安源煤業(yè)2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
安源煤業(yè)集團股份有限公司
ANYUANCOALINDUSTRYGROUPCO.,LTD.
2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
二零一七年五月
安源煤業(yè)集團股份有限公司
2016年年度股東大會(huì )議程
現場(chǎng)會(huì )議時(shí)間：2017年5月31日（星期三）14:00；
網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間：2017年5月31日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò )投票系統，通過(guò)交易系統投票平臺的投票時(shí)間為股東
大會(huì )召開(kāi)當日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)
網(wǎng)投票平臺的投票時(shí)間為股東大會(huì )召開(kāi)當日的9:15-15:00；
現場(chǎng)會(huì )議地點(diǎn)：江西省南昌市丁公路117號17樓會(huì )議室；
會(huì )議主持人：董事長(cháng) 林紹華 先生。
會(huì )議議程：
一、大會(huì )開(kāi)始，主持人介紹本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議的出席情況； 會(huì )議主持人
二、宣讀安源煤業(yè)2016年年度股東大會(huì )會(huì )議須知； 會(huì )議主持人
三、宣讀、審議各項議案： 會(huì )議主持人
1.審議《關(guān)于董事會(huì )工作報告的議案》； 會(huì )議主持人
2.審議《關(guān)于監事會(huì )工作報告的議案》； 會(huì )議主持人
3.審議《關(guān)于2016年度資產(chǎn)減值準備的議案》； 會(huì )議主持人
4.審議《關(guān)于2016年度財務(wù)決算的議案》； 會(huì )議主持人
5.審議《關(guān)于2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議案》；會(huì )議主持人
6.審議《關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易2016年執行情況及2017年預計情況的 會(huì )議主持人
議案》；
7.審議《關(guān)于2016年年度報告全文及摘要》的議案； 會(huì )議主持人
8.審議《關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所的議案》； 會(huì )議主持人
9.審議《關(guān)于核定公司2017年度流動(dòng)資金借款規模的議案》； 會(huì )議主持人
10.審議《關(guān)于2017年度江西煤業(yè)集團有限責任公司繼續為全資子 會(huì )議主持人
公司流動(dòng)資金借款提供擔保的議案》；
11.審議《關(guān)于2017年度為子公司銀行借款提供擔保的議案》； 會(huì )議主持人
12.審議《關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報規劃（2017-2019年）的議案》；會(huì )議主持人
13.審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈公司章程〉部分條款的議案》； 會(huì )議主持人
14.審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈股東大會(huì )議事規則〉的議案》。 會(huì )議主持人
聽(tīng)取公司獨立董事2016年度述職報告。 會(huì )議主持人
四、股東/股東代表發(fā)言和高管人員回答股東提問(wèn)和質(zhì)詢(xún)； 股東、高管
股東、監事、律師、
五、推舉兩名股東代表、一名監事代表，確定監票、計票人；
工作人員
六、股東對上述議案進(jìn)行投票表決； 記名投票表決
七、監票、計票（清點(diǎn)、統計現場(chǎng)表決票數并上傳上證所信息網(wǎng)絡(luò )
股東代表、監事代表、
有限公司，暫時(shí)休會(huì )；從該公司信息服務(wù)平臺下載現場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò )投票
律師、工作人員
合并結果后復會(huì )。）；
八、宣布全部表決結果； 會(huì )議主持人
九、宣讀關(guān)于本次股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)； 見(jiàn)證律師
十、宣讀公司本次股東大會(huì )決議； 會(huì )議主持人
十一、與會(huì )董事、監事、召集人、主持人、董秘在股東大會(huì )會(huì )議記 與會(huì )董事、監事、召
錄、決議上簽名； 集人、主持人、董秘
十二、宣布大會(huì )結束。 會(huì )議主持人
安源煤業(yè)集團股份有限公司
2016年年度股東大會(huì )會(huì )議須知
為了維護全體股東的合法權益，確保股東大會(huì )的正常秩序和議事效率，保證大
會(huì )的順利進(jìn)行，根據《公司法》、《上市公司股東大會(huì )規則》等法律法規和公司《章
程》的規定，特制定本須知。
一、股東大會(huì )設立秘書(shū)處，具體負責大會(huì )有關(guān)程序方面事宜。
二、董事會(huì )以維護股東的合法權益、確保大會(huì )正常秩序和議事效率為原則，認
真履行《公司章程》中規定的職責。
三、股東和股東代理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股東）參加股東大會(huì )依法享有發(fā)言權、質(zhì)詢(xún)
權、表決權等權利。
四、股東要求在股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議上發(fā)言，應在出席會(huì )議登記日向公司登記。
登記發(fā)言的人數一般以十人為限，超過(guò)十人時(shí)先安排持股數多的前十位股東，發(fā)言
順序亦按持股數多的在先。
五、在股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)過(guò)程中，股東臨時(shí)要求發(fā)言的應向大會(huì )秘書(shū)處申
請，并填寫(xiě)股東發(fā)言征詢(xún)表，經(jīng)大會(huì )主持人許可，始得發(fā)言。
六、股東發(fā)言時(shí)，應當首先報告其所持的股份份額，并出具有效證明。
七、每一股東發(fā)言不得超過(guò)三次，每次發(fā)言不得超過(guò)五分鐘。
八、股東就有關(guān)問(wèn)題提出質(zhì)詢(xún)的，應在出席會(huì )議登記日向公司登記。公司董事
會(huì )成員和高級管理人員應當認真負責地、有針對性地集中回答股東的問(wèn)題。全部回
答問(wèn)題的時(shí)間控制在20分鐘。
九、為提高大會(huì )議事效率，現場(chǎng)會(huì )議在股東就本次大會(huì )議案相關(guān)的發(fā)言結束后，
即可進(jìn)行大會(huì )表決。
十、表決方式
本次大會(huì )采取現場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò )投票相結合的表決方式。
股東出席大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議或參加網(wǎng)絡(luò )投票，以其所持有的有表決權的股份數額行
使表決權，每一股份享有一票表決權，即一股一票。提交本次大會(huì )審議的議案共
14個(gè)，其中第1-9項議案進(jìn)行普通決議，即由參加表決的股東（或代理人）所持
表決權股份總數的二分之一以上同意獲得通過(guò)；第10-14項議案進(jìn)行特別決議，即
由參加表決的股東（或代理人）所持表決權股份總數的三分之二以上同意獲得通過(guò)。
第6項議案關(guān)聯(lián)股東江西省能源集團公司應回避表決。
（一）本次大會(huì )的現場(chǎng)會(huì )議采取書(shū)面記名投票方式表決。股東在現場(chǎng)投票表決
時(shí)，應在表決票每項議案下設的“同意”、“反對”、“棄權”三項中任選一項，并以
打“○”表示，多選或不選均視為廢票。
（二）本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統行使表決權，可
登陸交易系統投票平臺進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票。公司股東
只能選擇現場(chǎng)投票或網(wǎng)絡(luò )投票一種表決方式，如同一股份通過(guò)現場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò )投票系統
重復進(jìn)行表決或同一股份在網(wǎng)絡(luò )投票系統重復進(jìn)行表決，均以第一次表決為準。網(wǎng)
絡(luò )投票操作見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說(shuō)明。
根據上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票的有關(guān)規定，股東大會(huì )議案的表決結果需合并
統計現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票的表決結果?，F場(chǎng)投票表決完畢后，大會(huì )秘書(shū)處將現場(chǎng)投
票結果上傳至上證所信息網(wǎng)絡(luò )有限公司，暫時(shí)休會(huì )。待從該公司信息服務(wù)平臺下載
現場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò )投票合并結果后復會(huì )。
十一、股東參加股東大會(huì )，應當認真履行其法定義務(wù)，不得侵犯其它股東的權
益，不得擾亂大會(huì )正常秩序。
十二、為維護其他廣大股東的利益，不向參加股東大會(huì )的股東發(fā)放禮品。
十三、公司董事會(huì )聘請江西宏正律師事務(wù)所執業(yè)律師出席本次股東大會(huì )，并出
具法律意見(jiàn)。
議案一：
關(guān)于審議《董事會(huì )工作報告》的議案
各位股東及股東代理人：
按照《中華人民共和國公司法》、中國證監會(huì )《上市公司治理準則》等相關(guān)法
律法規，以及《公司章程》和《安源煤業(yè)董事會(huì )議事規則》的要求，公司董事會(huì )對
2016年的工作進(jìn)行了總結并提出了2017年工作任務(wù)，形成了《董事會(huì )工作報告》。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。
請審議。
附件：《2016年度董事會(huì )工作報告》
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司
2016年度董事會(huì )工作報告
第一部分 2016年工作回顧
2016 年，受上半年煤價(jià)持續低迷和下半年關(guān)閉退出煤礦影響，公司煤炭產(chǎn)銷(xiāo)
量下降，營(yíng)業(yè)收入減少，企業(yè)虧損嚴重、資產(chǎn)總額縮水，經(jīng)營(yíng)形勢更加嚴峻。面對
行業(yè)大環(huán)境和國家化解過(guò)剩產(chǎn)能政策要求，董事會(huì )忠實(shí)勤勉履職，公司上下?lián)屪フ?
策機遇，主動(dòng)作為擔當，克服困難、不畏艱辛，廣泛深入開(kāi)展“提質(zhì)增效”活動(dòng)，
保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的低位平穩。
報告期，2016年公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入32.6億元，同比減少18.5億元；利潤總額
-209,516萬(wàn)元，同比減盈增虧214,268萬(wàn)元；凈利潤-214,335萬(wàn)元，同比減盈增虧
214,554萬(wàn)元；歸屬母公司凈利潤-205,618萬(wàn)元，同比減盈增虧208,434萬(wàn)元，業(yè)績(jì)
同比大幅下滑，主要原因是去產(chǎn)能煤礦計提減值準備影響（備注：上年同期因資產(chǎn)
置換進(jìn)行了追溯調整）。
公司生產(chǎn)原煤298.32萬(wàn)噸，同比減少259.33萬(wàn)噸。原煤產(chǎn)量減少主要原因：一
是關(guān)閉退出落后產(chǎn)能的煤礦8對，影響產(chǎn)量減少155.75萬(wàn)噸；二是江西煤業(yè)景德鎮
分公司所屬煤礦置出，影響產(chǎn)量65.02萬(wàn)噸。受原煤產(chǎn)量大幅減少影響，原煤?jiǎn)挝?
