智云股份:第二期員工持股計劃(草案)摘要
證券簡(jiǎn)稱(chēng)：智云股份 證券代碼：300097 大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司 第二期員工持股計劃 （草案）摘要 二�二�年八月 聲明 本公司及公司董事會(huì )全體成員保證本員工持股計劃不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準確性、完整性承擔個(gè)別和連帶的法律責任。 風(fēng)險提示 （一）大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“智云股份”或“公司”）第二期員工持股計劃須經(jīng)公司股東大會(huì )批準后方可實(shí)施，本次員工持股計劃能否獲得公司股東大會(huì )批準，存在不確定性； （二）本員工持股計劃設立后將由公司自行管理，但能否達到計劃規模、目標存在不確定性； （三）有關(guān)本次員工持股計劃的具體的資金來(lái)源、出資金額、實(shí)施方案等屬初步結果，能否完成實(shí)施，存在不確定性； （四）若員工認購資金較低時(shí)，本員工持股計劃存在不成立的風(fēng)險； （五）股票價(jià)格受公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、宏觀(guān)經(jīng)濟周期、國際/國內政治經(jīng)濟形勢及投資者心理等多種復雜因素影響。因此，股票交易是有一定風(fēng)險的投資活動(dòng)，投資者對此應有充分準備； （六）敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風(fēng)險。 特別提示 本部分內容中的詞語(yǔ)簡(jiǎn)稱(chēng)與“釋義”部分保持一致。 1、《大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司第二期員工持股計劃（草案）》系依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計劃試點(diǎn)的指導意見(jiàn)》及《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 4號――員工持股計劃》等有關(guān)法律、行政法規、規章、規范性文件和《公司章程》的規定編制。 2、為配合公司中長(cháng)期發(fā)展戰略規劃，建立和完善員工、股東的利益共享機制，公司推出本員工持股計劃。 3、本員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在攤派、強行分配等強制員工參加員工持股計劃的情形。 4、參加本員工持股計劃的對象范圍為公司或公司子公司的董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員、核心業(yè)務(wù)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“持有人”），總人數共計不超過(guò) 80 人，具體參加人數、名單將根據員工實(shí)際繳款情況確定。 5、本員工持股計劃的資金來(lái)源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律法規允許的其他方式。公司不得向持有人提供墊資、擔保、借貸等財務(wù)資助。本員工持股計劃不涉及杠桿資金。 本員工持股計劃規模不超過(guò) 1,335.8933 萬(wàn)股，約占本員工持股計劃草案公告日公司股本總額 28,854.9669 萬(wàn)股的 4.6297%，擬籌集資金總額上限為 8,469.5635萬(wàn)元，具體份額根據實(shí)際出資繳款金額確定。 6、本員工持股計劃股票來(lái)源：公司回購專(zhuān)用賬戶(hù)回購的智云股份 A 股普通股股票。 公司于 2018 年 8 月 21 日召開(kāi)的第四屆董事會(huì )第十六次臨時(shí)會(huì )議及 2018 年 9 月6 日召開(kāi)的第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于回購公司股份預案的議案》， 于 2018 年 10 月 19 日召開(kāi)的第四屆董事會(huì )第十九次臨時(shí)會(huì )議及 2018 年 11 月 5 日召開(kāi)的公司 2018 年第七次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于調整回購公司股份 事項的議案》。公司擬使用自有資金或自籌資金通過(guò)深圳證券交易所交易系統以集中競價(jià)交易方式回購公司股份，回購資金總額區間為不低于人民幣 15,000 萬(wàn)元，不超過(guò)人民幣 30,000 萬(wàn)元，回購股份的價(jià)格為不超過(guò)人民幣 20 元/股，回購股份全部或部分用于實(shí)施股權激勵計劃或員工持股計劃。 截至 2019 年 9 月 5 日，公司累計以集中競價(jià)交易方式回購公司股份 13,358,933 股，回購的股份數量占公司目前總股本的比例為 4.6297%，支付的總金額為 155,548,939.16 元（含手續費），最高成交價(jià)為 13.60 元/股，最低成交價(jià)為 9.94 元/股，本次回購公司股份方案已實(shí)施完畢。 本員工持股計劃實(shí)施后，公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數累計不超過(guò)公司股本總額的 10%，單個(gè)員工所獲股份權益對應的股票總數累計不超過(guò)公司股本總額的 1%。本員工持股計劃持有的股票總數不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級市場(chǎng)自行購買(mǎi)的股份及通過(guò)股權激勵獲得的股份。最終標的股票的購買(mǎi)情況目前尚存在不確定性，最終持有的股票數量以實(shí)際執行情況為準。 7、本員工持股計劃購買(mǎi)回購股票的價(jià)格為 6.34 元/股。購買(mǎi)價(jià)格不低于審議本員工持股計劃草案的公司董事會(huì )決議日前 1 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的 50%，為 6.34元/股。 8、本員工持股計劃存續期為不超過(guò) 48 個(gè)月，所獲標的股票的鎖定期為 12 個(gè)月，均自《大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司第二期員工持股計劃（草案）》經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)且公司公告最后一筆標的股票過(guò)戶(hù)至本員工持股計劃名下之日起計算，存續期屆滿(mǎn)后自行終止，亦可在存續期屆滿(mǎn)后，對員工持股計劃進(jìn)行展期，經(jīng)持有人會(huì )議的持有人所持 2/3 以上（含）份額同意并提交公司董事會(huì )審議通過(guò)后，員工持股計劃的存續期可以延長(cháng)。 