600135:樂(lè )凱膠片2017年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項報告
證券代碼 600135 證券簡(jiǎn)稱(chēng) 樂(lè )凱膠片 編號 2017-029
樂(lè )凱膠片股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項報告
本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整，對公告的虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
根據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相
關(guān)格式指引的規定，現將樂(lè )凱膠片股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公
司”）2017年上半年募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項說(shuō)明如下：
一、募集資金基本情況
(一)實(shí)際募集資金金額、資金到位情況
2015年4月，本公司經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于核準樂(lè )凱膠片股份
有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復》（證監許可〔2015〕698號）批準，公司非公
開(kāi)發(fā)行人民幣普通股30,991,735股，每股發(fā)行價(jià)19.36元，募集資金總額為
599,999,989.60元，扣除各項發(fā)行費用9,326,476.24元后的實(shí)際募集資金凈額
為590,673,513.36元。上述資金于2015年5月19日全部到位，并經(jīng)立信會(huì )計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，出具了《樂(lè )凱膠片股份有限公司驗資報告》（信
會(huì )師報字〔2015〕第711254號）。
公司設立了相關(guān)募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)。募集資金到賬后，已全部存放于該募集
資金專(zhuān)項賬戶(hù)內，并與保薦機構存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金監管協(xié)
議。
(二)募集資金使用及結余情況
上述募集資金存儲專(zhuān)戶(hù)，在本報告期內用于募集資金投資項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“募投項目”）支出2,127.16萬(wàn)元。截至2017年6月30日，累計支出22,108.04
萬(wàn)元。余額合計為34,762.72萬(wàn)元（包括使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理的
34,550萬(wàn)元，利息收入2,803.41萬(wàn)元，不包括閑置募集資金中暫時(shí)補充流動(dòng)資
金的5,000萬(wàn)元）。
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金的管理情況
為規范公司募集資金管理和使用，保護中小投資者利益，根據《上市公司監
管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所
上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規的規定，結合本公司
實(shí)際情況，制定了《樂(lè )凱膠片股份有限公司募集資金管理規定》，對募集資金的
存儲、使用、變更、監督和責任追究等內容進(jìn)行了明確規定，其中對募集資金使
用的申請和審批手續進(jìn)行了嚴格要求，保證專(zhuān)款專(zhuān)用。
公司與保薦機構中信證券股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司保定
朝陽(yáng)支行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工行保定朝陽(yáng)支行”)、交通銀行股份有限公司保定分行(以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“交通銀行保定分行”)、中國建設銀行股份有限公司保定天威西路支行(以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“建行天威西路支行”)分別簽訂了募集資金三方監管協(xié)議，該協(xié)議與上
海證券交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲三方監管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
報告期內，公司、中信證券股份有限公司及上述三個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲銀行
均嚴格按照三方監管協(xié)議的要求，履行了相應的義務(wù)。本公司對募集資金的使用
實(shí)行專(zhuān)人審批，專(zhuān)款專(zhuān)用。
截至2017年6月30日，上述監管協(xié)議的履行不存在重大問(wèn)題。
(二)募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲情況
截至2017年6月30日，募集資金具體存放情況如下：
單位：元