制造成本306.74元/噸，比同期271.14元/噸上升35.60元/噸。
全年生產(chǎn)商品煤319.40萬(wàn)噸，同比減少181.89萬(wàn)噸，其中：自產(chǎn)商品煤268.73
萬(wàn)噸，同比減少161.06萬(wàn)噸；外購商品煤50.67萬(wàn)噸，同比減少20.83萬(wàn)噸。
全年銷(xiāo)售商品煤336.07萬(wàn)噸，同比減少164.58萬(wàn)噸，其中洗精煤103.21萬(wàn)噸，
同比減少126.12萬(wàn)噸；動(dòng)力煤75.71萬(wàn)噸，同比減少38.11萬(wàn)噸。
自產(chǎn)商品煤平均售價(jià)405.17元/噸，同比上升12.92元/噸，其中洗精煤售價(jià)
701.11元/噸，同比上升103.73元/噸；電煤價(jià)格298.05元/噸，同比上升38.69元/
噸。
全年煤炭貿易物流購銷(xiāo)量為409.66萬(wàn)噸，同比減少183.04萬(wàn)噸；煤炭貿易銷(xiāo)售
價(jià)格405.5元/噸，同比下降10.66元/噸；煤炭貿易采購成本392.89元/噸，比同期
下降13.14元/噸。
一、董事會(huì )主要工作
1、積極穩妥去產(chǎn)能。2016年，緊緊抓住中央去產(chǎn)能政策機遇，董事會(huì )提前部
署，周密安排，公司各去產(chǎn)能煤礦顧全大局、穩妥實(shí)施，嚴格按照規定標準關(guān)閉8
對礦井，退出產(chǎn)能265萬(wàn)噸，為原定計劃的133%，占兩年總任務(wù)的81%，關(guān)閉煤礦全
部通過(guò)驗收，做到了安全關(guān)閉、徹底退出；同時(shí)妥善分流安置職工，維護了礦區穩
定。
2、毫不松懈抓安全。董事會(huì )始終堅持“安全第一、安全為天”的生產(chǎn)理念，
堅守生產(chǎn)安全底線(xiàn)。2016年，公司積極部署開(kāi)展安全生產(chǎn)專(zhuān)項治理活動(dòng)，落實(shí)責任、
加強安全檢查督查，嚴查嚴管，嚴肅安全生產(chǎn)監督執紀問(wèn)責，全年消滅了各類(lèi)瓦斯
事故，消滅了水害事故，消滅了較大以上事故，原煤百萬(wàn)噸死亡率0.3。
3、多措并舉控虧損。一是年初果斷對8個(gè)資源枯竭、扭虧無(wú)望的煤礦實(shí)施停產(chǎn)
維護，減虧效果十分明顯；二是通過(guò)資產(chǎn)置換剝離虧損資產(chǎn)控制虧損源，同口徑減
虧近3000萬(wàn)元；三是強化費用管理，在連續幾年大幅度下降的情況下，管理費用同
比再降14.8%，業(yè)務(wù)招待費同比再降32.4%。
4、規范內控防風(fēng)險。報告期，公司內部控制體系有效運行。一是進(jìn)一步規范
煤炭加工物流貿易業(yè)務(wù)，充分利用現有銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )和渠道，原則上只與國有大型煤炭、
鋼鐵和電力等企業(yè)開(kāi)展上下游業(yè)務(wù)，嚴格把控風(fēng)險；二是成立風(fēng)控小組和挽損小組，
對購銷(xiāo)業(yè)務(wù)逐筆開(kāi)展風(fēng)險排查，嚴防和杜絕新的資金風(fēng)險產(chǎn)生，綜合運用行政、經(jīng)
濟、法律等各種手段清收陳欠賬款和風(fēng)險賬款，全年收回陳欠款2.67億元，其中清
收風(fēng)險賬款4077萬(wàn)元；三是強化資金管理，嚴控資金支出，同時(shí)積極拓寬融資渠道，
加強與金融機構協(xié)調，正常接續貸款，防范資金風(fēng)險，基本保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金。
5、推進(jìn)項目促轉型。堅持從市場(chǎng)和實(shí)際出發(fā)，公司重點(diǎn)發(fā)展煤炭開(kāi)采和煤炭
加工貿易業(yè)務(wù)。一是加快現代物流貿易體系建設，組建全資子公司江西江能物貿有
限公司，靠大聯(lián)強，加強與國有大型煤炭企業(yè)戰略合作、業(yè)務(wù)合作，2016年實(shí)現利
潤1112萬(wàn)元，且除滾動(dòng)結算外，沒(méi)有形成逾期賬款；二是江西煤炭?jì)\中心九江煤
碼頭投入聯(lián)合試運轉，將為公司提供新的業(yè)務(wù)支撐，且為保障江西煤炭能源供應安
全發(fā)揮重要作用；三是利用國家去產(chǎn)能減量置換政策，積極尋找域外安全優(yōu)質(zhì)煤礦
標的資產(chǎn)，充分論證比較，為下一步低成本并購做好準備。
6、忠實(shí)勤勉履好職。一是在“三會(huì )”等日常工作方面，把握時(shí)間節點(diǎn)，按相
關(guān)規定要求及時(shí)進(jìn)行信息披露，報告期內上市公司未接到投資者投訴，未受到監管
部門(mén)的譴責和處罰，未出現董事、監事和高管違反監管政策規定的情形，未出現公
司控股股東及董監高等相關(guān)人員利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)公司股票情形；二是在披露特殊
事項方面，主要是審慎籌劃及時(shí)披露安源煤業(yè)重大資產(chǎn)重組事項和審慎披露化解過(guò)
剩產(chǎn)能關(guān)閉退出煤礦相關(guān)進(jìn)程，努力查找類(lèi)似案例，積極對接監管部門(mén)，均按要求、
分階段及時(shí)公告信息；三是維護投資者關(guān)系管理，認真做好投資者來(lái)訪(fǎng)接待，精心
準備和積極回答投資者的問(wèn)詢(xún)，及時(shí)監測二級市場(chǎng)媒體輿情輿論，維護資本市場(chǎng)的
穩定。
二、董事會(huì )會(huì )議、股東大會(huì )會(huì )議及決議執行情況
報告期，公司共召開(kāi)了12次董事會(huì )、4次股東大會(huì )，充分發(fā)揮了公司治理機構
在重大事項上的決策職能；董事會(huì )各專(zhuān)業(yè)委員在報告期內積極履行各自職責，為董
事會(huì )科學(xué)決策提供保障。董事會(huì )、股東大會(huì )決議得到有效落實(shí)執行。
三、及時(shí)履行信息披露義務(wù)
報告期，公司信息披露質(zhì)量和效率進(jìn)一步提高。全年共編制、披露定期報告4
次，發(fā)布臨時(shí)公告64個(gè)，信息披露及時(shí)、準確、完整，公告內容及格式基本符合監
管部門(mén)要求，使廣大投資者能夠公平地獲得公司信息。
第二部分 2017年工作重點(diǎn)
一、行業(yè)競爭格局和發(fā)展趨勢
2017 年，煤炭市場(chǎng)面臨的外部環(huán)境仍然較為嚴峻，經(jīng)濟增長(cháng)低迷態(tài)勢仍在延
續，能源消費低速增長(cháng)，房地產(chǎn)、金融等領(lǐng)域風(fēng)險因素進(jìn)一步積累，煤炭耗用將下
降，加上先進(jìn)產(chǎn)能釋放影響，我國煤炭供大于求的基本狀況并沒(méi)有改變，未來(lái)三至
五年去產(chǎn)能仍將是煤炭行業(yè)的艱巨任務(wù)。國有大型、特大型煤炭企業(yè)兼并整合主導
中國煤炭及能源市場(chǎng)將是大勢所趨。傳統用人多、資源少、質(zhì)量差、包袱重的中小
煤炭企業(yè)將逐步退出煤炭市場(chǎng)。2017 年是“供給側結構性改革的深化之年”，在
推進(jìn)“三去一降一補”方面，國家繼續推動(dòng)鋼鐵、煤炭以及其他產(chǎn)能?chē)乐剡^(guò)剩行業(yè)
去產(chǎn)能工作，嚴格執行環(huán)保、能耗、質(zhì)量、安全等相關(guān)法律法規和標準，積極消化
房地產(chǎn)、汽車(chē)、家用電器等行業(yè)庫存，支持企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)化、法制化債轉股行為降
低企業(yè)杠桿率，通過(guò)簡(jiǎn)政放權、進(jìn)一步清理規范中介服務(wù)等“組合拳”降低企業(yè)負
擔。
二、核心競爭力分析
1、區域位置優(yōu)勢。公司煤炭業(yè)務(wù)主要銷(xiāo)售客戶(hù)為江西省范圍內的冶金、電力、
焦化企業(yè)及部分煤炭貿易型企業(yè)，相比較江西省外的競爭對手具有運距短、成本低
的區域優(yōu)勢。近年來(lái)，江西省內煤炭需求快速增長(cháng)，仍有較大的市場(chǎng)空間，2016
年，全省自產(chǎn)煤炭723萬(wàn)噸，通過(guò)水路、鐵路外調煤炭5302萬(wàn)噸，加上外省煤炭
進(jìn)贛運力緊張，鐵路運輸價(jià)格的提高，省外調入煤炭運輸成本進(jìn)一步上升，穩供保
障壓力大。因此，公司的煤炭產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)相對穩定并有較大的拓展空間；作為江
西省省屬煤炭上市企業(yè)，在江西省煤炭供需格局中擁有突出的地位。
2、港口碼頭資源優(yōu)勢。2017年江西煤炭?jì)渲行木沤捍a頭將正式投入運營(yíng)，
港口碼頭屬稀缺資源，公司將以其為平臺，做活水路、鐵路、公路三合一物流體系，
緩解鐵路運力緊張矛盾，維護省內煤炭市場(chǎng)份額，保障省內煤炭供應安全，從而為
公司提供新的增長(cháng)點(diǎn)。
3、大股東支持優(yōu)勢。公司控股股東為江能集團，實(shí)際控制人為江西省國資委。
公司作為江西省唯一的大型能源集團下屬的A股上市企業(yè)，在資產(chǎn)配置等方面將繼
續得到股東的大力支持，通過(guò)整合省外優(yōu)質(zhì)高效安全煤炭等能源類(lèi)資源，公司的資
源優(yōu)勢將逐步顯現，未來(lái)競爭力將顯著(zhù)提升。
4、煤電一體化優(yōu)勢。一是積極發(fā)展電力產(chǎn)業(yè)，形成煤電一體化綜合效應；二
是煤層氣開(kāi)發(fā)利用程度提高；三是煤炭加工貿易逐步與上下游即國有大型煤炭生產(chǎn)
企業(yè)和國有發(fā)電廠(chǎng)等產(chǎn)煤、用煤企業(yè)建立了穩定的戰略合作關(guān)系和代理關(guān)系，增強
市場(chǎng)主導權。
三、公司面臨的主要困難及風(fēng)險
（一）面臨的主要困難
一是煤炭經(jīng)濟總量和市場(chǎng)份額下降?；膺^(guò)剩產(chǎn)能關(guān)閉退出部分煤礦后，按276
個(gè)工作日計算，公司煤礦現有產(chǎn)能僅258萬(wàn)噸，2016年自產(chǎn)煤銷(xiāo)售收入136,400萬(wàn)元，
同比減少59,981萬(wàn)元；作為江西省最大的煤炭生產(chǎn)企業(yè)和供應商地位受到極大沖
擊。
二是業(yè)績(jì)嚴重下滑，財務(wù)狀況惡化，信用評級下降對融資影響較大。
三是轉型升級項目需要一定的周期，公司面臨較大的經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jì)壓力。
（二）可能面對的風(fēng)險和對策
1、行業(yè)風(fēng)險
當前，我國正處于深化供給側結構性改革、深化創(chuàng )新驅動(dòng)、轉變經(jīng)濟發(fā)展方式
的階段，中央強調“穩中求進(jìn)”的工作總基調，要求全面做好穩增長(cháng)、促改革、調
結構、惠民生、防風(fēng)險各項工作，因此，能源結構調整、環(huán)境保護、控制污染等可
能導致煤炭在一次能源結構中比重下降，給公司經(jīng)營(yíng)目標和發(fā)展戰略帶來(lái)一定的影
響。因此必須認清形勢，精準定位，搶抓機遇做強做大、做精做優(yōu)。
2、產(chǎn)業(yè)轉型風(fēng)險
公司近兩年將關(guān)閉退出11對煤礦，可利用減量置換政策到域外并購相當產(chǎn)能
的煤礦資源，但可能存在因域外地質(zhì)條件、準入門(mén)檻、市場(chǎng)環(huán)境、財稅政策和工農
關(guān)系等變化而達不到預期效果，甚至帶來(lái)增加虧損的風(fēng)險。因此，必須密切關(guān)注產(chǎn)
業(yè)政策和行業(yè)信息，充分開(kāi)展盡職調查，反復論證并購煤礦項目的可行性和抗風(fēng)險
能力，努力實(shí)現低成本并購優(yōu)質(zhì)高效安全的現代化礦井。
3、煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險
公司礦井煤層薄、賦存深，且地質(zhì)條件復雜，同時(shí)面臨頂板、瓦斯、水患、火
災和煤塵五大自然災害，在煤炭開(kāi)采過(guò)程中容易產(chǎn)生安全隱患。隨著(zhù)礦井開(kāi)采深度
增加，運輸環(huán)節增多，且可能發(fā)生斷層、涌水及其它地質(zhì)條件變化。
為有效防范煤礦可能出現的安全生產(chǎn)風(fēng)險，公司將始終堅持“安全第一、預防
為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，以推進(jìn)本質(zhì)安全型礦井建設為目標，夯實(shí)煤礦
企業(yè)安全生產(chǎn)基礎，深化煤礦瓦斯、防治水安全專(zhuān)項治理，加強煤礦安全生產(chǎn)應急
救援體系建設，建立健全安全生產(chǎn)保障體系，杜絕重特大安全事故，有效防范較大