鎖定期滿(mǎn)后依據上一年度公司業(yè)績(jì)目標及個(gè)人績(jì)效考核結果分三期分配至持有人，每期解鎖比例分別為 30%、30%、40%。 9、本員工持股計劃由公司自行管理，公司成立員工持股計劃管理委員會(huì )，作為持股計劃的管理方，代表員工持股計劃行使股東權利，公司采取了適當的風(fēng) 險防范和隔離措施切實(shí)維護員工持股計劃持有人的合法權益。在持股計劃存續期間，管理委員會(huì )可聘請相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構為持股計劃日常管理提供管理、咨詢(xún)等服務(wù)。 10、公司實(shí)施本員工持股計劃的財務(wù)、會(huì )計處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)財務(wù)制度、會(huì )計準則、稅務(wù)制度規定執行，員工因本持股計劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)個(gè)人所得稅由員工個(gè)人自行承擔。 11、公司董事會(huì )審議通過(guò)員工持股計劃后，公司將發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì )通知審議本員工持股計劃，本員工持股計劃經(jīng)公司股東大會(huì )批準后方可實(shí)施。公司審議本員工持股計劃的股東大會(huì )將采取現場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式。公司將通過(guò)深圳證券交易所股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票系統向公司股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間內通過(guò)上述系統行使表決權。 12、本員工持股計劃與公司控股股東或第一大股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系。 13、本員工持股計劃實(shí)施后，將不會(huì )導致公司股權分布不符合上市條件要求。 目錄 聲明 ...... 2 風(fēng)險提示...... 3 特別提示...... 4 釋義 ...... 8 一、員工持股計劃的目的 ...... 9 二、員工持股計劃的基本原則 ...... 9 三、員工持股計劃持有人的確定依據和范圍...... 9 四、員工持股計劃的資金來(lái)源、股票來(lái)源、規模和購買(mǎi)價(jià)格......11 五、員工持股計劃的存續期、鎖定期、管理機構及管理模式...... 13 六、存續期內公司融資時(shí)員工持股計劃的參與方式...... 15 七、公司與持有人的權利和義務(wù) ...... 16 八、員工持股計劃的管理模式 ...... 17 九、員工持股計劃的資產(chǎn)構成及權益分配...... 22 十、員工持股計劃的變更、終止及持有人權益的處置...... 22 十一、員工持股計劃存續期滿(mǎn)后股份的處置辦法...... 24 十二、員工持股計劃的會(huì )計處理 ...... 25 十三、股東大會(huì )授權董事會(huì )事項 ...... 25 十四、關(guān)聯(lián)關(guān)系和一致行動(dòng)關(guān)系說(shuō)明 ...... 26 釋義 除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱(chēng)在本文中作如下釋義： 智云股份/公司/本公司/上市公司 指 大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司 鑫三力 指 深圳市鑫三力自動(dòng)化設備有限公司 九天中創(chuàng ) 指 深圳市九天中創(chuàng )自動(dòng)化設備有限公司 本員工持股計劃/本持股計劃 指 大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司第二期員工持股計劃 本員工持股計劃草案/本草案 指 《大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司第二期員工持股計劃（草案）》 《員工持股計劃管理辦法》 指 《大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司第二期員工持股計劃管理辦 法》 持有人 指 本員工持股計劃的人員，即公司或公司子公司的董事（不含獨立董 事）、監事、高級管理人員、核心業(yè)務(wù)人員 持有人會(huì )議 指 本員工持股計劃持有人會(huì )議 管理委員會(huì )/管委會(huì ) 指 本員工持股計劃管理委員會(huì ) 智云股份股票、公司股票 指 智云股份 A 股普通股股票 自本員工持股計劃草案經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)且公司公告最后 一筆標的股票過(guò)戶(hù)至本員工持股計劃名下之日起，至本員工持股計 存續期 指 劃所持有的公司股票全部***或過(guò)戶(hù)至本員工持股計劃份額持有 人，且本員工持股計劃資產(chǎn)依照本員工持股計劃規定清算、分配完 畢止 鎖定期 指 自本員工持股計劃草案經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)且公司公告最后 一筆標的股票過(guò)戶(hù)至本員工持股計劃名下之日起計算 標的股票 指 本員工持股計劃通過(guò)合法方式購買(mǎi)和持有的智云股份 A 股普通股 股票 中國證監會(huì ) 指 中國證券監督管理委員會(huì ) 深交所 指 深圳證券交易所 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 《指導意見(jiàn)》 指 《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計劃試點(diǎn)的指導意見(jiàn)》 《披露指引 4 號》 指 《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 4 號――員工持股計 劃》 《公司章程》 指 《大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司章程》 元、萬(wàn)元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元 同期銀行存款利息 指 中國人民銀行對應期限定期存款利率計算
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