深圳惠程:關(guān)于2015年兩期股權激勵計劃授予的預留限制性股票與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期符合解鎖/行權條件的公告
證券代碼：002168 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：深圳惠程 公告編號：2017－087
關(guān)于2015年兩期股權激勵計劃授予的預留
限制性股票與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期
符合解鎖/行權條件的公告
本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2017年8月16日深圳市惠程電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“深
圳惠程”）第五屆董事會(huì )第五十一次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于2015年第一期股權激
勵計劃授予的預留限制性股票與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期符合解鎖/行權條件的議案》、《關(guān)于2015年第二期股權激勵計劃授予的預留限制性股票與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期符合解鎖/行權條件的議案》，現將相關(guān)事項公告如下：
一、2015年兩期股權激勵計劃概述
（一）2015年第一期股權激勵計劃簡(jiǎn)述
《深圳市惠程電氣股份有限公司限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要（本公告中簡(jiǎn)稱(chēng)“2015年第一期股權激勵計劃”）已經(jīng)公司2015年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)，主要內容如下：
1、激勵形式為限制性股票與股票期權相結合，股票來(lái)源均為公司向激勵對象定向發(fā)行本公司人民幣普通股。
2、2015 年第一期股權激勵計劃有效期為自首次授予限制性股票與股票期權
之日起48個(gè)月，首次授予激勵對象的限制性股票與股票期權自授予/授權日起滿(mǎn)
12 個(gè)月后分三期解鎖/行權，各期解鎖/行權的比例分別為30%、30%、40%；預
留的限制性股票與股票期權自授予/授權日起滿(mǎn)12個(gè)月后分兩期解鎖/行權，各期
解鎖/行權的比例分別為50%、50%。
3、由于部分激勵對象因個(gè)人原因放棄限制性股票的授予，部分激勵對象因資金不足決定減少限制性股票認購數額，全部激勵對象因個(gè)人原因放棄股票期權的授予，經(jīng)公司第五屆董事會(huì )第二十二次會(huì )議審議批準，首次授予的激勵對象總人數由10人調整為6人，首次授予的限制性股票總數由1,570萬(wàn)股調整為820萬(wàn)股，首次授予的股票期權總數由650萬(wàn)份調整為0份，激勵對象包括公司實(shí)施2015年第一期股權激勵計劃時(shí)在公司任職的董事、高級管理人員及核心管理人員。首次授予的激勵對象名單及分配情況如下所示：
序 姓名 授予限制性股票數量（萬(wàn) 占首次授予限制性股票總數的比
號 股） 例
1 紀曉文 325 39.63%
2 楊富年 325 39.63%
3 王東 40 4.88%
4 田青 80 9.76%
5 朱麗梅 25 3.05%
6 方莉 25 3.05%
合計6人 820 100%
預留限制性股票數量不超過(guò)160萬(wàn)股，預留股票期權數量不超過(guò)60萬(wàn)份，預
留授予的激勵對象總人數為2人，激勵對象包括公司實(shí)施2015年第一期股權激勵
計劃時(shí)在公司任職的核心骨干。預留授予的激勵對象名單及分配情況如下所示： 授予的預留限制性股 占預留限制性股票序號 姓名
票數量（萬(wàn)股） 授予總量的比例
1 倪龍軼 160 100%
授權的預留股票期權 占預留股票期權授
序號 姓名
數量（萬(wàn)份） 權總量的比例
1 陳文龍 60 100%
(二)2015年第二期股權激勵計劃簡(jiǎn)述
《深圳市惠程電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要（本公告中簡(jiǎn)稱(chēng)“2015年第二期股權激勵計劃”，與2015年第一期股權激勵計劃合并簡(jiǎn)稱(chēng)“2015年兩期股權激勵計劃”）已經(jīng)公司2015年第六次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)，主要內容如下：
1、激勵形式為限制性股票與股票期權相結合，股票來(lái)源均為公司向激勵對象定向發(fā)行本公司人民幣普通股。
2、授予激勵對象的限制性股票數量為1,730萬(wàn)股，其中首次授予數量不超過(guò)