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行賬戶(hù) 初始存放金額 截止日賬戶(hù)余額
工行保定朝陽(yáng)支行 0409003829300062476 591,999,989.60 192,940.57
建行天威西路支行 13001665608050520908 - 68,059.09
交通銀行保定分行 136080790018010095738 - 57,366,173.45
合計 591,999,989.60 57,627,173.11
注：截至2017年6月30日，募集資金銀行專(zhuān)戶(hù)余額為
57,627,173.11
元，不包括海通證券
理財資金1億元、國泰君安證券理財資金1.9億元以及補充流動(dòng)資金
5,000
萬(wàn)元。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一)募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見(jiàn)本報告附表1。
(二)募投項目無(wú)法單獨核算效益的原因及其情況
截至2017年6月30日，除太陽(yáng)能電池背板四期擴產(chǎn)項目-8號生產(chǎn)線(xiàn)外，
其余募投項目均處于建設期，尚未產(chǎn)生效益，無(wú)法單獨核算。其中：
1. 高性能鋰離子電池PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設項目
該項目已經(jīng)完成廠(chǎng)房建設、設備安裝、單體及聯(lián)動(dòng)化工試車(chē)和產(chǎn)品送樣，實(shí)
現小批量試產(chǎn)，正在籌備進(jìn)行項目驗收工作。因建設地點(diǎn)發(fā)生變化后整體建設延
期，項目未正式投產(chǎn)暫無(wú)法單獨核算效益。
2. 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線(xiàn)一期項目
該項目已經(jīng)完成廠(chǎng)房建設、設備安裝、單體試車(chē)、聯(lián)動(dòng)化工試車(chē)和產(chǎn)品送樣，
實(shí)現小批量試產(chǎn)，正在籌備進(jìn)行項目驗收工作。因建設地點(diǎn)發(fā)生變化后整體建設
延期，項目未正式投產(chǎn)暫無(wú)法單獨核算效益。
3. 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線(xiàn)二期項目
因市場(chǎng)環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目正處于重新論證過(guò)程中。本著(zhù)維
護股東利益的目的，結合發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大
了市場(chǎng)調研和工藝技術(shù)、設備的論證力度，致使該項目的投資進(jìn)度較項目實(shí)施計
劃有所延遲，公司會(huì )根據項目的實(shí)際情況而調整實(shí)施進(jìn)度。該項目尚未實(shí)施，無(wú)
法單獨核算效益。
4. 太陽(yáng)能電池背板四期擴產(chǎn)項目―14、15 號生產(chǎn)線(xiàn)
因市場(chǎng)環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目正處于重新論證過(guò)程中。本著(zhù)維
護股東利益的目的，結合發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大
了市場(chǎng)調研和工藝技術(shù)、設備的論證力度，致使該項目的投資進(jìn)度較項目實(shí)施計
劃有所延遲，公司會(huì )根據項目的實(shí)際情況而調整實(shí)施進(jìn)度，目前無(wú)法單獨核算效
益。
(三)募投項目先期投入及置換情況
募投項目先期投入及置換情況請參見(jiàn)公司2016年3月30日發(fā)布的《樂(lè )凱膠
片股份有限公司2015年年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項報告》（公告編
號：2016-008）。
(四)用閑置募集資金補充流動(dòng)資金及歸還銀行貸款情況
結合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況和公司募集資金使用情況，為提高募集資金的使
用效率，降低公司財務(wù)費用，2015年7月17日，公司第六屆董事會(huì )十九次會(huì )議
審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，將閑置募
集資金中的5,000萬(wàn)元暫時(shí)補充流動(dòng)資金，期限最長(cháng)不超過(guò)一年（公告編號：
2015-034、035）。該筆款項已歸還并于2016年7月5日公告，詳情請參見(jiàn)《樂(lè )
凱膠片股份有限公司關(guān)于使用募集資金臨時(shí)補充流動(dòng)資金到期歸還的公告》（公
告編號：2016-022）。
2016年7月11日，公司第六屆董事會(huì )二十八次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用
部分閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，將閑置募集資金中的5,000萬(wàn)元
暫時(shí)補充流動(dòng)資金，期限最長(cháng)不超過(guò)一年（公告編號：2016-024）。該筆款項已
歸還并于2017年7月4日公告，詳情請參見(jiàn)《樂(lè )凱膠片股份有限公司關(guān)于使用
