方大炭素:瑞信方正證券有限責任公司關(guān)于方大炭素新材料科技股份有限公司變更部分募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)的核查意見(jiàn)
瑞信方正證券有限責任公司
關(guān)于方大炭素新材料科技股份有限公司
變更部分募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)的核查意見(jiàn)
瑞信方正證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機構”）作為方大炭素新材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“方大炭素”或“公司”）2013年非公開(kāi)發(fā)行股票并在上海證券交易所上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)法律、法規和規范性文件的規定，對方大炭素擬變更部分募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、證券發(fā)行及募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )證監許可[2012]1733號《關(guān)于核準方大炭素新材
料科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復》核準，方大炭素于2013年6月以
非公開(kāi)發(fā)行股票的方式向3名特定投資者發(fā)行了184,266,900股人民幣普通股股
票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次非公開(kāi)發(fā)行股票”），募集資金總額為人民幣 1,822,399,641
元，扣除發(fā)行費用人民幣26,384,267.00元，募集資金凈額為人民幣1,796,015,374
元。國富浩華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對募集資金到位情況進(jìn)行了驗證，并出具了編號為國浩驗字【2013】702A0001號的驗資報告。
2013年7月，公司在上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司沈陽(yáng)泰山支行（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“浦發(fā)銀行泰山支行”）、中國民生銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生銀行沈陽(yáng)分行”）開(kāi)立了募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)，并分別與浦發(fā)銀行泰山支行、民生銀行沈陽(yáng)分行及保薦機構簽署了《募集資金三方監管協(xié)議》。
2013年10月，因部分募集資金將由全資子公司成都炭素用于本次募集資金投資項目建設，公司、成都炭素、成都銀行股份有限公司龍泉驛支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“成都銀行”）及保薦機構簽署了《募集資金四方監管協(xié)議》。專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立情況如下： 開(kāi)戶(hù)銀行 賬戶(hù)名稱(chēng) 賬號
上海浦東發(fā)展銀行沈陽(yáng)泰山支行 方大炭素新材料科技股份有限 71030154500002924
公司
中國民生銀行沈陽(yáng)分行 方大炭素新材料科技股份有限 600442780
公司
成都銀行龍泉驛支行 成都炭素有限責任公司 1001300000236119
二、本次擬變更募集資金專(zhuān)戶(hù)情況
為加強募集資金管理，提高募集資金管理效率，公司擬注銷(xiāo)在浦發(fā)銀行泰山支行設立的募集資金專(zhuān)戶(hù)（賬戶(hù)名稱(chēng)：方大炭素新材料科技股份有限公司，銀行賬號：71030154500002924），將余額轉入公司在廣發(fā)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)銀行沈陽(yáng)分行”）新設立的募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)（賬戶(hù)名稱(chēng)：方大炭素新材料科技股份有限公司，銀行賬號：9550880049855600389）；后續銷(xiāo)戶(hù)時(shí)結算的利息將一并轉入新募集資金專(zhuān)戶(hù)。
公司董事會(huì )授權公司管理層辦理本次募集資金專(zhuān)戶(hù)變更事宜。上海浦東發(fā)展銀行沈陽(yáng)泰山支行專(zhuān)戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后原簽署的募集資金三方監管協(xié)議將失效，公司將重新與廣發(fā)銀行沈陽(yáng)分行營(yíng)業(yè)部及保薦機構簽署募集資金監管協(xié)議并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
三、審批程序
公司本次擬變更部分募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)事項，已經(jīng)公司于2017年9月26
日召開(kāi)的第六屆董事會(huì )第四十次臨時(shí)會(huì )議審議通過(guò)，公司獨立董事、監事會(huì )已發(fā)表明確同意意見(jiàn)。
四、保薦機構的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機構認為：
（一）公司此次變更募集資金專(zhuān)戶(hù)，未改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃，不存在損害股東利益的情形。
（二）本次變更募集資金專(zhuān)戶(hù)事項已經(jīng)董事會(huì )、監事會(huì )審議通過(guò)，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見(jiàn)，決策程序符合相關(guān)法規規定。
綜上，保薦機構對方大炭素本次變更部分募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)事項無(wú)異議。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《瑞信方正證券有限責任公司關(guān)于方大炭素新材料科技股份有限公司變更部分募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：______________ ______________
郭宇輝 董曦明
瑞信方正證券有限責任公司
年 月 日
相關(guān)閱讀：
驗證碼：