1,570萬(wàn)股，預留不超過(guò)160萬(wàn)股另行授予給預留激勵對象，授予激勵對象的股票
期權數量為710萬(wàn)份，其中首次授予數量不超過(guò)650萬(wàn)份，預留不超過(guò)60萬(wàn)份另
行授予給預留激勵對象。
3、2015 年第二期股權激勵計劃有效期為自首次授予限制性股票與股票期權
之日起48個(gè)月，首次授予激勵對象的限制性股票與股票期權自授予/授權日起滿(mǎn)
12 個(gè)月后分三期解鎖/行權，各期解鎖/行權的比例分別為30%、30%、40%；預
留的限制性股票與股票期權自授予/授權日起滿(mǎn)12個(gè)月后分兩期解鎖/行權，各期
解鎖/行權的比例分別為50%、50%。
4、首次授予的激勵對象總人數為10人，激勵對象包括公司實(shí)施2015年第二
期股權激勵計劃時(shí)在公司任職的董事、高級管理人員及核心管理人員。首次授予的激勵對象名單及分配情況如下所示：
授予限制性 占首次授予 授權股票期 占首次授予
序號 姓名 股票數量 限制性股票 權數量（萬(wàn) 期權總數的
（萬(wàn)股） 總數的比例 份） 比例
1 紀曉文 570 36.31% 185 28.46%
2 楊富年 570 36.31% 185 28.46%
3 王東 80 5.10% 50 7.69%
4 田青 80 5.10% 50 7.69%
5 朱麗梅 80 5.10% 50 7.69%
6 方莉 80 5.10% 50 7.69%
7 核心管理人 110 7.01% 80 12.31%
員，共計4人
合計10人 1,570 100% 650 100%
預留授予的激勵對象總人數為2人，激勵對象包括公司實(shí)施2015年第二期股
權激勵計劃時(shí)在公司任職的董事和核心骨干。預留授予的激勵對象名單及分配情況如下所示：
授予的預留限制性股 占預留限制性股票
序號 姓名
票數量（萬(wàn)股） 授予總量的比例
WAN XIAO YANG（中文名：
1 160 100%
萬(wàn)曉陽(yáng)）
授權的預留股票期權 占預留股票期權授
序號 姓名
數量（萬(wàn)份） 權總量的比例
1 曹曉黎 60 100%
二、已履行的審批程序
（一）2015年第一期股權激勵計劃已履行的審批程序
1、2015年8月5日公司第五屆董事會(huì )第十七次會(huì )議審議通過(guò)了2015年第一
期股權激勵計劃及其他相關(guān)議案，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
2、2015年8月5日公司第五屆監事會(huì )第七次會(huì )議審議通過(guò)了2015年第一期
股權激勵計劃及其他相關(guān)議案。
3、2015年8月21日公司2015年第五次臨時(shí)股東大會(huì )以特別決議形式審議
通過(guò)了2015年第一期股權激勵計劃及其他相關(guān)議案。
4、2015年12月28日公司第五屆董事會(huì )第二十二次會(huì )議、第五次監事會(huì )第
十一次會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于調整 2015 年第一期股權激勵首次授予激勵對象及授
予數量的議案和關(guān)于向 2015 年第一期股權激勵計劃激勵對象首次授予限制性股
票與股票期權的議案，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
5、2016年8月16日公司第五屆董事會(huì )第二十九次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第十
七次會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于向激勵對象授予 2015 年第一期股權激勵計劃預留股份
的議案，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
6、2016年12月28日公司第五屆董事會(huì )第四十次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第二
十二次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于2015年第一期股權激勵計劃首次授予的限制性股票
第一個(gè)解鎖期符合解鎖條件的議案》，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
7、2017年1月18日公司第五屆董事會(huì )第四十一次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第二
十三次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于回購注銷(xiāo)2015年兩期股權激勵計劃部分限制性股票
和股票期權的議案》，董事會(huì )同意根據2015年第一期股權激勵計劃的相關(guān)規定，