事故，減少一般事故，提高煤礦安全生產(chǎn)管理水平。
4、環(huán)保監管風(fēng)險
煤炭開(kāi)采、洗選加工生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的礦井水、煤矸石、煤層氣、噪聲、煤塵
等都對區域環(huán)境產(chǎn)生一定的影響，同時(shí)煤礦因井下采掘的影響會(huì )造成地表沉陷。隨
著(zhù)國家對環(huán)境保護重視程度以及節能減排要求的不斷增強，環(huán)境保護政策及環(huán)境保
護標準日趨嚴格，環(huán)境保護和治理壓力越來(lái)越大，公司執行環(huán)境保護的新政策和新
標準將承擔更多的成本和資本性支出，可能會(huì )給公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況帶來(lái)短
期負面影響。
公司將繼續加強節能減排工作，合理組織生產(chǎn)、提高系統運行效率；提高煤炭
洗選能力；加強礦井污染物排放監督管理，確保工業(yè)"三廢"達標排放；遵循礦產(chǎn)資
源開(kāi)發(fā)利用與生態(tài)環(huán)境保護并重，預防為主、防治結合的方針，履行環(huán)境保護、占
用土地復墾、（次生）地質(zhì)災害防治等法定義務(wù)；走"綠色礦業(yè)"之路，促進(jìn)礦區開(kāi)
發(fā)與礦區生態(tài)環(huán)境保護的協(xié)調發(fā)展。
四、公司發(fā)展戰略
堅持“市場(chǎng)導向、效益優(yōu)先”原則，兼并重組優(yōu)質(zhì)資源，做精做優(yōu)煤炭主業(yè)；
構造全新煤炭供應鏈模式，發(fā)展煤炭物流貿易；加快發(fā)展電力產(chǎn)業(yè)，提高煤炭清潔
利用；借力資本市場(chǎng)，構建“煤電氣一體化為主導、能源全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)”發(fā)展框架，
逐步由單一煤炭能源企業(yè)向綜合能源企業(yè)轉變。
五、2017年經(jīng)營(yíng)計劃、資金需求及主要工作
（一）經(jīng)營(yíng)計劃
2017 年，公司計劃生產(chǎn)原煤257萬(wàn)噸，生產(chǎn)銷(xiāo)售商品煤207萬(wàn)噸，煤炭貿易
業(yè)務(wù)量500萬(wàn)噸；實(shí)現營(yíng)業(yè)收入56億元。
實(shí)現安全生產(chǎn)，消滅較大以上事故，嚴控零打碎敲事故。
（二）資金需求
加強資金管控，拓寬融資渠道，穩定存量貸款，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展資金。
(三）主要工作
1、做好煤礦關(guān)閉退出“減法”的同時(shí)做好轉型升級“加法”
一是繼續做好部分煤礦關(guān)閉退出工作。繼續充分利用國家化解過(guò)剩產(chǎn)能相關(guān)
政策，積極關(guān)閉退出東村煤礦、橋二煤礦和白源煤礦等煤礦，堅決消滅虧損源。
二是推進(jìn)項目落地，促進(jìn)轉型升級發(fā)展。堅持“市場(chǎng)導向、效益優(yōu)先”原則，
充分利用國家去產(chǎn)能減量置換政策，適時(shí)兼并重組優(yōu)質(zhì)高效安全的煤炭資源，做精
做優(yōu)煤炭主業(yè)；靠大聯(lián)強，構造全新煤炭供應鏈模式，發(fā)展煤炭物流貿易，進(jìn)一步
加強與國內特大型煤企的戰略合作和業(yè)務(wù)合作，加大外購商品煤，維持市場(chǎng)占用率；
加快發(fā)展電力產(chǎn)業(yè)和清潔能源，提高煤炭清潔利用；借力資本市場(chǎng)，構建“煤電一
體化為主導、能源全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)”發(fā)展框架，逐步由單一煤炭能源企業(yè)向綜合能源
企業(yè)轉型。
2、重點(diǎn)抓好港口碼頭竣工投產(chǎn)和曲江礦井技術(shù)改造兩大項目
一是及早促進(jìn)港口碼頭竣工投產(chǎn)。2017年，將以“引資引智”方式，加強與
國內大型先進(jìn)港口企業(yè)合作，完善江西煤炭?jì)渲行木沤捍a頭功能，以其為平臺，
做活水路、鐵路、公路三合一物流體系，實(shí)現煤炭貿易量達到500萬(wàn)噸以上，為公
司提供新的業(yè)務(wù)支撐。
二是切實(shí)做好主力礦井曲江礦井技術(shù)改造工作。該項技術(shù)改造工程當年投入
約3.2億元，力爭年底完工試產(chǎn)，可徹底扭轉其采掘失調、生產(chǎn)效率低下的局面。
2018年起正常接替生產(chǎn)，礦井產(chǎn)量大幅提升。按當前煤價(jià)和核定產(chǎn)能68萬(wàn)噸原煤
（精煤50～55萬(wàn)噸）測算，今后一定年限內每年可盈利1.5億元以上。2年即可
收回投資。
3、推進(jìn)“三項制度”改革與增強公司核心競爭力并舉
一是推進(jìn)“三項制度”改革。充分利用去產(chǎn)能職工安置政策，妥善安置職工，
減少冗員，節約人工成本，提高用工效率；大力撤并和精簡(jiǎn)機構，減少管理層級，
節約管理費用，提高管理效率；依法規范勞動(dòng)關(guān)系，建立以全員勞動(dòng)合同制為核心
的勞動(dòng)用工體系和管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的市場(chǎng)用工機
制，使人力資源配置與市場(chǎng)接軌。實(shí)行以崗定薪，崗動(dòng)薪變，目標考核，獎優(yōu)罰劣。
建立健全各類(lèi)人員公開(kāi)招聘、競爭上崗等制度。探索試行業(yè)務(wù)激勵、股權期權激勵、
績(jì)效掛鉤等激勵方式。
二是持續增加公司競爭能力。公司主要競爭力體現在：（1）股東支持優(yōu)勢。
公司控股股東為江能集團，實(shí)際控制人為江西省國資委。公司作為江西省唯一的大
型能源集團下屬的A股上市企業(yè)，在資產(chǎn)配置等方面將繼續得到股東的大力支持，
通過(guò)整合省外優(yōu)質(zhì)煤炭等能源類(lèi)資源，實(shí)現煤電一體化的產(chǎn)業(yè)格局，公司的資源優(yōu)
勢將在未來(lái)逐步顯現，未來(lái)競爭力將顯著(zhù)提升。（2）區域位置和煤碼頭資源優(yōu)勢。
江西省內煤炭需求旺盛，供需缺口持續擴大。由于外省煤炭進(jìn)贛運力緊張，加之鐵
路運輸價(jià)格的提高，省外調入煤炭運輸成本進(jìn)一步上升，穩供保障壓力大。因此，
公司的煤炭產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)相對穩定并有較大的拓展空間；作為江西省省屬煤炭上市
企業(yè)，在江西省煤炭供需格局中擁有突出的地位。（3）煤電一體化優(yōu)勢，積極發(fā)
展電力產(chǎn)業(yè)，形成煤電一體化綜合效應。
4、規范治理結構與加強企業(yè)管理并重
一是進(jìn)一步完善公司治理結構，規范“三會(huì )”運作。強化權力機構、決策機
構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范的相互協(xié)調、相互制衡的法人治理
體系；健全股東大會(huì )、董事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )、監事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )、獨立董事、
董事會(huì )秘書(shū)和管理層運作機制和涉及信息披露、關(guān)聯(lián)交易等重大事項行之有效的決
策機制；嚴格履行信息披露義務(wù)，確保信息披露及時(shí)、真實(shí)、準確和完整，保障全
體股東、尤其是中小股東的知情權。
二是切實(shí)加強生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，堅持“黨政同責、一
崗雙責、失職追責”，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責任和獎罰制度，正確處理好安全與生產(chǎn)、
安全與效益的關(guān)系，堅決做到不安全不生產(chǎn)；加強生產(chǎn)現場(chǎng)管理，穩定現有在產(chǎn)煤
礦的產(chǎn)量，積極采取各項降本增效措施；不斷優(yōu)化產(chǎn)品結構及營(yíng)銷(xiāo)模式，實(shí)現保質(zhì)
保量保價(jià)，努力改善經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，增強公司的盈利能力。
二�一七年四月二十四日
議案二：
關(guān)于審議《監事會(huì )工作報告》的議案
各位股東及股東代理人：
按照《中華人民共和國公司法》、中國證監會(huì )《上市公司治理準則》等相關(guān)法
律法規，以及《公司章程》和《監事會(huì )議事規則》的要求，公司監事會(huì )已對 2016
年的工作進(jìn)行了總結，形成了《2016年度監事會(huì )工作報告》。
本議案已經(jīng)公司第六屆監事會(huì )第七次會(huì )議審議通過(guò)。
請審議。
附件：《2016年度監事會(huì )工作報告》
安源煤業(yè)集團股份有限公司監事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司
2016年度監事會(huì )工作報告
公司第五屆監事會(huì )由袁小橋、曾昭和、龍麗飛、林紹華和胡圣輝等五位監事組
成。2016年3月25日，公司監事會(huì )完成換屆，新一屆即第六屆監事會(huì )成員為股東
監事曾昭和、譚季輝、彭金柱，職工監事胡圣輝、王金水。2016 年度公司監事會(huì )
嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會(huì )工作細則》和有關(guān)法律、法規的規定，
本著(zhù)對公司和對股東負責的態(tài)度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司
財務(wù)情況等事項進(jìn)行了認真監督檢查，督促公司規范運作?，F就 2016年度監事會(huì )
工作情況匯報如下，請審議。
一、監事會(huì )召開(kāi)會(huì )議情況
報告期內，監事會(huì )召開(kāi)了 6次監事會(huì )會(huì )議，審核議案共17項，每次會(huì )議的召
開(kāi)程序都符合《公司法》和《公司章程》規定。具體情況如下：
時(shí)間 屆次 議案
3月9日 第五屆監事會(huì ) 《關(guān)于監事會(huì )換屆選舉第六屆股東代表監事的議
第三十次會(huì )議 案》
3月25日第六屆監事會(huì ) 《關(guān)于推選公司第六屆監事會(huì )主席的議案》
第一次會(huì )議
《關(guān)于監事會(huì )工作報告的議案》、《關(guān)于2015年度資
產(chǎn)減值準備的議案》、《關(guān)于2015年度財務(wù)決算的議
案》、《關(guān)于公司2015年度利潤分配及資本公積轉增
股本的議案》、《關(guān)于2016年日常關(guān)聯(lián)交易預計的議
第六屆監事會(huì ) 案》、《關(guān)于 2015 年年度報告全文及摘要的議案》、
4月14日 第二次會(huì )議 《關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于核定公司
2016年度流動(dòng)資金借款規模的議案》、《關(guān)于2016年
度江西煤業(yè)集團有限責任公司繼續為全資子公司流
動(dòng)資金借款提供擔保的議案》、《關(guān)于2016年度為子
公司銀行借款提供擔保的議案》、《關(guān)于2015年度內
部控制評價(jià)報告的議案》。
4月27日第六屆監事會(huì ) 《關(guān)于公司2016年第一季度報告的議案》
第三次會(huì )議
8月26日第六屆監事會(huì ) 《關(guān)于公司2016年半年度報告全文及摘要的議案》
第四次會(huì )議
10月25日第六屆監事會(huì ) 《關(guān)于公司2016年第三季度報告的議案》、《關(guān)于計
第五次會(huì )議 提大額資產(chǎn)減值準備的議案》
二、監事會(huì )對有關(guān)事項的監督
2016 年度，監事會(huì )根據《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規定，從切實(shí)維護
公司利益和中小股東權益出發(fā)，認真履行監事會(huì )的職能，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)
狀況以及董事、高級管理人員的職責履行等方面進(jìn)行全面監督。
1、運作情況：公司嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》及《公司章
程》等有關(guān)法律、法規的規定，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；公司股東大會(huì )和董事會(huì )的
