宏發(fā)股份:西南證券股份有限公司關(guān)于宏發(fā)科技股份有限公司2013年非公開(kāi)發(fā)行持續督導保薦總結報告書(shū)
西南證券股份有限公司關(guān)于
宏發(fā)科技股份有限公司
2013年非公開(kāi)發(fā)行持續督導保薦總結報告書(shū)
宏發(fā)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宏發(fā)股份”或“公司”）因2013年完
成非公開(kāi)發(fā)行事項，保薦機構為西南證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西南證券”），持續督導期截至2016年12月31日。目前，持續督導期限已滿(mǎn)，西南證券現根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規定，出具本持續督導保薦總結報告書(shū)。
一、保薦機構及保薦代表人承諾
1、保薦總結報告書(shū)和證明文件及其相關(guān)資料的內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實(shí)性、準確性、完整性承擔法律責任。
2、保薦機構及保薦代表人自愿接受中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）對保薦總結報告書(shū)相關(guān)事項進(jìn)行的任何質(zhì)詢(xún)和調查。
3、保薦機構及保薦代表人自愿接受依據中國證監會(huì )《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規定采取的監管措施。
二、保薦機構基本情況
保薦機構 西南證券股份有限公司
注冊地址 重慶市江北區橋北苑8號
主要辦公地址 重慶市江北區橋北苑8號/北京市西城區金融大街35號
國際企業(yè)大廈A座4層
法定代表人 吳堅
保薦代表人 田磊、童星
項目聯(lián)系人 田磊、童星
聯(lián)系電話(huà) 010-57631208、010-57631106
更換保薦代表人情況 無(wú)
三、上市公司基本情況
上市公司名稱(chēng) 宏發(fā)科技股份有限公司
注冊地址 武漢市�~口區解放大道21號漢正街都市工業(yè)園A107-131
上市時(shí)間 1996-02-05
上市地點(diǎn) 上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）
股票簡(jiǎn)稱(chēng) 宏發(fā)股份
股票代碼 600885
法定代表人 郭滿(mǎn)金
董事會(huì )秘書(shū) 林旦旦
聯(lián)系電話(huà) 0592-6106688
本次證券發(fā)行類(lèi)型 向特定對象非公開(kāi)發(fā)行股票
本次證券上市時(shí)間 2014年1月3日
本次證券上市地點(diǎn) 上海證券交易所
四、保薦工作概述
（一）盡職推薦階段
保薦機構積極組織協(xié)調各中介機構參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作，按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，對宏發(fā)股份進(jìn)行盡職調查。提交推薦文件后，主動(dòng)配合中國證監會(huì )的審核，組織發(fā)行人及中介機構對中國證監會(huì )的反饋意見(jiàn)進(jìn)行答復，并與中國證監會(huì )進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通。取得發(fā)行核準文件后，按照交易所上市規則的要求向上交所提交推薦股票上市的相關(guān)文件，并報中國證監會(huì )備案。
（二）持續督導階段
1、督導宏發(fā)股份及其董事、監事、高級管理人員遵守各項法律法規，并切實(shí)履行其所作出的各項承諾。關(guān)注宏發(fā)股份各項公司治理制度、內控制度、信息披露制度的執行情況，并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規占用上市公司資源和防止高管人員利用職務(wù)之便損害上市公司利益的制度，督導宏發(fā)股份合法合規經(jīng)營(yíng)。
2、督導宏發(fā)股份按照中國證監會(huì )、上交所相關(guān)法律法規存放和管理本次募集資金，持續關(guān)注宏發(fā)股份募集資金使用情況和募投項目進(jìn)展，以及公司募集資金管理制度建設，協(xié)助公司制定、完善相關(guān)制度。
3、督導宏發(fā)股份嚴格按照《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規的要求，履行信息披露義務(wù)。對于公司的定期報告等公開(kāi)信息披露文件，進(jìn)行了事前審閱；未事先審閱的，均在公司進(jìn)行相關(guān)公告后進(jìn)行了及時(shí)審閱。
4、督導宏發(fā)股份嚴格按照有關(guān)法律法規和公司《公司章程》，對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行操作和管理，執行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內部審批程序、信息披露制度及關(guān)聯(lián)交易定價(jià)機制。
5、定期或不定期對宏發(fā)股份進(jìn)行現場(chǎng)檢查，與發(fā)行人有關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行訪(fǎng)談，及時(shí)向中國證監會(huì )、上交所報送募集資金專(zhuān)項檢查報告、持續督導現場(chǎng)檢查報告和年度報告書(shū)等材料。