對已離職激勵對象紀曉文先生已獲授未解鎖的限制性股票進(jìn)行回購注銷(xiāo)處理，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
8、2017年8月16日公司第五屆董事會(huì )第五十一次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第二
十九次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于2015年第一期股權激勵計劃授予的預留限制性股票
與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期符合解鎖/行權條件的議案》，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
（二）2015年第二期股權激勵計劃已履行的審批程序
1、2015年10月12日公司第五屆董事會(huì )第十八次會(huì )議審議通過(guò)了2015年第
二期股權激勵計劃及其他相關(guān)議案，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
2、2015年10月12日公司第五屆監事會(huì )第八次會(huì )議審議通過(guò)了2015年第二
期股權激勵計劃及其他相關(guān)議案。
3、2015年10月29日公司2015年第六次臨時(shí)股東大會(huì )以特別決議形式審議
通過(guò)了2015年第二期股權激勵計劃及其他相關(guān)議案。
4、2015年11月4日公司第五屆董事會(huì )第二十次會(huì )議、第五次監事會(huì )第十次
會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于向 2015 年第二期股權激勵計劃激勵對象首次授予限制性股
票與股票期權的議案，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
5、2016年8月16日公司第五屆董事會(huì )第二十九次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第十
七次會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于向激勵對象授予 2015 年第二期股權激勵計劃預留股份
的議案，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
6、2016年11月4日公司第五屆董事會(huì )第三十六次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第二
十一次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于2015年第二期股權激勵計劃首次授予的限制性股票
與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期符合解鎖/行權條件的議案》、《關(guān)于2015年第二期
股權激勵計劃首次授予的股票期權第一個(gè)行權期采用自主行權模式的議案》，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
7、2017年1月18日公司第五屆董事會(huì )第四十一次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第二
十三次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于回購注銷(xiāo)2015年兩期股權激勵計劃部分限制性股票
和股票期權的議案》，董事會(huì )同意根據2015年第二期股權激勵計劃的相關(guān)規定，
對已離職激勵對象紀曉文先生已獲授未解鎖的限制性股票進(jìn)行回購注銷(xiāo)處理，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
8、2017年8月16日公司第五屆董事會(huì )第五十一次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第二
十九次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于2015年第二期股權激勵計劃授予的預留限制性股票
與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期符合解鎖/行權條件的議案》，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
三、董事會(huì )關(guān)于滿(mǎn)足解鎖/行權條件的說(shuō)明
1、鎖定期/等待期已屆滿(mǎn)
根據公司2015年兩期股權激勵計劃的規定，公司授予激勵對象的預留限制性