召開(kāi)程序和決議程序合法有效；董事會(huì )成員在履行公司職務(wù)時(shí)，符合公司章程的規
定，無(wú)違反法律、法規、公司章程或損害公司和股東利益的行為發(fā)生；公司經(jīng)理層
做到了勤勉盡職、忠于職守，在履職時(shí)無(wú)違反法律、法規、公司章程或損害公司和
股東利益的行為發(fā)生。
2、財務(wù)情況：本年度會(huì )計報表由眾華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，
并出具了標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。公司監事會(huì )認為：公司財務(wù)報告真實(shí)、客觀(guān)
和準確地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果；會(huì )計師事務(wù)所對公司出具的標準無(wú)保
留意見(jiàn)的審計報告是客觀(guān)公正的。
3、關(guān)聯(lián)交易情況：經(jīng)過(guò)對報告期內公司與控股股東江西省能源集團公司及
其關(guān)聯(lián)方之間的日常關(guān)聯(lián)交易監督檢查，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《上海證券交
易所股票上市規則》等法律、法規和規范性文件的規定，遵循了公平公正的市場(chǎng)原
則，交易條件堅持公平、合理原則，執行的價(jià)格是公允的，沒(méi)有損害上市公司和中
小股東利益。
4、對外擔保情況：報告期，公司遵守相關(guān)法律法規及《公司章程》中關(guān)于對
外擔保的相關(guān)規定，對發(fā)生的對外擔保事項履行了相應的審議程序，并做出真實(shí)、
準確、完整的信息披露；公司發(fā)生的對外擔保，均系為保證全資或控股子公司的正
常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而提供的擔保；公司能夠嚴格控制對外擔保風(fēng)險，未向控股股東、實(shí)際
控制人及其關(guān)聯(lián)方提供任何擔保，充分保護了公司和全體股東的合法權益。
5、實(shí)施內幕信息知情人管理制度情況：報告期內公司嚴格執行內幕信息保密
制度，嚴格規范信息傳遞流程，公司董事、監事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人
嚴格遵守了內幕信息知情人管理制度，未發(fā)現有內幕信息知情人利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)
本公司股票的情況。報告期內公司未發(fā)生受到監管部門(mén)查處和整改的情形。
6、內部控制自我評價(jià)情況：經(jīng)認真審閱《2016年公司內部控制自我評價(jià)報告》，
查閱公司內部控制等相關(guān)文件，《2016年公司內部控制的自我評價(jià)報告》全面、真
實(shí)、客觀(guān)地反映了公司內部控制體系的建設、運行及監督情況，制定的整改計劃具
有較強的針對性、可操作性，有利于改善內部控制治理環(huán)境、增強內部控制治理能
力，提升內部控制治理效率。監事會(huì )將根據監管部門(mén)的要求，督促公司進(jìn)一步完善
體系建設和制度規范，監督內控制度的有效執行。
2017年，監事會(huì )將積極適應公司發(fā)展需要，嚴格按照國家政策和公司章程，
建立有效的工作機制，充分發(fā)揮好現有治理結構優(yōu)勢，牢固樹(shù)立維護大局、維護股
東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作。
議案三：
關(guān)于2016年度計提資產(chǎn)減值準備的議案
各位股東及股東代理人：
據財政部《企業(yè)會(huì )計準則》、《企業(yè)會(huì )計準則解釋》（1-6 號）和《財政部關(guān)于
印發(fā)〈規范“三去一降一補”有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì )計處理規定〉的通知》（財會(huì )〔2016〕
17號）等文件精神，結合公司實(shí)際情況，經(jīng)測試，公司2016年度擬計提資產(chǎn)減值
準備1,825,742,648.74元，其中， 2016年第3季末已計提420,935,163.95元，
年末應計提1,404,807,484.79元。具體情況如下：
一、資產(chǎn)減值準備計提和轉銷(xiāo)情況 單位：元
本年擬計提資產(chǎn)減值(壞賬準備)數
項目 年初數 本年第3季 年末應計提數 合計 本年轉銷(xiāo)額 期末數
末已計提數
壞賬準備 96,300,593.06 51,272,990.79 445,928,776.35 497,201,767.14 593,502,360.20
固定資產(chǎn) 314,213,849.67 849,677,254.63 1,163,891,104.30 1,163,891,104.30
在建工程 22,317,972.74 40,395,722.67 62,713,695.41 62,713,695.41
無(wú)形資產(chǎn) 33,130,350.75 23,224,083.63 56,354,434.38 56,354,434.38
存貨 3,088,479.55 45,581,647.51 45,581,647.51 3,282,486.01 45,387,641.05
合計 99,389,072.61 420,935,163.95 1,404,807,484.79 1,825,742,648.74 3,282,486.01 1,921,849,235.34
二、本年資產(chǎn)減值準備計提和轉銷(xiāo)合理性說(shuō)明
（一）本年擬計提的資產(chǎn)減值準備
根據《企業(yè)會(huì )計準則第8號――減值準備》規定，公司對2016年12月31日
的各項資產(chǎn)進(jìn)行了減值測試，分析、判斷資產(chǎn)是否存在可能發(fā)生減值的跡象。根據
測試結論和資產(chǎn)減值特征，公司2016年對各項資產(chǎn)擬計提的資產(chǎn)減值準備總額為
1,825,742,648.74元，其中：對應收款項計提的壞賬準備497,201,767.14元，固
定資產(chǎn)減值準備1,163,891,104.30元，在建工程減值準備62,713,695.41元，無(wú)
形資產(chǎn)減值準備56,354,434.38元，存貨跌價(jià)準備45,581,647.51元。除2016年
第3季末已計提420,935,163.95元外，年末應計提1,404,807,484.79元。
1、壞賬準備
本年計提壞賬準備497,201,767.14元，其中按個(gè)別認定法計提壞賬準備的主
要情況如下表：
2016年初已計 2016年末按個(gè) 其中：2016年
計提單 會(huì )計科目 債務(wù)單位 2016年末賬面余 提壞賬準備金 別認定計法提 當年按個(gè)別認 2016年末按個(gè)別認定法計提壞賬準
位 額 額 壞賬準備總額 定法計提進(jìn)損 備的理由或情況說(shuō)明
益的壞賬準備
萍鄉焦化有限責任公司 117,156,850.45 39,048,378.27 39,048,378.27 預計可收回金額與賬面價(jià)值的差額
銷(xiāo)運分 萍鄉太紅洲礦業(yè)有限責任公司 31,286,265.84 1,391,688.29 31,286,265.84 29,894,577.55 預計無(wú)法收回
公司 應收賬款
江西創(chuàng )豐實(shí)業(yè)有限公司 9,642,436.62 4,104,504.31 9,642,436.62 5,537,932.31 預計無(wú)法收回
成渝釩鈦科技有限公司 3,676,306.40 828,329.11 3,676,306.40 2,847,977.29 預計無(wú)法收回
江西煤業(yè)銷(xiāo)運分公司小計 161,761,859.31 6,324,521.71 83,653,387.13 77,328,865.42
江西創(chuàng )豐實(shí)業(yè)有限公司 44,015,823.32 8,803,164.66 44,015,823.32 35,212,658.66 預計無(wú)法收回
萍鄉萍鋼安源鋼鐵有限公司 24,039.87 4,807.97 24,039.87 19,231.90 預計無(wú)法收回
新余市鐵鑫貿易有限公司 12,728,487.38 996,950.22 12,728,487.38 11,731,537.16 預計無(wú)法收回
萍鄉市億鑫工貿有限公司 30,428,947.82 30,428,947.82 30,428,947.82 預計無(wú)法收回
江蘇華宇能源集團有限公司 1,038,883.14 51,944.16 1,038,883.14 986,938.98 預計無(wú)法收回
冀中能源張礦集團懷來(lái)煤炭銷(xiāo)售有限公司 20,300,000.00 4,060,000.00 20,300,000.00 16,240,000.00 預計無(wú)法收回
應收賬款
銷(xiāo)運子 河北奧凱貿易有限公司 1,950,091.00 390,018.20 1,950,091.00 1,560,072.80 預計無(wú)法收回
公司 萍鄉萍鋼鋼鐵有限責任公司 預計無(wú)法收回
17,706.34 885.32 17,706.34 16,821.02
浙江中源供應鏈管理有限公司 19,853,062.12 198,530.62 17,853,062.12 17,654,531.50 預計可收回金額與賬面價(jià)值的差額
貴州新浦瑞安水泥有限公司 38,070.36 380.70 38,070.36 37,689.66 預計無(wú)法收回
遵義三岔拉法基瑞安水泥有限公司 23,535.17 235.35 23,535.17 23,299.82 預計無(wú)法收回
應收賬款小計 130,418,646.52 14,506,917.21 128,418,646.52 113,911,729.31
其他應收 萍鄉太紅洲礦業(yè)有限責任公司 156,461.32 156,461.32 156,461.32 預計無(wú)法收回
款 萍鄉市永朝貿易有限公司 18,058,645.26 18,058,645.26 18,058,645.26 預計無(wú)法收回
寧波港股份有限公司北侖第二港埠分公司 446.00 446.00 446.00 預計無(wú)法收回
北京華夏力鴻商品檢驗有限公司 74,731.89 74,731.89 74,731.89 預計無(wú)法收回
豐城市納海煤炭貿易有限公司 49,673,292.68 49,673,292.68 49,673,292.68 預計無(wú)法收回
新余市盛杰工貿有限公司 2,645,058.08 2,645,058.08 2,645,058.08 預計無(wú)法收回
哈爾濱金山合眾礦產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)有限公司 10,245,940.56 10,245,940.56 10,245,940.56 預計無(wú)法收回
其他應收款小計 80,854,575.79 80,854,575.79 80,854,575.79
江西煤業(yè)銷(xiāo)售有限公司小計 211,273,222.31 14,506,917.21 209,273,222.31 194,766,305.10
供應子 應收賬款 中國有色金屬進(jìn)出口江西有限公司 7,760,775.89 1,552,155.18 7,760,775.89 6,208,620.71 預計無(wú)法收回
公司 應收賬款 江西江鋰科技有限公司 22,000,000.00 22,000,000.00 22,000,000.00 法人代表實(shí)際控制人張�M失聯(lián)，公
司已向公安機關(guān)報案，正在偵辦中
江西煤業(yè)物資供應有限公司小計 29,760,775.89 1,552,155.18 29,760,775.89 28,208,620.71
應收賬款 大連恒達動(dòng)力石油化工有限公司 130,793,094.20 6,539,654.71 90,793,094.20 84,253,439.49 預計可收回金額與賬面價(jià)值的差額
儲備中
心 其他應收 包頭市恒祥煤炭經(jīng)銷(xiāo)有限責任公司 60,036,326.64 30,243,163.32 60,036,326.64 29,793,163.32 公司已向公安機關(guān)報案，正在偵辦
款 中
江西煤炭?jì)渲行挠邢薰拘∮? 190,829,420.84 36,782,818.03 150,829,420.84 114,046,602.81
贛中儲 其他應收 江西豐龍礦業(yè)有限責任公司 11,965,647.65 7,179,388.59 7,179,388.59 預計可收回金額與賬面價(jià)值的差額
運 款
贛中煤炭?jì)\公司小計 11,965,647.65 7,179,388.59 7,179,388.59
曲江公 其他應收 江西豐龍礦業(yè)有限責任公司 3,928,827.83 2,357,296.70 2,357,296.70 預計可收回金額與賬面價(jià)值的差額