募集資金臨時(shí)補充流動(dòng)資金到期歸還的公告》（編號：2017-017）。
2017年7月5日，公司第七屆董事會(huì )第六次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部
分閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，將閑置募集資金中的5,000萬(wàn)元暫
時(shí)補充流動(dòng)資金，期限最長(cháng)不超過(guò)一年（公告編號：2017-018）。
報告期內無(wú)使用閑置募集資金歸還銀行貸款的情況。
(五)對閑置募集資金進(jìn)行現金管理情況
公司2017年3月28日召開(kāi)第七屆董事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)《關(guān)于使用閑
置募集資金進(jìn)行現金管理的議案》，授權公司總經(jīng)理在保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募投
項目建設等需求的前提下，使用不超過(guò)人民幣3.6億元的閑置募集資金進(jìn)行現金
管理，投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，單個(gè)投資產(chǎn)品的期限
不超過(guò)12 個(gè)月，在上述額度范圍內，資金可以滾動(dòng)使用。公司獨立董事、監事
會(huì )以及保薦機構中信證券對該事項均發(fā)表了同意意見(jiàn)。
截至2017年6月30日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理34,550萬(wàn)元。
詳情如下：
單位：萬(wàn)元
受托人 委托理財產(chǎn)品類(lèi)型 委托理委托理財起 委托理財終止實(shí)際收回實(shí)際獲得
財金額 始日期 日期 本金金額 收益
工行保定朝陽(yáng)支行 結構性存款 40,000 2015/5/29 2015/7/9 40,000 215.67
工行保定朝陽(yáng)支行 結構性存款 40,000 2015/7/10 2015/10/13 40,000 499.73
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利90天 30,000 2015/10/15 2016/1/13 3,000 288.49
工行保定朝陽(yáng)支行 結構性存款 5,000 2015/10/19 2015/12/18 5,000 32.05
工行保定朝陽(yáng)支行 結構性存款 5,000 2015/12/18 2016/1/22 5,000 19.18
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利90天 15,000 2016/1/13 2016/4/13 15,000 160.89
工行保定朝陽(yáng)支行 結構性存款 15,000 2016/1/15 2016/4/15 15,000 162.68
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2016/10/16 3,000 63.99
工行保定朝陽(yáng)支行 結構性存款 15,000 2016/4/15 2016/10/17 15,000 285.1
海通證券 本金保障性 10,000 2016/4/14 2016/10/12 10,000 204.63
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 3,000 2016/4/14 2016/10/17 3,000 45.1
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 2,000 2016/4/14 2016/10/18 2,000 30.23
海通證券 本金保障性 10,000 2016/10/17 2016/12/15 10,000 52.64
國泰君安 君慧一號 3,000 2016/10/18 2017/4/18 3,000 47.96
交通銀行 結構性存款 20,000 2016/10/19 2017/4/19 20,000 309.15
海通證券 一海通財 10,000 2016/12/16 2017/3/16 10,000 102.22
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/1/23 200 5.83
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/2/17 250 7.83
海通證券 理財寶91天期V75號 4,000 2017/3/20 2017/6/18 4,000 43.88
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/3/17 100 3.37
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/5/15 400 15.46
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/6/19 500 20.79
國泰君安 堯睿六十六號 6,000 2017/3/20 2017/9/18
受托人 委托理財產(chǎn)品類(lèi)型 委托理委托理財起 委托理財終止實(shí)際收回實(shí)際獲得
財金額 始日期 日期 本金金額 收益
海通證券 理財寶182天期V42號 10,000 2017/4/20 2017/10/18
國泰君安 堯睿八十號 13,000 2017/4/20 2017/10/16
交通銀行 蘊通財富，日增利91天 4,000 2017/6/20 2017/9/19
