先導智能:關(guān)于簽訂募集資金三方監管協(xié)議的公告
證券代碼：300450 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：先導智能 公告編號：2017-088
無(wú)錫先導智能裝備股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、募集資金基本情況
2017年7月28日，無(wú)錫先導智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“先導智能”
或“公司”）取得中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于核準無(wú)錫先導智能裝備股份有限公司向王德女等發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監許可〔2017〕1354 號），核準公司向王德女、李永富和珠海泰坦電力電子集團有限公司發(fā)行21,935,006 股股份購買(mǎi)相關(guān)資產(chǎn),核準公司非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金不超過(guò)62,100萬(wàn)元。公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集配套資金實(shí)際發(fā)行股份數量為10,202,069股、發(fā)行價(jià)格為每股60.87元，募集資金總額為人民幣620,999,940.03元，扣除本次發(fā)行費用 9,622,641.51 元，本次募集配套資金凈額為人民幣611,377,298.52元。上述募集資金于2017年9月21日全部到位，已經(jīng)天職國際會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》（天職業(yè)字[2017]17275號）驗證。
二、《募集資金三方監管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立及存儲情況
為了規范募集資金的管理和使用，保護中小投資者的利益，根據《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《上市公司監管指引第 2 號―上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引（2015 年修訂）》等相關(guān)法律法規的規定，公司及保薦機構民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生證券”）與募集資金專(zhuān)項開(kāi)戶(hù)銀行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司無(wú)錫分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)銀行”）簽訂了《募集資金三方監管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務(wù)。
證券代碼：300450 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：先導智能 公告編號：2017-088
公司已在專(zhuān)戶(hù)銀行開(kāi)設募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)，賬號為84050078801000000025，
截至2017年9月21日，專(zhuān)戶(hù)余額為612,499,940.03元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司發(fā)行
股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金項目配套募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
三、《募集資金三方監管協(xié)議》主要內容
1、公司已在募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲銀行開(kāi)設募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金項目配套募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。公司如果以存單方式存放募集資金，存單到期后將及時(shí)轉入《募集資金三方監管協(xié)議》規定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續存，并通知民生證券。公司存單不得質(zhì)押。
2、公司與專(zhuān)戶(hù)銀行應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規、規章。
3、民生證券作為公司的獨立財務(wù)顧問(wèn)（主承銷(xiāo)商），應當依據有關(guān)規定指定獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進(jìn)行監督。
民生證券應當依據《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場(chǎng)調查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監督權。公司和專(zhuān)戶(hù)銀行應當配合民生證券的調查與查詢(xún)。
民生證券根據深圳證券交易所的要求定期對公司現場(chǎng)調查時(shí)應當同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲情況。
4、公司授權民生證券指定的獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人葉云華、臧寶玉可以隨時(shí)到專(zhuān)戶(hù)銀行查詢(xún)、復印公司專(zhuān)戶(hù)的資料；專(zhuān)戶(hù)銀行應當及時(shí)、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。
獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人向專(zhuān)戶(hù)銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應當出具本人的合法身份證明；民生證券指定的其他工作人員向專(zhuān)戶(hù)銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
證券代碼：300450 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：先導智能 公告編號：2017-088
5、專(zhuān)戶(hù)銀行按月（每月10日前）向公司出具對賬單，并抄送民生證券。專(zhuān)
戶(hù)銀行應當保證對賬單內容真實(shí)、準確、完整。
6、公司一次或12個(gè)月內累計從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元或者超過(guò)
募集資金凈額的10%的，專(zhuān)戶(hù)銀行應當及時(shí)以傳真或郵件方式通知民生證券，同
時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
7、民生證券有權根據有關(guān)規定更換指定的獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人。民生證券更換獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應當將相關(guān)證明文件書(shū)面通知專(zhuān)戶(hù)銀行，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書(shū)面通知更換后獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人的聯(lián)系方式。更換獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、專(zhuān)戶(hù)銀行三次未及時(shí)向民生證券出具對賬單或向民生證券通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合民生證券查詢(xún)與調查專(zhuān)戶(hù)情形的，公司有權或民生證券可以要求公司單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
9、本協(xié)議自公司、專(zhuān)戶(hù)銀行、民生證券三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢且民生證券督導期結束后失效。
四、備查文件
1、《募集資金三方監管協(xié)議》；
2、天職國際會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天職業(yè)字[2017]17275號
《驗資報告》。
特此公告。
無(wú)錫先導智能裝備股份有限公司董事會(huì )
2017年9月29日
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