司 款
豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司小計 3,928,827.83 2,357,296.70 2,357,296.70
煤業(yè)豐 應收賬款 江西云莊礦業(yè)有限責任公司 4,012,157.88 1,965,957.35 1,965,957.35 預計可收回金額與賬面價(jià)值的差額
城分公
司 其他應收
款 江西豐龍礦業(yè)有限責任公司 1,237,106.52 742,263.91 742,263.91 預計可收回金額與賬面價(jià)值的差額
江西煤業(yè)豐城分公司小計 5,249,264.40 2,708,221.26 2,708,221.26
江西煤 其他應收 興仁縣下山鎮前進(jìn)煤礦 52,800.00 52,800.00 52,800.00 預計無(wú)法收回
業(yè)英礦 款
江西煤業(yè)英崗嶺煤礦小計 52,800.00 52,800.00 52,800.00
合計 614,821,818.23 59,166,412.12 485,814,512.72 426,648,100.60
上述2016年當年按個(gè)別認定法計提壞賬準備進(jìn)損益的總額426,648,100.60元，剔除按2016年末賬齡應計提額89,990,013.98元，
實(shí)際按個(gè)別認定法補提額為336,658,086.62元。
2、固定資產(chǎn)減值準備
為落實(shí)煤炭行業(yè)化解過(guò)剩產(chǎn)能政策，公司2016年已完成8對礦關(guān)閉退出計劃，2017年的
關(guān)閉退出計劃已經(jīng)啟動(dòng)。根據《國務(wù)院關(guān)于煤炭行業(yè)化解過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)現脫困發(fā)展的意見(jiàn)》（國發(fā)�z2016�{7 號）和《財政部關(guān)于印發(fā)〈規范“三去一降一補”有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì )計處理規定〉的通知》（財會(huì )〔2016〕17號）等文件精神，以及《企業(yè)會(huì )計準則》相關(guān)規定，公司對2016年已關(guān)閉及2017年已經(jīng)啟動(dòng)關(guān)閉退出煤礦的井巷建筑物、與煤礦生產(chǎn)相關(guān)的地面建筑物和井下部分不能回撤的設備等固定資產(chǎn)、與井巷工程有關(guān)的在建工程、關(guān)閉退出煤礦的采礦權和相關(guān)的材料物資，分別計提了固定資產(chǎn)減值準備、在建工程減值準備、無(wú)形資產(chǎn)減值準備和存貨跌價(jià)準備。
去產(chǎn)能關(guān)閉退出煤礦及相關(guān)單位2016年計提資產(chǎn)減值準備情況表
序 名稱(chēng) 固定資產(chǎn)減值準 在建工程減值 無(wú)形資產(chǎn)減 存貨跌價(jià)準 合計
號 備 準備 值準備 備
合計 1,163,891,104.30 62,713,695.41 56,354,434.38 28,890,586.23 1,311,849,820.32
一 去產(chǎn)能關(guān)閉礦 1,159,407,015.56 62,713,695.41 56,354,434.38 28,890,586.23 1,307,365,731.58
井小計
1 高坑煤礦 301,432,690.89 5,125,020.22 5,002,666.35 4,946,168.97 316,506,546.43
2 楊橋煤礦 104,793,796.23 8,481,307.10 2,931,483.00 3,262,252.43 119,468,838.76
3 黃沖煤礦 63,596,783.95 3,463,676.10 898,504.75 67,958,964.80
4 坪湖煤礦 144,015,962.34 26,735,191.65 4,070,273.49 174,821,427.48
5 建新煤礦 146,142,685.45 3,357,722.04 149,500,407.49
6 伍家煤礦 31,882,357.44 741,096.96 2,050,366.56 34,673,820.96
7 巨源煤業(yè) 208,900,849.36 1,846,036.00 17,480,320.32 936,243.73 229,163,449.41
8 天河煤礦 80,351,530.32 20,387,820.83 2,497,513.47 103,236,864.62
9 白源煤礦 20,661,725.07 8,060,312.21 847,782.81 29,569,820.09
10 橋二煤礦 31,033,279.36 3,344,529.80 34,377,809.16
11 東村煤礦 26,595,355.15 18,813,199.05 2,679,228.18 48,087,782.38
與去產(chǎn)能關(guān)閉
二 礦井相關(guān)單位 4,484,088.74 - - - 4,484,088.74
小計
12 景能發(fā)電 4,484,088.74 4,484,088.74
本年計提固定資產(chǎn)減值準備1,163,891,104.30元。
（1）已關(guān)閉和啟動(dòng)關(guān)閉的11對礦井計提固定資產(chǎn)減值準備1,159,407,015.56 元，其中
包括2016年第3季度末對已關(guān)閉礦井所計提的固定資產(chǎn)減值準備314,213,849.67元。
（2）子公司江西景能煤層氣發(fā)電有限公司涌山站因江能集團所屬涌山煤礦關(guān)閉無(wú)煤層氣源而停產(chǎn)，相關(guān)固定資產(chǎn)計提減值準備4,484,088.74 元。
3、在建工程減值準備
本年計提在建工程減值準備62,713,695.41元。
因上述化解過(guò)剩產(chǎn)能關(guān)閉退出的煤礦與井巷工程有關(guān)的在建工程，由于礦井關(guān)閉而無(wú)價(jià)值，計提在建工程減值準備62,713,695.41元。其中對2016年第3季度末已計提的在建工程減值準備根據審計意見(jiàn)進(jìn)行了調整。
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
4、無(wú)形資產(chǎn)減值準備
本年計提無(wú)形資產(chǎn)減值準備56,354,434.38元。
上述化解過(guò)剩產(chǎn)能關(guān)閉退出煤礦的采礦權，因礦井關(guān)閉而無(wú)價(jià)值，全額計提無(wú)形資產(chǎn)減值準備56,354,434.38元，其中包括2016年第3季度末對已關(guān)閉礦井所計提的無(wú)形資產(chǎn)減值準備33,130,350.75元。
5、存貨跌價(jià)準備
本年計提存貨準備跌價(jià)45,581,647.51元。
(1) 已關(guān)閉和啟動(dòng)關(guān)閉的11對礦井庫存材料物資計提存貨跌價(jià)準備28,890,586.23元。
(2) 庫存商品以成本與市價(jià)孰低原則計提存貨跌價(jià)準備16,691,061.28 元，主要為庫存煤
炭按照預計可收回金額與賬面價(jià)值差額計提的跌價(jià)準備，其中揚長(cháng)潔凈煤公司、贛中儲運公司和巨源煤業(yè)分別計提3,818,366.82元、 8,342,783.43元和4,529,911.03元。
（二）2016年擬核銷(xiāo)的資產(chǎn)減值準備
公司擬轉銷(xiāo)資產(chǎn)減值準備3,282,486.01元，為本年銷(xiāo)售已計提跌價(jià)準備的庫存煤炭而轉銷(xiāo)
的存貨跌價(jià)準備。
三、本年計提資產(chǎn)減值準對公司業(yè)績(jì)的影響
本年計提資產(chǎn)減值準備計入資產(chǎn)減值損失科目共計1,825,742,648.74元(其中包括2016年
第3季末已計提的420,935,163.95元和年末應計提1,404,807,484.79元)，對公司本年合并報
表利潤總額影響-1,825,742,648.74元，對本年歸屬于上市公司股東的凈利潤影響為
-1,825,742,648.74元。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。
請審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案四：
關(guān)于2016年度財務(wù)決算的議案
各位股東及股東代理人：
公司按照財政部《企業(yè)會(huì )計準則》、《企業(yè)會(huì )計準則解釋》以及《公司章程》等規定和要求編制了 2016 年度財務(wù)決算報告，并經(jīng)眾華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計，出具了眾會(huì )字(2017)第0016號標準無(wú)保留意見(jiàn)《審計報告》（2017年4月26日披露于上海證券交易所網(wǎng)站）。 報告期，公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入326,124萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)成本526,999萬(wàn)元，利潤總額-209,516萬(wàn)元，歸屬于母公司所有者的凈利潤-205,618萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~25,283萬(wàn)元。本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。
請予審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案五：
關(guān)于2016年度利潤分配及
資本公積金轉增股本預案的議案
各位股東及股東代理人：
經(jīng)眾華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計，母公司年初未分配利潤余額為-10,640,458.22元，報告期實(shí)現凈利潤4,786,280.53元，2016年度內未實(shí)施股利分配，期末未分配利潤余額為-5,854,177.69元。母公司資本公積年初余額1,956,702,995.03元，2016年7月31日完成與控股股東江能集團部分資產(chǎn)置換資產(chǎn)交割，增加資本公積 24,290,062.51 元，年末余額為1,980,993,057.54元。
根據《公司法》、《企業(yè)會(huì )計準則》，按照《公司章程》和股東回報規劃規定，提出公司2016
年度利潤分配及資本公積轉增股本預案如下:
鑒于母公司期末未分配利潤余額為-5,854,177.69 元，無(wú)可供股東分配利潤，為保障公司
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和長(cháng)遠發(fā)展，2016年度擬不進(jìn)行利潤分配，資本公積不轉增股本。
本議案經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。
請審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案六：
關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易
2016年執行情況及2017年預計情況的議案
各位股東及股東代理人：
由于歷史淵源關(guān)系及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與控股股東江西省能源集團公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江能集團”）及其附屬企業(yè)存在必不可少的日常購銷(xiāo)或勞務(wù)關(guān)聯(lián)交易。
公司2015年度股東大會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于公司2016年日常關(guān)聯(lián)交易預計的預案》，預計2016
年度關(guān)聯(lián)交易總額不超過(guò)80,800萬(wàn)元，2016年實(shí)際關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額為45,396.6萬(wàn)元，控制在預計總額范圍內。
2017年，公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中仍將與控股股東江能集團及其附屬企業(yè)存在必不可少的日常購銷(xiāo)業(yè)務(wù)或勞務(wù)，預計發(fā)生額不超過(guò)71,000萬(wàn)元。公司日常關(guān)聯(lián)交易2016年執行情況及2017年預計情況，詳見(jiàn)2017年4月26日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤業(yè)日常關(guān)聯(lián)交易公告》（2017-022號）。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次審議通過(guò)。