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 1,550 2016/2/2
合計 / / / / / 2,616.87
(六)節余募集資金使用情況
公司本期各募投項目正有序實(shí)施，沒(méi)有出現將募投項目節余資金用于其他募
投項目或非募投項目的情況。
(七)超募資金使用情況
本公司無(wú)超募資金的情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
變更募投項目情況詳見(jiàn)本報告附表2。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本公司已披露的相關(guān)信息不存在未及時(shí)、不真實(shí)、不準確、不完整披露的情
況，不存在募集資金管理違規的情況。
特此公告。
樂(lè )凱膠片股份有限公司董事會(huì )
2017年8月26日
附表1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：樂(lè )凱膠片股份有限公司 單位：萬(wàn)元
募集資金總額 59,067.35 本年度投入募集資金總額 2,127.16
變更用途的募集資金總額 3,000.00
已累計投入募集資金總額 22,108.04
變更用途的募集資金總額比例 5.08%
截至期末累計 截至期末投 項目可行
已變更項目,含部分募集資金承 調整后投資 截至期末承諾 本期投入金截至期末累計投入金額與承 入進(jìn)度（%）項目達到預定 本年度實(shí) 是否達到預性是否發(fā)
承諾投資項目 變更（如有） 諾投資總額 總額 投入金額(1) 額 投入金額(2) 諾投入金額的 (4)＝ 可使用狀態(tài)日 現的效益 計效益 生重大變
差額(3)＝ (2)/(1) 期 化
(2)-(1)
高性能鋰離子電池 高性能鋰離子電池
PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設 30,000.00 30,000.00 30,000.00 1,970.73 16,467.87 -13,532.13 54.89 2016年6月 不適用 否 否
項目 項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 3,000.00 3,000.00 3,000.00 118.41 2,997.87 -2.13 99.93 2015年12月 不適用 否 否
線(xiàn)一期項目 線(xiàn)一期項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 10,000.00 10,000.00 10,000.00 -10,000.00 2017年4月 不適用 否 否
線(xiàn)二期項目 線(xiàn)二期項目
太陽(yáng)能電池背板四
期擴產(chǎn)項目―8號 無(wú) 4,000.00 4,000.00 4,000.00 27.63 2,601.50 -1,398.5 65.04 2015年9月 358.54 是 否
生產(chǎn)線(xiàn)
太陽(yáng)能電池背板四太陽(yáng)能電池背板四
期擴產(chǎn)項目―14、15期擴產(chǎn)項目―14、15 13,000.00 13,000.00 13,000.00 10.39 40.80 -12,959.2 0.31 2017年1月 不適用 否 否
號生產(chǎn)線(xiàn) 號生產(chǎn)線(xiàn)
合計 60,000.00 60,000.00 60,000.00 2,127.16 22,108.04 -37,891.96 - - - - -
高性能鋰離子電池PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設項目及鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線(xiàn)一期項目均已完成化工試車(chē)，實(shí)現小批量試產(chǎn)，正在籌備進(jìn)行
項目驗收工作，因建設地點(diǎn)發(fā)生變化后整體建設規劃延期；
未達到計劃進(jìn)度原因（分具體募投項目） 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線(xiàn)二期項目和太陽(yáng)能電池背板四期擴產(chǎn)項目―14、15號生產(chǎn)線(xiàn)因因市場(chǎng)環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目正
處于重新論證過(guò)程中。本著(zhù)維護股東利益的目的，結合發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大了市場(chǎng)調研和工藝技術(shù)、
設備的論證力度，致使該項目的投資進(jìn)度較項目實(shí)施計劃有所延遲，公司會(huì )根據項目的實(shí)際情況而調整實(shí)施進(jìn)度。導致未能達到計劃
進(jìn)度。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項目先期投入及置換情況 2015年6月29日，公司第六屆董事會(huì )第十八次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，
同意以募集資金置換先期投入資金人民幣3,912.90萬(wàn)元（公告編號：2015-026）。
2015年7月17日，公司第六屆董事會(huì )十九次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，將閑置
募集資金中的5,000萬(wàn)元暫時(shí)補充流動(dòng)資金，期限最長(cháng)不超過(guò)一年（公告編號：2015-034、035）。該筆款項已歸還并于2016年7月