6、持續關(guān)注宏發(fā)股份控股股東相關(guān)承諾的履行情況。
五、履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況
宏發(fā)股份2016年3月29日召開(kāi)的第八屆董事會(huì )第二次會(huì )議、第八屆監事會(huì )
第二次會(huì )議和2016年4月22日召開(kāi)的2015年年度股東大會(huì )審議通了《關(guān)于變
更部分募集資金投資項目的議案》，同意將原計劃投入“高壓直流繼電器與電表組件產(chǎn)業(yè)化項目”的募集資金 4,175 萬(wàn)元投入“高性能繼電器技改擴能及產(chǎn)業(yè)化項目”進(jìn)行擴建。截止2016年12月31日，“高性能繼電器技改擴能及產(chǎn)業(yè)化項目”已累計使用募集資金18,343.55萬(wàn)元，尚未使用募集資金余額0元。
宏發(fā)股份本次變更募集資金投資項目已經(jīng)公司董事會(huì )、監事會(huì )和股東大會(huì )審議通過(guò)，公司獨立董事對本次變更事項發(fā)表獨立意見(jiàn)并同意本次變更事項，符合《上市公司監管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《宏發(fā)科技股份有限公司募集資金管理制度》等法規和制度的規定，保薦機構對宏發(fā)股份本次變更募集資金投資項目出具了核查意見(jiàn)。
六、對上市公司配合持續督導工作情況的說(shuō)明及評價(jià)
宏發(fā)股份能夠按有關(guān)法律、法規及規則的要求，及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露。
對于持續督導期間的重要事項，公司能夠及時(shí)通知保薦機構并與保薦機構溝通，同時(shí)應保薦機構的要求提供相關(guān)文件。發(fā)行人能夠積極配合保薦機構及保薦代表人的現場(chǎng)檢查等督導工作，為持續督導工作提供了必要的便利。
七、對證券服務(wù)機構參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評價(jià)
公司聘請的證券服務(wù)機構能夠根據交易所的要求及時(shí)出具相關(guān)文件，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公司聘請的證券服務(wù)機構均能勤勉盡職地履行各自的工作職責。
八、對上市公司信息披露審閱的結論性意見(jiàn)
根據中國證監會(huì )《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關(guān)規定，保薦機構對宏發(fā)股份2013年非公開(kāi)發(fā)行A股完成之日起至本報告書(shū)出具之日在交易所公告的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱及事后及時(shí)審閱，對信息披露文件的內容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。本保薦機構認為，持續督導期內宏發(fā)股份信息披露工作符合《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規的規定，確保了信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性與及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導性稱(chēng)述或重大遺漏。
九、對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見(jiàn)
2013年12月10日，中國證監會(huì )下發(fā)《關(guān)于核準宏發(fā)科技股份有限公司非
公開(kāi)發(fā)行股票的批復》（證監許可[2013]1550號），核準宏發(fā)科技股份有限公司
非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)9,963萬(wàn)股新股。2014年1月6日，宏發(fā)股份發(fā)布《宏發(fā)科技
股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行結果暨股本變動(dòng)公告》，公告宏發(fā)股份本次非公開(kāi)發(fā)行股份5,533.33萬(wàn)股，募集資金總額為82,999.95萬(wàn)元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為81,024.72萬(wàn)元。上述募集資金已于2013年12月26日全部到位。 公司募集資金承諾投資總額為80,025.00萬(wàn)元，截止2016年12月31日，公司對募集資金項目累計投入81,448.34萬(wàn)元，募集資金投入金額占承諾投資金額的101.78%。截止2016年12月31日，募集資金專(zhuān)戶(hù)余額為人民幣0.22萬(wàn)元。 宏發(fā)股份募集資金存放和使用符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法規和文件的規定，對募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲和專(zhuān)項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
十、中國證監會(huì )和上海證券交易所要求的其他事項
無(wú)
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