股票與股票期權自授予/授權日即2016年8月16日起滿(mǎn)12個(gè)月后分兩期解鎖/行
權，各期解鎖/行權的比例分別為50%、50%。截止2017年8月16日，公司授予
激勵對象的預留限制性股票與股票期權的第一個(gè)鎖定期/等待期已屆滿(mǎn)，可申請解鎖/行權的比例為所獲授限制性股票與股票期權總量的50%。
2、第一個(gè)解鎖/行權期解鎖/行權條件達成情況說(shuō)明
第一個(gè)解鎖/行權期解鎖/行權條件 是否滿(mǎn)足解鎖/行權條件的說(shuō)明
1、公司未發(fā)生如下任一情形： 公司未發(fā)生前述情形，滿(mǎn)足解鎖/行權條
（1）最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)會(huì )計報告被 件。
注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示
意見(jiàn)的審計報告；
（2）最近一年內因重大違法違規行為被
中國證監會(huì )予以行政處罰；
（3）中國證監會(huì )認定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生如下任一情形： 激勵對象均未發(fā)生前述情形，滿(mǎn)足解鎖/
（1）最近3年內被證券交易所公開(kāi)譴責 行權條件。
或宣布為不適當人選的；
（2）最近3年內因重大違法違規行為被
中國證監會(huì )予以行政處罰的；
（3）具有《公司法》規定的不得擔任公
司董事、監事、高級管理人員情形的。
3、根據公司薪酬與績(jì)效考核相關(guān)管理辦 申請解鎖/行權的激勵對象2016年度績(jì)
法，激勵對象上一年度績(jì)效考核合格。 效考核成績(jì)均為“良好”或“優(yōu)秀”，滿(mǎn)
足解鎖/行權條件。
4、業(yè)績(jì)考核條件： （1）2012-2014年歸屬于上市公司股東
（1）2016 年度歸屬于上市公司股東的的平均凈利潤為 3,669,784.29元，
凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非 2012-2014 年歸屬于上市公司股東的扣
經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日除非經(jīng)常性損益的平均凈利潤為
前2012年-2014年的平均水平且不得為 -3,471,050.14元，2016年度歸屬于上市
負。 公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股
（2）公司需滿(mǎn)足下列條件之一： 東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤分別為
①以2012年-2014年凈利潤平均值的絕 75,912,490.21元、39,723,846.33元，均
對值為基數，公司2016年實(shí)現的凈利潤 高于 2012-2014年的平均水平且不為
不低于基數的200%；或 負，滿(mǎn)足解鎖/行權條件。
②相比2014年，公司2016年市值增長(cháng) （2）公司 2016 年度實(shí)現的凈利潤為
率不低于50%。 75,912,490.21元，不低于2012-2014年
凈利潤平均值的絕對值3,669,784.29元
的200%，滿(mǎn)足解鎖/行權條件。
（3）公司2016年市值為1,018,028.38
萬(wàn)元，相比 2014 年的市值 610,761.05
萬(wàn)元，市值增長(cháng)率達到66.68%，滿(mǎn)足解
鎖/行權條件。
綜上所述，鑒于公司2015年兩期股權激勵計劃授予的預留限制性股票與股票
期權第一個(gè)解鎖/行權期的解鎖/行權條件業(yè)已成就，董事會(huì )根據公司2015年第五
次臨時(shí)股東大會(huì )、2015年第六次臨時(shí)股東大會(huì )的授權，同意按照2015年兩期股
權激勵計劃的相關(guān)規定為激勵對象辦理解鎖和行權事宜，本次可申請解鎖的限制性股票數量總計為160萬(wàn)股，本次可申請行權的股票期權數量總計為60萬(wàn)份。本
次實(shí)施的股權激勵計劃相關(guān)內容與已披露的 2015 年兩期股權激勵計劃不存在差
異。
四、本次解鎖/行權安排
1、限制性股票
（1）公司向激勵對象定向發(fā)行本公司股票，涉及的標的股票種類(lèi)為人民幣A
股普通股，上會(huì )會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2016年10月12日出具了上會(huì )
師報字（2016）第4725號《驗資報告》，公司已分別于2016年10月26日、2016
年11月2日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢2015年兩期