請審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案七：
關(guān)于審議2016年年度報告全文及摘要的議案
各位股東及股東代理人：
根據中國證監會(huì )、上海證券交易所有關(guān)規定和要求，公司編制了《2016年年度報告全文及
摘要》(詳見(jiàn)2017年4月26日披露于上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn 的《安源
煤業(yè)2016年年度報告》及《安源煤業(yè)2016年年度報告摘要》)。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。
請審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案八：
關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所的議案
各位股東及股東代理人：
眾華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)自2012年起已連續五年為公司提供年度財務(wù)審計服務(wù)，
自2013年起連續四年為公司提供內部控制審計服務(wù)。在審計工作過(guò)程中，能夠遵循獨立、客觀(guān)、
公正的執業(yè)準則，始終堅持“誠信為本，操守為重”的執業(yè)理念，兢兢業(yè)業(yè)，認真、扎實(shí)地開(kāi)展審計工作，切實(shí)履行雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書(shū)》所規定的責任與義務(wù)，較好地完成了各項審計任務(wù)。為保持公司審計工作的連續性，根據董事會(huì )審計委員會(huì )提議，公司擬續聘眾華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務(wù)審計機構和內部控制審計機構，其中，財務(wù)審計費用人民幣捌拾伍萬(wàn)元，內部控制審計費用人民幣伍拾萬(wàn)元。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。
請審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案九：
關(guān)于核定公司2017年流動(dòng)資金借款規模的議案
各位股東及股東代理人：
安源煤業(yè)集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）2015年度股東大會(huì )核定，2016年公司流動(dòng)資
金借款規模為人民幣 330,000萬(wàn)元，為與銀行貸款（授信）規模進(jìn)行妥善銜接，公司董事會(huì )具
體安排為公司本部115,800萬(wàn)元，江西煤業(yè)集團有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西煤業(yè)”)合并口徑
209,200萬(wàn)元(包括江西煤業(yè)180,200萬(wàn)元、豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司22,000萬(wàn)元、江西煤炭
儲備中心有限公司7,000萬(wàn)元），江西煤業(yè)銷(xiāo)售有限責任公司5,000萬(wàn)元。
截至2016年12月31日，公司流動(dòng)資金借款余額為229,500萬(wàn)元，其中公司本部75,500萬(wàn)
元，江西煤業(yè)合并報表口徑151,000萬(wàn)元(包括江西煤業(yè)128,500萬(wàn)元、豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限
公司17,500萬(wàn)元、江西煤炭?jì)渲行挠邢薰?,000萬(wàn)元)，江西煤業(yè)銷(xiāo)售有限責任公司3,000
萬(wàn)元。年末實(shí)際借款余額較年度股東大會(huì )核定規模330,000萬(wàn)元減少100,500萬(wàn)元，主要是存在
部分銀行壓貸和續貸年末尚未到位情況。
為保障煤礦安全生產(chǎn)投入，維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，確保企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)， 2017 年公司流動(dòng)
資金借款規?？傤~擬定360,000萬(wàn)元，在上年核定規模的基礎上增加30,000萬(wàn)元，增加的原因
主要是滿(mǎn)足豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司技改資金需求。借款規?？傤~具體構成為公司本部
115,800萬(wàn)元，江西煤業(yè)合并報表口徑220,400萬(wàn)元（其中：江西煤業(yè)161,400萬(wàn)元、豐城曲江
煤炭開(kāi)發(fā)有限公司52,000萬(wàn)元、江西煤炭?jì)渲行挠邢薰?,000萬(wàn)元），江西江能物貿有限責
任公司23,800萬(wàn)元。該具體構成在規?？傤~內可根據實(shí)際需要在上述單位之間調劑使用。
擬提請公司股東大會(huì )授權公司董事會(huì )在上述流動(dòng)資金借款規模內辦理銀行信貸業(yè)務(wù)。公司在上述流動(dòng)資金借款規模內具體辦理每筆業(yè)務(wù)時(shí)，授權董事長(cháng)簽署相關(guān)協(xié)議，不再逐項提請股東大會(huì )或董事會(huì )審批。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次審議通過(guò)。
請審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案十：
關(guān)于2017年度江西煤業(yè)集團有限責任公司繼續
為全資子公司流動(dòng)資金借款提供擔保的議案
各位股東及股東代理人：
江西煤炭?jì)渲行挠邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“儲備中心”）因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，2017 年內流動(dòng)資
金借款到期后將續貸，江西煤業(yè)集團有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西煤業(yè)”）擬繼續為其借款提供7,000萬(wàn)元的連帶保證責任擔保。
（一）擔保情況概述
儲備中心于2010年7月由公司全資子公司江西煤業(yè)獨家出資設立，注冊地九江市廬山區新
港鎮，注冊資金人民幣37,000萬(wàn)元。2011年12月31日，江西省發(fā)改委《關(guān)于核準江西煤炭?jì)?
備中心有限公司煤炭?jì)ε漤椖康呐鷱汀罚ㄚM發(fā)改能源字〔2011〕2977號）批復，同意儲備中心在
九江市長(cháng)江沿岸新建碼頭、配煤場(chǎng)、鐵路專(zhuān)用線(xiàn)等3項工程。項目總投資121,599萬(wàn)元，2016
年末累計完成投資115,606.65萬(wàn)元。該項目是公司實(shí)施做大做強煤炭加工物流產(chǎn)業(yè)的重要基礎，
為盡快占領(lǐng)市場(chǎng)，縮短項目建成投產(chǎn)后市場(chǎng)開(kāi)拓期，儲備中心在項目建設同時(shí)已開(kāi)展煤炭貿易業(yè)務(wù)。為不擠占項目建設資金，儲備中心向銀行借款7,000萬(wàn)元（2016年末借款余額50,00萬(wàn)元），2017年到期后需續借，江西煤業(yè)股東會(huì )審議同意為其借款7,000萬(wàn)元繼續提供一年期連帶保證責任最高限額保證。
（二）被擔保人的基本情況
儲備中心基本情況如下：
1、成立日期：2010年 7月29日；
2、注冊資本：人民幣37,000萬(wàn)元；
3、注冊地址：九江市廬山區新港鎮；
4、公司類(lèi)型：有限責任公司；
5、經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭選洗及加工，煤炭批發(fā)、零售，國內貿易，以自有資金對外投資,鐵精粉、潤滑油、瀝青、石油助劑、重油、渣油、燃料油銷(xiāo)售，竹木片、原木、林業(yè)產(chǎn)品收購與銷(xiāo)售，貨物裝卸、儲存（除危險品），貨物運輸代理，港口設施租賃、維修、管理經(jīng)營(yíng)，船舶貨運代理，商務(wù)信息咨詢(xún)服務(wù)（不含成品油、除危險品）（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
6、公司法定代表人：徐勇
截止至 2016年 12月 31日，儲備中心的資產(chǎn)總額為145,864萬(wàn)元，負債總額為135,402
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為10,462萬(wàn)元，資產(chǎn)負債率為92.8％（經(jīng)眾華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審
計）。
（三）擔保協(xié)議的主要內容
本次擔保事項尚未簽署相關(guān)協(xié)議，實(shí)際擔保金額按照儲備中心實(shí)際取得的貸款計算。主要擔保內容擬為：
擔保金額：7,000 萬(wàn)元；
擔保方式：連帶保證責任擔保；
擔保期限：一年；
是否有反擔保：儲備中心以其擁有的全部資產(chǎn)提供反擔保；
反擔保金額：此項擔保貸款合同項下的實(shí)際發(fā)生的貸款本金、應付利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現債權的費用、其它費用和相關(guān)經(jīng)濟損失之和。
反擔保期限：貸款到期后兩年。
（四）對外擔保情況
1、公司2015年度股東大會(huì )同意2016年江西煤業(yè)為儲備中心流動(dòng)資金貸款提供7,000萬(wàn)元
最高限額擔保，截止2016年末，江西煤業(yè)實(shí)際為其流動(dòng)資金借款擔保余額5,000萬(wàn)元。
公司2015年度股東大會(huì )同意公司為儲備中心2016年新增5-10年期項目貸款提供35,000萬(wàn)
元擔保，儲備中心2016年未發(fā)生擬申請的項目借款，故未提供該項擔保。
2、2014年3月19日，公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì )同意江西煤業(yè)為儲備中心向工商
銀行申請5年期長(cháng)期借款20,000萬(wàn)元提供擔保，截止2016年末，該擔保余額為14,820萬(wàn)元。
上述已提供擔保余額為19,820萬(wàn)元，占江西煤業(yè)2016年末凈資產(chǎn)總額的9.8%。除此之外，
江西煤業(yè)及控股子公司未提供其他任何形式的對外擔保。
（五）其他
1、授權及審批事宜。提請公司股東大會(huì )授權公司董事會(huì )在上述擔保額度內辦理?yè)I(yè)務(wù)。
公司在擔保額度內具體辦理每筆擔保業(yè)務(wù)時(shí)，授權董事長(cháng)簽署相關(guān)協(xié)議，將不再逐項提請股東大會(huì )或董事會(huì )審批。
2、該擔保自股東大會(huì )審議通過(guò)之日起一年以?xún)群灠l(fā)有效。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。
請予審議。
安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì )
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
議案十一：
關(guān)于2016年度為子公司銀行借款提供擔保的議案
各位股東及股東代理人：
根據生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和企業(yè)發(fā)展需要，2017 年安源煤業(yè)集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）
流動(dòng)資金借款規?？傤~擬定360,000萬(wàn)元，具體構成包括：1、公司本部115,800萬(wàn)元；2、江西
煤業(yè)集團有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西煤業(yè)”)合并報表口徑 220,400 萬(wàn)元，其中：江西煤業(yè)
161,400萬(wàn)元、豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“曲江公司”）52,000萬(wàn)元、江西煤炭?jì)?
