贛鋒鋰業(yè):2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)
江西求正沃德律師事務(wù)所
關(guān)于江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司
江西求正沃德律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，指派律師出席見(jiàn)證公司于2017年5月25日下午 14:00 在江西省新余市經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區龍騰路公司總部研發(fā)大樓四樓會(huì )議室召開(kāi)的2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì )議”），并依據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì )規則》（2014 年修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì )規則》”）等法律、法規和規范性文件以及《江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規定，就公司本次會(huì )議的召集、召開(kāi)程序的合法性，出席會(huì )議人員資格和會(huì )議召集人資格的合法性，會(huì )議表決程序及表決結果的合法有效性發(fā)表法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對公司本次會(huì )議所涉及的有關(guān)事項進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件，并對有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了必要的核查和驗證。
公司已向本所承諾：公司所提供的文件和所作陳述及說(shuō)明是完整、真實(shí)和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且有關(guān)足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)的事實(shí)和文件均已向本所披露，無(wú)任何隱瞞、重大遺漏之處。
本所律師僅根據本法律意見(jiàn)書(shū)出具日前發(fā)生或存在的事實(shí)及有關(guān)法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定發(fā)表法律意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次會(huì )議之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司可以將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次會(huì )議的公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對本所發(fā)表的法律意見(jiàn)承擔法律責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具法律意見(jiàn)書(shū)如下：
一、本次會(huì )議的召集、召開(kāi)程序
1、本次會(huì )議由公司董事會(huì )召集。
2、2017年 5月 8 日公司第四屆董事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于召開(kāi)本
次會(huì )議的議案。
3、公司董事會(huì )于2017年5月 9日在《證券時(shí)報》、《證券日報》及巨潮
資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了召開(kāi)本次會(huì )議的通知，通知載明了本次會(huì )議的會(huì )議時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項、出席對象及登記辦法等事項。
4、本次會(huì )議于2017年5月25日下午14:00在江西省新余市經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區龍
騰路公司總部研發(fā)大樓四樓會(huì )議室召開(kāi)，由公司董事長(cháng)李良彬先生主持。
經(jīng)本所律師核查，公司本次會(huì )議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)及其他相關(guān)事項與本次會(huì )議通知所告知的內容一致。本所律師認為，公司本次會(huì )議的召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定。
二、參加本次會(huì )議的人員資格
1、股東及股東代理人
本次會(huì )議采取現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)，出席現場(chǎng)會(huì )議的公司股東共計 4 人，代表有表決權的股份 182,686,420 股，占公司股份總數752,695,526股的24.2709%。
本次會(huì )議通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統
http://wltp.cninfo.com.cn向公司股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺，在網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間內通過(guò)上述系統行使表決權 4 人，所持有表決權的股份總數 2,136,703 股，占公司股份總數752,695,526股的0.2839％。
本次會(huì )議有股東委托代理人出席。
經(jīng)本所律師核查，出席本次現場(chǎng)會(huì )議的股東均為截至2017年5月19 日下
午交易結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的贛鋒鋰業(yè)的股東。上述股東均持有有效證明文件，具備出席本次會(huì )議的合法資格。
2、出席本次會(huì )議的其他人員
出席本次會(huì )議的人員除上述股東外，還包括公司部分董事、監事和高級管理人員等，經(jīng)本所律師核查，上述人員均具備出席本次會(huì )議的合法資格。
三、本次會(huì )議召集人的資格
根據董事會(huì )的公告，并經(jīng)本所律師核查，本次會(huì )議的召集人為公司董事
會(huì )，召集人資格符合有關(guān)法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定。
四、本次會(huì )議的議案
本次會(huì )議審議了公司董事會(huì )提交的以下議案：
1、審議《關(guān)于補選第四屆監事會(huì )監事的議案》。
經(jīng)本所律師核查，本次會(huì )議的議案與公告的議案一致。
五、本次會(huì )議的表決程序和表決結果
1、本次會(huì )議就公告中列明的議案以記名投票的方式進(jìn)行了表決，并按規定進(jìn)行了計票、監票，當場(chǎng)公布現場(chǎng)會(huì )議表決結果。
2、公司本次會(huì )議推舉的2 名股東代表、1 名監事和本所律師共同對本次會(huì )
議表決進(jìn)行了計票、監票。經(jīng)核查，本次會(huì )議的議案經(jīng)與會(huì )股東審議獲得通過(guò)。
本所律師認為，本次會(huì )議的表決程序符合有關(guān)法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定，本次會(huì )議的表決結果合法、有效。
六、結論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認為：公司本次股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序，出席本次會(huì )議人員資格、召集人資格及會(huì )議表決程序等事宜，均符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定，本次會(huì )議的表決結果合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式四份，自本所蓋章及經(jīng)辦律師簽字之日起生效。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《江西求正沃德律師事務(wù)所關(guān)于江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)》簽署頁(yè)）
江西求正沃德律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師： 劉克贊
（蓋章）
負責人：劉衛東 鄒津
簽署日期：2017年5月25日
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