股權激勵計劃授予的預留限制性股票的授予登記手續，詳情請見(jiàn)公司分別刊登于2016年10月27日、2016年11月3日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于2015年第一期股權激勵計劃預留股份授予登記完成的公告》、《關(guān)于2015年第二期股權激勵計劃預留股份授予登記完成的公告》。
（2）激勵對象本次可解鎖的限制性股票數量
獲授的限制性 占各期預留授 本次可解鎖限
序
姓名 職務(wù) 股票數量（萬(wàn) 予限制性股票 制性股票數量
號
股） 總量的比例 （萬(wàn)股）
1 倪龍軼 核心骨干 160 100% 80
WAN XIAO
YANG（中
2 董事 160 100% 80
文名：萬(wàn)
曉陽(yáng)）
合計 320 80
注：①對于上表所列的本期可解鎖數量以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司實(shí)際確認數為準。
②上表所列獲授的限制性股票數量減去本次可解鎖的數量為繼續鎖定的限制性股票數量。
2、股票期權
（1）行權期限：本次可行權的股票期權擬采用自主行權模式，行權期限為2017年8月16日至2018年8月15日。具體行權事宜，待自主行權相關(guān)手續辦理完畢后方可實(shí)施。
（2）行權股票的來(lái)源和預計數量：公司向激勵對象定向發(fā)行公司股票，本次預計定向發(fā)行60萬(wàn)股人民幣A股普通股，占激勵對象已獲授期權總數120萬(wàn)份的50%。
（3）行權價(jià)格：本次可行權股票期權的行權價(jià)格為14.78元/股。若在行權前
公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股、派息、配股、增發(fā)等事項，行權價(jià)格進(jìn)行相應的調整。
（4）激勵對象本次可行權的股票期權數量：
占各期預留授 本次可行權股
序 獲授的股票期
姓名 職務(wù) 予的股票期權 票期權數量（萬(wàn)
號 權數量（萬(wàn)份）
總量的比例 份）
1 陳文龍 核心骨干 60 100% 30
2 曹曉黎 核心骨干 60 100% 30
合計 120 60
注：對于上表所列的本次可行權數量以中國證券登記結算有限公司實(shí)際確認數為準。
五、其他相關(guān)說(shuō)明
1、參與激勵的董事、高級管理人員在公告日前6個(gè)月不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票情
況。
2、激勵對象繳納個(gè)人所得稅的資金由激勵對象自籌方式解決，公司根據國家稅收法規的規定，代扣代繳激勵對象應繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費。
3、本次行權所募集資金存儲于行權專(zhuān)戶(hù)，用于補充公司流動(dòng)資金。
4、激勵對象不得在下列期間行權：
（1）公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報公告前十日內；
（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內；
（4）中國證監會(huì )及深交所規定的其他期間。
5、本次限制性股票的解鎖和股票期權的行權對公司股權結構不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì )發(fā)生變化，本次限制性股票與股票期權解鎖/行權結束后，公司股權分布仍具備上市條件。
6、激勵對象符合行權條件的應當在本計劃規定的行權期內行權，在行權期內未行權或未全部行權的股票期權自動(dòng)失效，由公司進(jìn)行注銷(xiāo)處理。
激勵對象符合解鎖條件的應當在本計劃規定的解鎖期內解鎖，在解鎖期內未解鎖或未全部解鎖的限制性股票將由公司進(jìn)行回購注銷(xiāo)處理。
六、本次解鎖/行權對公司的影響
1、本次解鎖/行權對公司當年度財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響
根據公司股權激勵計劃，本次可行權的60萬(wàn)份股票期權若全部行權，預計公司凈資產(chǎn)將因此增加886.8萬(wàn)元，其中：總股本增加60萬(wàn)股，計注冊資本60萬(wàn)元，資本公積增加826.8萬(wàn)元，從而影響公司2016年度基本每股收益將下降0.00007元，本次股票期權行權對公司基本每股收益的影響非常小。
根據《企業(yè)會(huì )計準則第11號――股份支付》和《企業(yè)會(huì )計準則第22號――
金融工具確認和計量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規定，企業(yè)需要選擇適當的估值模型對股票期權與限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計算。本次股權激勵計劃已授予的股票期權與限制性股票對公司相關(guān)年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果將產(chǎn)生一定的影響。董事會(huì )已確定本次解鎖/行權期限為2017年8月16日至2018年8月15日，根據授予日股票期權與限制性股票的公允價(jià)值總額分別確認激勵成本。公司的股權激勵成本將按照《企業(yè)會(huì )計準則第11號――股份支付》按年進(jìn)行分攤，將影響今后幾年的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，敬請投資者注意風(fēng)險。