備中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“儲備中心”7,000萬(wàn)元；3、江西江能物貿有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“物貿公司”)23,800萬(wàn)元。除公司本部借款115,800萬(wàn)元和儲備中心借款7,000萬(wàn)元擬分別繼
續由控股股東江西省能源集團公司和江西煤業(yè)提供擔保，以及江西煤業(yè)申請部分信用、票據質(zhì)押借款外，擬由公司提供銀行借款(授信)擔保額共計247,000萬(wàn)元，其中：為江西煤業(yè)提供擔保141,200萬(wàn)元；為曲江公司提供擔保52,000萬(wàn)元；為物貿公司提供擔保53,800萬(wàn)元（含銀行承兌匯票敞口擔保 30,000萬(wàn)元）。該擔保具體構成在總額內可根據實(shí)際需要在上述單位之間調劑使用。
具體情況如下：
一、擔保情況概述
1、為全資子公司江西煤業(yè)集團有限責任公司提供141,200萬(wàn)元的擔保。
截止2016年12月31日，江西煤業(yè)合并報表口徑流動(dòng)資金借款余額總計為151,000萬(wàn)元，
其中：江西煤業(yè)128,500萬(wàn)元，曲江公司17,500萬(wàn)元，儲備中心5,000萬(wàn)元。擬核定2017年江
西煤業(yè)合并報表口徑流動(dòng)資金借款規模220,400萬(wàn)元，其中：江西煤業(yè)161,400萬(wàn)元、曲江公司
52,000萬(wàn)元、儲備中心7,000萬(wàn)元。除曲江公司52,000萬(wàn)元借款擬繼續由安源煤業(yè)擔保、儲備
中心 7,000萬(wàn)元借款擬繼續由江西煤業(yè)擔保，以及江西煤業(yè)申請部分信用、票據質(zhì)押貸款外，
擬由公司繼續為江西煤業(yè)提供141,200萬(wàn)元借款(授信額度)為期一年的擔保。
2、為江西煤業(yè)的全資子公司豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司提供52,000萬(wàn)元的擔保。
截止2016年12月31日，曲江公司流動(dòng)資金借款余額17,500萬(wàn)元。2017年，為滿(mǎn)足曲江
公司正常經(jīng)營(yíng)和停采專(zhuān)掘技改資金需求，擬核定曲江公司流動(dòng)資金借款規模52,000萬(wàn)元。擬由
公司為曲江公司借款(授信額度)提供52,000萬(wàn)元為期一年的擔保，該擔保具體構成可以是為其
流動(dòng)資金借款(授信額度)提供52,000 萬(wàn)元一年期的擔保，或者是為其流動(dòng)資金借款(授信額度)
提供22,000萬(wàn)元一年期的擔保和為其技改項目借款提供30,000萬(wàn)元的擔保。
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
3、為全資子公司江西江能物貿有限責任公司提供53,800萬(wàn)元的擔保。
物貿公司系公司2016年新設的全資子公司，2016年內未發(fā)生銀行借款。為滿(mǎn)足物貿公司
整合公司物流業(yè)務(wù)的需要，擬核定物貿公司2017年流動(dòng)資金借款規模為23,800萬(wàn)元，擬由公
司為該借款(授信額度) 及銀行承兌匯票敞口共計提供53,800萬(wàn)元為期一年的擔保。
詳情如表。 金額單位：萬(wàn)元
一、擬定2017年流動(dòng)資借款規模構成 二、擬定2017年度擔保安排
被擔保單位 金額 1、由安源煤業(yè) 2、由江西煤業(yè) 3、其他
提供擔保 提供擔保
1、安源煤業(yè)本部 115,800 115,800
2、江西煤業(yè)合并口徑 220,400 193,200 7,000 20,200
（1）江西煤業(yè) 161,400 141,200 20,200
（2）曲江公司 52,000 52,000
（3）儲備中心 7,000 7,000
3、物貿公司 23,800 23,800
4、物貿公司銀行承兌敞口 30,000
合 計 360,000 247,000 7,000 136,000
二、被擔保人的基本情況
（一）江西煤業(yè)集團有限責任公司
1、成立日期：2008年 12月29日；
2、注冊資本：人民幣2,787,966,181元；
3、股權比例：安源煤業(yè)持有江西煤業(yè)100%股權；
4、注冊地址：江西省南昌市丁公路117號；
5、公司性質(zhì)：有限責任公司；
6、經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭開(kāi)采（在采礦許可證有效期內進(jìn)行開(kāi)采）；煤炭經(jīng)營(yíng)；對外貿易經(jīng)營(yíng)（實(shí)行國營(yíng)貿易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)除外）；礦產(chǎn)品銷(xiāo)售；對各類(lèi)行業(yè)的投資；國內貿易及生產(chǎn)、加工；倉儲服務(wù)；貨運代理；裝卸搬運服務(wù)；設備維修及租賃；房屋租賃；礦山救援與培訓；科學(xué)研究、信息和技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
7、公司法定代表人：林紹華
2016年 12月 31日，江西煤業(yè)的資產(chǎn)總額為662,916.5萬(wàn)元，總負債452,698.0為萬(wàn)元，
凈資產(chǎn)為210,218.5萬(wàn)元，資產(chǎn)負債率為68.3％（經(jīng)眾華會(huì )計師事務(wù)所
<特殊普通合伙>
審計）。
（二）豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限責任公司
1、成立日期：1997年4月3日；
安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料
2、注冊資本：人民幣25,578.73萬(wàn)元；
3、股權比例：江西煤業(yè)持有曲江公司100%股權；
4、注冊地址：豐城市曲江鎮；
5、公司性質(zhì)：有限責任公司；
6、經(jīng)營(yíng)范圍:煤炭采掘銷(xiāo)售、煤炭精選加工、煤田勘探、煤層氣開(kāi)發(fā)利用。
7、公司法定代表人：胡圣輝。
2016年12月31日，曲江公司的資產(chǎn)總額為127,341萬(wàn)元，總負債為90,632萬(wàn)元，凈資產(chǎn)
為36,709萬(wàn)元，資產(chǎn)負債率為71.2％（經(jīng)眾華會(huì )計師事務(wù)所
<特殊普通合伙>
審計）。 （三）江西江能物貿有限公司 1、成立日期：2016年 7月6日； 2、注冊資本：人民幣60,000萬(wàn)元； 3、股權比例：安源煤業(yè)持有物貿公司100%股權； 4、注冊地址：江西省南昌市南昌經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區蛟橋鎮政府辦公樓517室； 5、公司性質(zhì)：其他有限責任公司； 6、經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭選洗及加工；煤炭及制品批發(fā)、零售；木、竹及其制品經(jīng)營(yíng)、加工；礦產(chǎn)品銷(xiāo)售；國內貿易；自營(yíng)和代理各類(lèi)商品技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；倉儲服務(wù)（危險品除外）；裝卸搬運；貨物運輸代理；商務(wù)咨詢(xún)服務(wù)；會(huì )議及展覽服務(wù)；供應鏈管理；軟件開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售；技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉讓。（依法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)) 7、法定代表人：劉�� 2016年 12月 31日，物貿公司的資產(chǎn)總額為28,961萬(wàn)元，負債總額為8,130萬(wàn)元，凈資 產(chǎn)為20,831萬(wàn)元，資產(chǎn)負債率為28.1％（經(jīng)眾華會(huì )計師事務(wù)所
<特殊普通合伙>
審計）。 三、擔保協(xié)議的主要內容 本擔保事項因尚未經(jīng)公司股東大會(huì )通過(guò)，故尚未簽訂相關(guān)擔保協(xié)議，實(shí)際擔保金額應按照被擔保人實(shí)際取得的借款金額計算。根據被擔保人的申請，擔保內容擬為： 1、擔保金額：擬為江西煤業(yè)、曲江公司和物貿公司流動(dòng)資金借款(授信額度)提供擔保的金額分別為141,200萬(wàn)元、52,000萬(wàn)元和53,800萬(wàn)元。其中為曲江公司提供擔保的具體構成還可以是為其流動(dòng)資金借款(授信額度)提供22,000萬(wàn)元的擔保和為其技改項目借款提供30,000萬(wàn)元的擔保。 2、擔保方式：連帶保證責任擔保； 3、擔保期限：流動(dòng)資金借款1年，項目借款按借款合同期限確定。 4、是否有反擔保：被擔保人以其擁有的全部資產(chǎn)提供反擔保； 安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料 5、反擔保金額：擔保借款合同項下的實(shí)際發(fā)生的借款本金、應付利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現債權的費用、其它費用和相關(guān)經(jīng)濟損失之和； 6、反擔保期限：借款到期后兩年。 四、對外擔保情況 1、截止2016年12月31日，公司及控股子公司實(shí)際已辦理的擔保余額為134,020萬(wàn)元， 具體情況如下： （1）公司2015年度股東大會(huì )同意2016年度為全資子公司江西煤業(yè)借款(授信額度)提供最 高限額148,000萬(wàn)元為期一年的擔保。公司實(shí)際為江西煤業(yè)提供擔保余額共計93,700萬(wàn)元； （2）2015年度股東大會(huì )同意2016年度為曲江公司提供最高限額34,000萬(wàn)元借款(授信額 度)為期一年的擔保。公司實(shí)際為曲江公司提供擔保余額共計17,500萬(wàn)元； （3）公司2015年度股東大會(huì )同意2016年度為全資子公司銷(xiāo)售公司借款(授信額度)提供最 高限額12,000萬(wàn)元為期一年的擔保。公司實(shí)際為銷(xiāo)售公司提供擔保余額共計3,000萬(wàn)元； （4）公司2015年度股東大會(huì )同意2016年度江西煤業(yè)為其全資子公司儲備中心流動(dòng)資金借 款提供7,000萬(wàn)元為期一年的擔保。江西煤業(yè)實(shí)際為儲備中心提供擔保余額共計5,000萬(wàn)元。 （5）公司2015年度股東大會(huì )同意2016年度為儲備中心新增項目資金借款35,000萬(wàn)元提 供連帶保證責任擔保。儲備中心實(shí)際未申請該項目資金借款，擔保余額為0。 （6）公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì )同意江西煤業(yè)為儲備中心向工商銀行申請5年期長(cháng) 期借款20,000萬(wàn)元提供連帶保證責任擔保。江西煤業(yè)實(shí)際提供長(cháng)期借款擔保余額14,820萬(wàn)元。 除上述擔保外，公司及控股子公司未提供其他任何形式的對外擔保。 2、截止本次會(huì )議召開(kāi)日，公司及控股子公司對外擔保累計余額為134,020萬(wàn)元，占公司2016 年12月31日經(jīng)審計凈資產(chǎn)的95.9%。無(wú)逾期貸款。 五、其他 1、授權及審批事宜。提請公司股東大會(huì )授權公司董事會(huì )在上述擔保額度內辦理?yè)I(yè)務(wù)。 公司在擔保額度內具體辦理每筆擔保業(yè)務(wù)時(shí)，授權董事長(cháng)簽署相關(guān)協(xié)議，將不再逐項提請股東大會(huì )或董事會(huì )審批。 2、該擔保自股東大會(huì )審議通過(guò)之日起一年以?xún)群灠l(fā)有效。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)。 請審議。 