東方鉭業(yè):2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)
興業(yè)書(shū)字（2017）第058號
致：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
根據《中華人民共和國公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì )規則》和《深圳證券交易所 上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則（2016年修訂）》等法律、法規和規范性文件及寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（下稱(chēng)“公司”）章程的要求，寧夏興業(yè)律師事務(wù)所 （下稱(chēng)“本所”）接受公司委托，指派劉慶國、劉寧律師出席公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì )（下稱(chēng)“本次大會(huì )”），并就大會(huì )相關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對本次大會(huì )所涉及的有關(guān)事項進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件，并對有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了必要的核查和驗證。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨本次大會(huì )決議一起予以公告，并依法對本法律意見(jiàn)書(shū)承擔相應的責任。
本所律師根據《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，對公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項進(jìn)行了核查和驗證，現出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次大會(huì )的召集、召開(kāi)程序和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗，本次大會(huì )由公司第六屆董事會(huì )第二十四次會(huì )議、第六屆監 事會(huì )第十五次會(huì )議決定召開(kāi)，召開(kāi)本次大會(huì )的通知2017年4月19日在《證券時(shí) 報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。2017年5月12日公司控股股東中色（寧夏）東方集團有限公司向公司董事會(huì )書(shū)面提交《關(guān)于提名寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司獨立董事的函》，提名選舉王凡女士為公司第七屆董事會(huì ) 獨立董事。2017年5月13日公司董事會(huì )在《證券時(shí)報》及巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì )增加臨時(shí)提案暨召開(kāi)2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì )補地址：銀川市金鳳區人民廣場(chǎng)東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話(huà)：0951-3905666 第1頁(yè)共4頁(yè) 充通知的公告》，2017年5月23日公司發(fā)布召開(kāi)本次大會(huì )的提示性公告。根據上
述通知、補充通知及提示性公告，提請本次股東大會(huì )審議的議案如下：
議案1、關(guān)于獨立董事津貼標準及費用的議案
議案2、關(guān)于董事會(huì )換屆選舉的議案
2.00選舉第七屆董事會(huì )非獨立董事
2.01選舉李春光先生為公司第七屆董事會(huì )非獨立董事
2.02選舉鐘景明先生為公司第七屆董事會(huì )非獨立董事
2.03選舉陳林先生為公司第七屆董事會(huì )非獨立董事
2.04選舉趙文通先生為公司第七屆董事會(huì )非獨立董事
2.05選舉姜濱先生為公司第七屆董事會(huì )非獨立董事
2.06選舉尹文新先生為公司第七屆董事會(huì )非獨立董事
議案3、選舉第七屆董事會(huì )獨立董事
3.00選舉第七屆董事會(huì )獨立董事
3.01選舉何雁明先生為公司第七屆董事會(huì )獨立董事
3.02選舉李耀忠先生為公司第七屆董事會(huì )獨立董事
3.03選舉王凡女士為公司第七屆董事會(huì )獨立董事
本次選舉公司第七屆董事會(huì )董事采用累積投票制。
議案4、關(guān)于監事會(huì )換屆選舉的議案
本次選舉公司第七屆監事會(huì )監事采用累積投票制。
4.00選舉第七屆監事會(huì )監事
4.01選舉馬曉明先生為公司第七屆監事會(huì )監事
4.02選舉牛正剛先生為公司第七屆監事會(huì )監事
4.03選舉柴慧萍女士為公司第七屆監事會(huì )監事
本所律師認為，公司董事會(huì )提交本次大會(huì )審議的議案符合《規則》的有關(guān)規定，并已在本次大會(huì )的通知公告及提示性公告中列明。
本次大會(huì )的召集人為公司董事會(huì )，現場(chǎng)會(huì )議由公司董事長(cháng)李春光先生主持，會(huì )議按照公告的召開(kāi)時(shí)間、召開(kāi)地點(diǎn)、參加會(huì )議的方式和公司章程規定的召開(kāi)程序進(jìn)行。本次大會(huì )的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法地址：銀川市金鳳區人民廣場(chǎng)東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話(huà)：0951-3905666 第2頁(yè)共4頁(yè) 規、規范性文件及公司章程的規定。
二、本次大會(huì )出席會(huì )議人員的資格
根據《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規、規范性文件及公司章程的規定、關(guān)于召開(kāi)本次大會(huì )的通知，出席本次大會(huì )的人員包括：
1、截至2017年5月22日交易結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳
分公司登記在冊的公司全體股東。
2、符合上述條件的股東所委托的代理人。
3、公司董事、監事及高級管理人員。
4、公司聘請的律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的股東及股東代理人共 1名，代表
股份數201,916,800股，占公司股份總數的45.80％。
根據深圳證券信息有限公司提供的投票統計結果，參加本次大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票的 股東6人，代表股份數417,400股，占公司總股份數的0.09％。
公司部分董事、監事及高級管理人員出席了本次會(huì )議。
本所律師認為，出席本次大會(huì )的股東及股東代理人的資格符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的要求及公司章程的規定，有權對本次大會(huì )的議案進(jìn)行審議、表決。其他出席人員資格合法。
三、本次大會(huì )的表決程序和表決方式及表決結果
本次大會(huì )同時(shí)采取現場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò )投票的表決方式。
1、出席本次大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的股東以記名投票方式對公告中列明的審議事項進(jìn)行了表決。
2、公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺，股東可以 在網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間內通過(guò)上述系統行使表決權。網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間為：2017年5月25日 ―2017年5月26日 其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的時(shí)間為： 2017年5月26上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián) 網(wǎng)投票系統投票的時(shí)間為2017年5月25日15:00至2017年5月26日15:00期間的任意時(shí)間。
地址：銀川市金鳳區人民廣場(chǎng)東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話(huà)：0951-3905666 第3頁(yè)共4頁(yè)
公司部分股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票平臺對本次股東大會(huì )審議事項進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò )投票。
網(wǎng)絡(luò )投票結束后，深圳證券信息有限公司向貴公司提供了本次網(wǎng)絡(luò )投票的表決統計結果。
經(jīng)統計，出席本次大會(huì )的股東或其委托代理人 7人，共代表公司股份
202,334,200股，占公司股份總數的45.90％。
經(jīng)核查本次大會(huì )審議的議案：全部議案均以出席本次大會(huì )的股東或其委托代
理人所持有的有效表決票的99.79%以上獲得通過(guò)。
本所律師認為，本次大會(huì )的表決程序和表決方式符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的要求公司章程的有關(guān)規定，表決結果合法有效。
四、結論意見(jiàn)
本所律師認為：公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序、召集人
資格符合法律、法規及《公司章程》的規定；出席本次股東大會(huì )的人員資格合法有效；本次股東大會(huì )的表決程序、表決方式和表決結果符合法律、法規及《公司章程》的規定。表決程序、表決結果合法有效。
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
負責人:柳向陽(yáng)
律 師：劉慶國、劉寧
二�一七年五月二十六日
地址：銀川市金鳳區人民廣場(chǎng)東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話(huà)：0951-3905666 第4頁(yè)共4頁(yè)
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