 是
辦法》的規定
（4）股權激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法 是
規的規定
（5）上市公司是否已按照中國證監會(huì )的相關(guān)要求履行信息披露 是
義務(wù)
（6）上市公司是否為激勵對象提供財務(wù)資助 否
（7）股權激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益 否
和違反有關(guān)法律、行政法規的情形
（8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根 是
據《管理辦法》的規定進(jìn)行了回避
（9）其他應當說(shuō)明的事項 是
35 上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問(wèn)，獨立財務(wù)顧問(wèn)報告所發(fā)表的專(zhuān) 不適用
業(yè)意見(jiàn)是否完整，符合管理辦法的要求
審議程序合規性要求
36 董事會(huì )表決股權激勵計劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決 是
37 股東大會(huì )審議股權激勵計劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避表決 不適用
38 董事會(huì )表決股權激勵計劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決 是
39 是否存在金融創(chuàng )新事項 否
本公司保證所填寫(xiě)的情況真實(shí)、準確、完整、合法，并承擔因所填寫(xiě)情況有誤產(chǎn)生的一切法律責任。
2017
年10月11日
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