安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì ) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料 議案十二： 安源煤業(yè)集團股份有限公司 關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報規劃（2017-2019年）的議案 各位股東及股東代理人： 根據中國證監會(huì )《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現金分紅有關(guān)事項的通知》（證監發(fā)〔2012〕37號）、《上市公司監管指引第3號―上市公司現金分紅》（證監會(huì )公告[2013]43號）以及《上海證券交易所上市公司現金分紅指引》的相關(guān)規定，按照《公司章程》的要求，公司董事會(huì )在總結上一個(gè)三年周期股東回報規劃實(shí)施情況的基礎上，根據公司實(shí)際情況制訂了新一周期的股東回報規劃，即《公司未來(lái)三年股東回報規劃（2017-2019年）》。 一、三年規劃期現金分紅預計 根據國家去產(chǎn)能政策要求，2016-2017年度我公司關(guān)閉礦井11對，因處置相關(guān)資產(chǎn)而形成 巨額虧損。公司未來(lái)三年實(shí)現的利潤應先補足未彌補虧損。預計公司在未來(lái)三年的規劃期內不具備現金分紅條件。因此，公司未來(lái)三年沒(méi)有現金分紅安排。 二、股東回報規劃的制定周期和調整機制 公司以三年為一個(gè)周期，如外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化并對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響，或公司自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生較大變化有必要對股東回報規劃進(jìn)行調整時(shí)，公司可以調整或重新制定未來(lái)三年的股東回報規劃。 三、本規劃自公司2016年度股東大會(huì )審議通過(guò)之日起生效。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十四次審議通過(guò)。 請審議。 安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì ) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料 議案十三： 關(guān)于修訂安源煤業(yè)《公司章程》部分條款的議案 各位股東及股東代理人： 根據《公司法》和中國證監會(huì )《上市公司章程指引（2016年修訂）》（證監會(huì )公告[2016]23） 號等相關(guān)規定，結合公司目前實(shí)際情況，擬對《公司章程》部分條款進(jìn)行修訂。修改內容如下： 原條款 修改后條款 備注 第二條 安源煤業(yè)集團股份有限公司（以 第二條 安源煤業(yè)集團股份有限公司（以 公司已完成三 下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）系依照《公司法》和其他 下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）系依照《公司法》和其他 證合一登記。 有關(guān)規定成立的股份有限公司。 有關(guān)規定成立的股份有限公司。 公司經(jīng)江西省人民政府贛股[1999]16號《股 公司經(jīng)江西省人民政府贛股[1999]16號《股 份有限公司批準證書(shū)》批準，由萍鄉礦業(yè)集 份有限公司批準證書(shū)》批準，由萍鄉礦業(yè)集 團有限責任公司聯(lián)合西安交通大學(xué)、江西省 團有限責任公司聯(lián)合西安交通大學(xué)、江西省 煤礦機械廠(chǎng)、江西鷹潭東方銅材有限責任公 煤礦機械廠(chǎng)、江西鷹潭東方銅材有限責任公 司、分宜特種電機廠(chǎng)、萍鄉裕華大企業(yè)總公 司、分宜特種電機廠(chǎng)、萍鄉裕華大企業(yè)總公 司以發(fā)起方式設立；在江西省工商行政管理 司以發(fā)起方式設立；在萍鄉市市場(chǎng)和質(zhì)量監 局注冊登記，取得營(yíng)業(yè)執照，營(yíng)業(yè)執照號為 督管理局注冊登記，取得營(yíng)業(yè)執照，營(yíng)業(yè)執 [360000110008833]。 照統一社會(huì )信用代碼為 913603007165007488。 第十九條 公司股份總數為989,959,882 第十九條 公司股份總數為989,959,882 控股股東更名， 股，均為人民幣普通股。公司控股股東為江 股，均為人民幣普通股。公司控股股東為江 并按其當前持 西省煤炭集團公司，所持公司股份數為 西省能源集團公司，所持公司股份數為 股數反應。 433,056,832股，占公司股本總額的43.74%。 389,486,090股，占公司股本總額的39.34%。 第九十條 出席股東大會(huì )的股東，應當對 第九十條 出席股東大會(huì )的股東，應當對 根據《上市公司 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 章程指引》 反對或棄權。 反對或棄權。證券登記結算機構作為內地與 （2016年修訂） 未填、錯填、字跡無(wú)法辨認的表決票、未投 香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制股票的名義 第八十九條規 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報 定修改。 持股份數的表決結果應計為"棄權"。 的除外。 未填、錯填、字跡無(wú)法辨認的表決票、未投 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 持股份數的表決結果應計為"棄權"。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十二次審議通過(guò)。 請審議。 安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì ) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料 議案十四： 關(guān)于修訂安源煤業(yè)《股東大會(huì )議事規則》的議案 各位股東及股東代理人： 根據中國證監會(huì )《上市公司股東大會(huì )規則（2016年修訂）》（證監會(huì )公告[2016]22號）和 《公司章程》，公司擬對安源煤業(yè)《股東大會(huì )議事規則》進(jìn)行相應修訂。具體如下： 原條款 修改后條款 備注 第七十五條 下列事項由股東大會(huì )以特別 第七十五條 下列事項由股東大會(huì )以特別 與《公司章程》第 決議通過(guò)： 決議通過(guò)： 七十七條統一。 （一）公司增加或者減少注冊資本； （一）公司增加或者減少注冊資本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）公司章程的修改； （三）公司章程的修改； （四）公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或 （四）公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或 者擔保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計總資 者擔保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計總資 產(chǎn)30%的； 產(chǎn)30%的； （五）股權激勵計劃； （五）股權激勵計劃； （六）法律、行政法規或公司章程規定的， （六）現金分紅政策的調整或變更； 以及股東大會(huì )以普通決議認定會(huì )對公司產(chǎn) （七）法律、行政法規或公司章程規定的， 生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他 以及股東大會(huì )以普通決議認定會(huì )對公司產(chǎn) 事項。 生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他 事項。 第八十一條 出席股東大會(huì )的股東，應當對 第八十一條 出席股東大會(huì )的股東，應當對 根據《上市公司股 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 東大會(huì )規則》 反對或棄權。 反對或棄權。證券登記結算機構作為內地與 （2016修訂）第三 未填、錯填、字跡無(wú)法辨認的表決票或未投 香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制股票的名 十六條。 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 義持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申 持股份數的表決結果應計為“棄權”。 報的除外。 未填、錯填、字跡無(wú)法辨認的表決票或未投 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 持股份數的表決結果應計為“棄權”。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第十二次審議通過(guò)。 請審議。 安源煤業(yè)集團股份有限公司董事會(huì ) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團股份有限公司2016年年度股東大會(huì )會(huì )議資料 附件1：授權委托書(shū) 授權委托書(shū) 安源煤業(yè)集團股份有限公司： 茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2017年5月31日召開(kāi)的貴公司 2016年年度股東大會(huì )，并代為行使表決權。 委托人持普通股數： 委托人持優(yōu)先股數： 委托人股東賬戶(hù)號： 序號 非累積投票議案名稱(chēng) 同意 反對 棄權 1 審議《關(guān)于董事會(huì )工作報告的議案》； 2 審議《關(guān)于監事會(huì )工作報告的議案》； 3 審議《關(guān)于2016年度資產(chǎn)減值準備的議案》； 4 審議《關(guān)于2016年度財務(wù)決算的議案》； 5 審議《關(guān)于2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議案》； 審議《關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易2016年執行情況及2017年預計情況的議 6 案》； 7 審議《關(guān)于2016年年度報告全文及摘要》的議案； 8 審議《關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所的議案》； 9 審議《關(guān)于核定公司2017年度流動(dòng)資金借款規模的議案》； 審議《關(guān)于2017年度江西煤業(yè)集團有限責任公司繼續為全資子公 10 司流動(dòng)資金借款提供擔保的議案》； 11 審議《關(guān)于2017年度為子公司銀行借款提供擔保的議案》。 12 審議《關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報規劃（2017-2019年）的議案》； 13 審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈公司章程〉部分條款的議案》； 14 審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈股東大會(huì )議事規則〉的議案》。 委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名： 委托人身份證號： 受托人身份證號： 委托日期： 年月日 備注：委托人應在委托書(shū)中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對于委托人在本授權委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進(jìn)行表決。
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