600390:五礦資本關(guān)于控股子公司五礦證券有限公司設立另類(lèi)投資子公司的公告
證券代碼：600390 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：五礦資本 公告編號：臨2017-111
五礦資本股份有限公司
關(guān)于控股子公司五礦證券有限公司
設立另類(lèi)投資子公司的公告
本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。
重要內容提示：
投資標的名稱(chēng)及金額：
公司控股子公司五礦證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五礦證券”）擬以自有資金 人民幣3億元在北京設立全資另類(lèi)投資子公司“五礦證券投資有限公司”開(kāi)展自有資金股權投資，以及其他金融產(chǎn)品和項目的投資業(yè)務(wù)，新設公司名稱(chēng)暫未確定，以最終登記結果為準。
一、對外投資概述
（一）對外投資的基本情況：
隨著(zhù)公司全資子公司五礦資本控股的控股子公司五礦證券（五礦資本控股占99.76%的出資比例）完成增資，注冊資本從13.57億元提高到72.91億元，業(yè)務(wù)規模持續擴大同時(shí)經(jīng)營(yíng)能力不斷提升。為應對混業(yè)競爭，創(chuàng )新盈利模式、拓展盈利來(lái)源，更好地平衡資產(chǎn)負債風(fēng)險，同時(shí)提升業(yè)務(wù)協(xié)同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務(wù)能力及資源整合能力，五礦證券擬以自有資金人民幣3億元在北京設立全資另類(lèi)投資子公司“五礦證券投資有限公司”開(kāi)展自有資金股權投資，以及其他金融產(chǎn)品和項目的投資業(yè)務(wù)。
（二）董事會(huì )審議情況：
2017年9月29日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì )第七次會(huì )議，審議了《關(guān)于控股
子公司五礦證券有限公司出資3億元設立另類(lèi)投資子公司的議案》，該議案以九
票同意、零票反對、零票棄權的表決結果審議通過(guò)。
根據《上海證券交易所上市規則》、《公司章程》等的規定，該議案經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)后無(wú)需提交公司股東大會(huì )審議批準。
（三）本次對外投資不構成關(guān)聯(lián)交易和重大資產(chǎn)重組事項。
二、投資標的基本情況
（一）五礦證券投資有限公司
公司名稱(chēng)：五礦證券投資有限公司
企業(yè)類(lèi)型：有限責任公司
注冊資本：人民幣3億元
出資方式：現金
出資人及出資比例：五礦證券，100%
經(jīng)營(yíng)范圍：項目投資、金融產(chǎn)品投資、證券投資;監管部門(mén)認可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)（具體經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)機關(guān)核準為準）。
董事會(huì )設置：另類(lèi)投資子公司擬不設董事會(huì )，設執行董事一名；不設監事會(huì )，設監事一名；設立投資決策委員會(huì )，作為項目投資的決策機構；設立項評審委員會(huì )，作為項目立項的決策機構。
上述事項均以在相關(guān)監管部門(mén)登記確認后為準。
三、對外投資對上市公司的影響
五礦證券本次設立另類(lèi)投資子公司，將在很多領(lǐng)域具備了與其他金融機構競爭的業(yè)務(wù)資格，為應對混業(yè)競爭，創(chuàng )新盈利模式、拓展盈利來(lái)源，更好地平衡資產(chǎn)負債風(fēng)險奠定了重要條件。新業(yè)務(wù)資質(zhì)的引入，也將有力地提升業(yè)務(wù)協(xié)同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務(wù)能力及資源整合能力。
四、對外投資的風(fēng)險分析
上述投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險主要有政策風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、流動(dòng)資金風(fēng)險和運作風(fēng)險。針對政策風(fēng)險，本公司將密切關(guān)注監管方的最新政策風(fēng)向，把握利好政策及時(shí)行事。針對市場(chǎng)風(fēng)險、流動(dòng)資金風(fēng)險、和運作風(fēng)險，本公司將建立嚴格的內控制度和風(fēng)險管理體系，在此基礎上警惕風(fēng)險，按照辨識風(fēng)險、衡量風(fēng)險、化解風(fēng)險、反思風(fēng)險的步驟有序進(jìn)行，最大程度實(shí)現風(fēng)險可控。
本次設立另類(lèi)投資子公司事項的具體實(shí)施還需通過(guò)相關(guān)監管部門(mén)的審批或許可，尚存在不確定性。
公司將根據該事項的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
五礦資本股份有限公司董事會(huì )
2017年9月30日
報備文件
（一）第七屆董事會(huì )第七次會(huì )議決議。
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