5日公告，詳情請參見(jiàn)《樂(lè )凱膠片股份有限公司關(guān)于使用募集資金臨時(shí)補充流動(dòng)資金到期歸還的公告》（編號：2016-022）。
用閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金情況 2016年7月11日，公司第六屆董事會(huì )二十八次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，將閑
置募集資金中的5,000萬(wàn)元暫時(shí)補充流動(dòng)資金，期限最長(cháng)不超過(guò)一年（公告編號：2016-024）。該筆款項已歸還并于2017年7月4
日公告，詳情請參見(jiàn)《樂(lè )凱膠片股份有限公司關(guān)于使用募集資金臨時(shí)補充流動(dòng)資金到期歸還的公告》（編號：2017-017）。
2017年7月5日，公司第七屆董事會(huì )第六次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》，將閑置募
集資金中的5,000萬(wàn)元暫時(shí)補充流動(dòng)資金，期限最長(cháng)不超過(guò)一年（公告編號：2017-018）。
募集資金結余的金額及形成原因 截止報告期末，除太陽(yáng)能電池背板四期擴產(chǎn)項目―8號生產(chǎn)線(xiàn)外，其他各項目均未完工。募集資金扣減項目實(shí)際投入、補充流動(dòng)
資金，并加上利息收入后，資金余額為34,762.72萬(wàn)元。項目仍處于實(shí)施過(guò)程中。
募集資金其他使用情況 無(wú)
注：“本年度實(shí)現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。
附表2：
變更募集資金投資項目情況表
單位：萬(wàn)元
變更后項目擬 截至期末計劃 項目達到預定 是否 變更后的項
變更后的項目 對應的原項目 投入募集資金 累計投資金額 本期實(shí)際投 實(shí)際累計投入 投資進(jìn)度（%） 可使用狀態(tài)日 本年度實(shí)現 達到 目可行性是
總額 (1) 入金額 金額(2) (3)=(2)/(1) 期 的效益 預計 否發(fā)生重大
效益 變化
高性能鋰離子電池 高性能鋰離子電池
PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建 PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建 30,000.00 30,000.00 1,970.73 16,467.87 54.89 2016年6月 不適用 否 否
設項目 設項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 3,000.00 3,000.00 118.41 2,997.87 99.93 2015年12月 不適用 否 否
線(xiàn)一期項目 線(xiàn)一期項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 10,000.00 10,000.00 0 2017年4月 不適用 否 否
線(xiàn)二期項目 線(xiàn)二期項目
太陽(yáng)能電池背板四 太陽(yáng)能電池背板四
期擴產(chǎn)項目―14、 期擴產(chǎn)項目―14、 13,000.00 13,000.00 10.39 40.80 0.31 2017年1月 不適用 否 否
15號生產(chǎn)線(xiàn) 15號生產(chǎn)線(xiàn)
合計 56,000.00 56,000.00 2,099.53 19,506.54 - - - - -
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體募投項目） 詳見(jiàn)公司于2015年9月18日發(fā)布的2015-046號《樂(lè )凱膠片股份有限公司變更部分募集資金投資項目實(shí)施地點(diǎn)的公告》以及
2015-047號《樂(lè )凱膠片股份有限公司變更部分募集資金投資項目公告》。
高性能鋰離子電池PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設項目及鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線(xiàn)一期項目均已完成化工試車(chē)，實(shí)現小批量試產(chǎn)，正在籌備進(jìn)行
項目驗收工作，因建設地點(diǎn)發(fā)生變化后整體建設規劃延期；
未達到計劃進(jìn)度的情況和原因（分具體募投項目） 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線(xiàn)二期項目和太陽(yáng)能電池背板四期擴產(chǎn)項目―14、15號生產(chǎn)線(xiàn)因因市場(chǎng)環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目
正處于重新論證過(guò)程中。本著(zhù)維護股東利益的目的，結合發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大了市場(chǎng)調研和工藝
技術(shù)、設備的論證力度，致使該項目的投資進(jìn)度較項目實(shí)施計劃有所延遲，公司會(huì )根據項目的實(shí)際情況而調整實(shí)施進(jìn)度。導致未能
達到計劃進(jìn)度。
變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
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