600552:凱盛科技2016年年度股東大會(huì )之法律意見(jiàn)書(shū)
上海天衍禾律師事務(wù)所關(guān)于
凱盛科技股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì )之法律意見(jiàn)書(shū)
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凱盛科技股份有限公司
2016年年度股東大會(huì )之法律意見(jiàn)書(shū)
天律意字2017第00116號
致：凱盛科技股份有限公司
根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì )規則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì )規則》”）、《上海證券交易所上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則（2015年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》”等有關(guān)法律、法規和規范性文件以及《凱盛科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）的有關(guān)規定，上海天衍禾律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受凱盛科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凱盛科技”或“公司”）的委托，指派汪大聯(lián)律師、姜利律師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所律師”）出席見(jiàn)證于2017年4月20日召開(kāi)的凱盛科技2016年年度股東大會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì )議”），并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
在出具本法律意見(jiàn)書(shū)之前，本所律師聲明如下：
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司為本次會(huì )議之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律師已嚴格履行法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實(shí)信用原則，對凱盛科技的行為以及本次會(huì )議的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員的資格和召集人資格、本次會(huì )議的議案、會(huì )議的表決程序和結果等有關(guān)事宜進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次會(huì )議的必備文件公告，在中國證監會(huì )指定的信息披露網(wǎng)站上披露，并依法對本法律意見(jiàn)承擔責任。
基于以上聲明，本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，根據凱盛科技提供的本次會(huì )議的有關(guān)材料，對因出具本法律意見(jiàn)書(shū)而需要提供或披露的資料、文件進(jìn)行了核查和驗證，并在此基礎上出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì )的召集
（一）本次會(huì )議的召集
1、2017年3月29日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了
《關(guān)于召開(kāi)2016年年度股東大會(huì )的議案》等議案，并于2017年3月31日在上海證
券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、《證券日報》、《證券時(shí)報》和《上海證券報》上以公告形式刊登了《凱盛科技股份有限公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議決議公告》。
2、2017年 3月 31日，公司董事會(huì )在上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）、《證券日報》、《證券時(shí)報》、《中國證券報》和《上海證券報》上以公告形式刊登了《凱盛科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2016年年度股東大會(huì )的通知》，決定于2017年4月20日召開(kāi)本次股東大會(huì )。
3、經(jīng)本所律師核查，在上述公告中已經(jīng)列明了有關(guān)本次股東大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、會(huì )議地點(diǎn)、會(huì )議議程、會(huì )議出席對象、會(huì )議登記、表決方式等事項。本次股東大會(huì )已于會(huì )議召開(kāi)20日前以公告方式通知各股東。
4、本所律師認為，本次股東大會(huì )的召集程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》等法律、法規、規范性文件的規定以及《公司章程》的規定。
二、本次股東大會(huì )的召開(kāi)
1、本次股東大會(huì )采取現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式。
2、本次股東大會(huì )的現場(chǎng)會(huì )議于2017年4月20日14點(diǎn)00分在安徽省蚌埠市黃
山大道8009號公司三樓會(huì )議室舉行。
3、本次股東大會(huì )采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò )投票系統，通過(guò)交易系統投票平臺的投票時(shí)間為2017年4月20日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時(shí)間為2017年4月20日的 9:15-15:00。
4、經(jīng)本所律師審查，本所律師認為：本次股東大會(huì )的召開(kāi)符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》等法律、法規、規范性文件的規定以及《公司章程》、本次股東大會(huì )通知的規定。
三、出席本次股東大會(huì )會(huì )議人員的資格
1、經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì )的股東及股東代理人共18人，代表的股
份數為103,057,764 股，占公司股份總數的26.8712%，其中通過(guò)現場(chǎng)投票的股東和
股東代理人共 8人，代表的股份數為 102,766,089股，占公司股份總數的
26.7952%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票表決的股東共10 人，代表的股份數為
291,675股，占公司股份總數的0.0761%。
以上股東均為截止2017年4月13日（股權登記日）下午收市后在中國證券登記
結算有限責任公司上海分公司登記在冊的持有公司股票的股東。
2、公司董事會(huì )成員、監事會(huì )成員、高級管理人員和本所律師出席了本次股東大會(huì )。
3、本所律師認為：出席本次股東大會(huì )會(huì )議人員的資格符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》等法律、法規、規范性文件的規定以及《公司章程》的規定。
四、本次股東大會(huì )的議案
1、本次股東大會(huì )審議的議案及投票股東類(lèi)型：
序號 議案名稱(chēng) 投票股東類(lèi)型
A股股東
非累積投票議案
1 董事會(huì )工作報告 √
2 監事會(huì )工作報告 √
3 2016年度財務(wù)決算 √
4 2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案 √
5 2016年度報告和報告摘要 √
6 2016年度獨立董事述職報告 √
2、本次股東大會(huì )審議的議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議及第六屆監事會(huì )第七次會(huì )議審議通過(guò)并公告，且公司獨立董事已根據中國證監會(huì )、上海證券交易所相關(guān)規定及公司相關(guān)制度對相關(guān)議案發(fā)表獨立意見(jiàn)。
3、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì )的議案未有修改和變更，亦沒(méi)有新的議案提出。
4、經(jīng)本所律師核查，本所律師認為：本次股東大會(huì )審議的議案內容與提案方式符合法律、法規和規范性文件，以及《公司章程》的規定。
五、本次股東大會(huì )的表決程序及表決結果
1、本次股東大會(huì )投票表決結束后，公司合并統計了現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票的表決結果，并當場(chǎng)公布了表決結果。
2、本次股東大會(huì )審議并通過(guò)了以上全部議案。其中第4項議案對中小投資者表
決情況進(jìn)行單獨計票；上述議案均為普通決議議案，無(wú)特別決議議案，經(jīng)出席本次股東大會(huì )有表決權的股東及股東代理人和通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票的股東及代理人所持表決權的二分之一以上同意通過(guò)；上述議案不涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決；會(huì )議記錄及決議均由出席會(huì )議的公司董事簽名，其表決程序符合有關(guān)法律、法規及《公司章程》的規定。
3、本所律師認為：本次股東大會(huì )的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》等有關(guān)法律、法規和規范性文件的規定及《公司章程》的規定，表決結果合法、有效。
六、結論意見(jiàn)
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員的資格、股東大會(huì )的提案，以及本次股東大會(huì )的表決程序符合《證券法》、《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》等有關(guān)法律、法規和規范性文件及《公司章程》的規定；本次股東大會(huì )通過(guò)的各項決議合法、有效。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海天衍禾律師事務(wù)所關(guān)于凱盛科技股份有限公司2016年年度
股東大會(huì )法律意見(jiàn)書(shū)》簽署頁(yè)）
本法律意見(jiàn)書(shū)于二�一七年 月 日在上海市簽字簽章。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本兩份、無(wú)副本
上海天衍禾律師事務(wù)所 負責人：
汪大聯(lián)
經(jīng)辦律師：
汪大聯(lián)
經(jīng)辦律師：
姜利
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