2、采用自主行權模式對股票期權定價(jià)及會(huì )計核算的影響
公司在授權日采用布萊克―斯科爾期權定價(jià)模型（Black-Scholes Model）確
定股票期權在授權日的公允價(jià)值，根據股票期權的會(huì )計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權進(jìn)行重新估值，即行權模式的選擇不會(huì )對股票期權的定價(jià)造成影響。
由于在可行權日之前，公司已經(jīng)根據股票期權在授予日的公允價(jià)值，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)費用，同時(shí)計入資本公積中的其他資本公積。在行權日，公司僅根據實(shí)際行權數量，確認股本和股本溢價(jià)，同時(shí)將等待期內確認的“資本公積--其他資本公積”轉入“資本公積--資本溢價(jià)”，行權模式的選擇不會(huì )對上述會(huì )計處理造成影響。
綜上，股票期權選擇自主行權模式不會(huì )對股票期權的定價(jià)及會(huì )計核算造成實(shí)質(zhì)影響。
七、相關(guān)核查意見(jiàn)
1、獨立董事獨立意見(jiàn)
公司符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激勵有關(guān)事項備忘錄1-3號》及公司2015年兩期股權激勵計劃等有關(guān)實(shí)施股權激勵計劃情形的規定，公司具備實(shí)施股權激勵計劃的主體資格，未發(fā)生公司2015年兩期股權激勵計劃中規定的不得解鎖/行權的情形；經(jīng)核查，本次可解鎖/行權的激勵對象滿(mǎn)足公司2015年兩期股權激勵計劃規定的解鎖/行權條件，其作為申請解鎖/行權激勵對象的主體資格合格。
公司本次對各激勵對象已獲授限制性股票與股票期權的解鎖安排（包括解鎖期限、解鎖條件等事項）、行權安排（包括行權期限、行權條件、行權價(jià)格等事項）未違反有關(guān)法律法規和公司2015年兩期股權激勵計劃的規定，公司已承諾不為本次行權的激勵對象提供貸款、貸款擔?；蛉魏纹渌攧?wù)資助的計劃或安排，不存在損害公司及全體股東的利益的情形。
綜上，我們同意董事會(huì )按照2015年兩期股權激勵計劃的相關(guān)規定為激勵對象
辦理預留限制性股票與股票期權第一次解鎖和行權事宜。
2、監事會(huì )核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司本次可申請解鎖/行權的激勵對象的主體資格合法有效，滿(mǎn)足公司2015年兩期股權激勵計劃第一個(gè)解鎖/行權期規定的解鎖/行權條件，公司本次對各激勵對象已獲授限制性股票與股票期權的解鎖安排（包括解鎖期限、解鎖條件等事項）、行權安排（包括行權期限、行權條件、行權價(jià)格等事項）未違反有關(guān)法律法規和公司2015年兩期股權激勵計劃的規定，同意董事會(huì )按照2015年兩期股權激勵計劃的相關(guān)規定為激勵對象辦理預留限制性股票與股票期權第一次解鎖和行權事宜。
3、律師法律意見(jiàn)書(shū)結論性意見(jiàn)
本所律師認為，公司已達到2015年兩期股權激勵計劃規定的業(yè)績(jì)條件，公司、
激勵對象均未發(fā)生法律法規、規范性文件規定的不得實(shí)施激勵計劃或禁止解鎖/行權的情形；公司已履行相關(guān)批準程序，已按規定進(jìn)行信息披露。公司激勵對象已滿(mǎn)足2015年兩期股權激勵計劃授予的預留限制性股票和股票期權第一個(gè)解鎖/行權期股票解鎖、股票期權行權的條件。
八、備查文件
1、公司第五屆董事會(huì )第五十一次會(huì )議決議；
2、公司第五屆監事會(huì )第二十九次會(huì )議決議；
3、公司獨立董事關(guān)于第五屆董事會(huì )第五十一次會(huì )議相關(guān)事項的獨立意見(jiàn)； 4、北京市安理律師事務(wù)所關(guān)于深圳市惠程電氣股份有限公司2015年第一期、第二期股權激勵計劃授予的預留限制性股票與股票期權第一個(gè)解鎖/行權期符合解鎖/行權條件之法律意見(jiàn)書(shū)；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市惠程電氣股份有限公司
董事會(huì )
二零一七年八月十七日
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