贏(yíng)合科技:海通證券股份有限公司關(guān)于公司2020年半年度跟蹤報告
海通證券股份有限公司 關(guān)于深圳市贏(yíng)合科技股份有限公司 2020 年半年度跟蹤報告 保薦機構名稱(chēng)：海通證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：贏(yíng)合科技（300457） 保薦代表人姓名：田卓玲 聯(lián)系電話(huà)：021-23214351 保薦代表人姓名：孫迎辰 聯(lián)系電話(huà)：021-23219627 一、保薦工作概述 項 目 工作內容 1、公司信息披露審閱情況 （1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是 （2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數 0 次 2、督導公司建立健全并有效執行規章制度的情 況 （1）是否督導公司建立健全規章制度（包括但 不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集 是 資金管理制度、內控制度、內部審計制度、關(guān) 聯(lián)交易制度） （2）公司是否有效執行相關(guān)規章制度 是 3、募集資金監督情況 保薦機構每月查詢(xún)公司募集資金 （1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數 專(zhuān)戶(hù)資金變動(dòng)情況和大額資金支 取使用情況 （2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露文 是 件一致 4、公司治理督導情況 （1）列席公司股東大會(huì )次數 未列席，公司在歷次會(huì )議召開(kāi)前 就有關(guān)議案征集了保薦機構的意 項 目 工作內容 見(jiàn)，保薦代表人在會(huì )議召開(kāi)前對 會(huì )議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì )議 召開(kāi)程序、表決內容符合法律法 規及公司章程規定。 未列席，公司在歷次會(huì )議召開(kāi)前 就有關(guān)議案征集了保薦機構的意 （2）列席公司董事會(huì )次數 見(jiàn)，保薦代表人在會(huì )議召開(kāi)前對 會(huì )議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì )議 召開(kāi)程序、表決內容符合法律法 規及公司章程規定。 未列席，公司在歷次會(huì )議召開(kāi)前 就有關(guān)議案征集了保薦機構的意 （3）列席公司監事會(huì )次數 見(jiàn)，保薦代表人在會(huì )議召開(kāi)前對 會(huì )議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì )議 召開(kāi)程序、表決內容符合法律法 規及公司章程規定。 5、現場(chǎng)檢查情況 （1）現場(chǎng)檢查次數 1 次 （2）現場(chǎng)檢查報告是否按照本所規定報送 是 （3）現場(chǎng)檢查發(fā)現的主要問(wèn)題及整改情況 未發(fā)現需要進(jìn)一步整改的事項 6、發(fā)表獨立意見(jiàn)情況 （1）發(fā)表獨立意見(jiàn)次數 6 次 （2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結論意見(jiàn) 無(wú) 7、向本所報告情況（現場(chǎng)檢查報告除外） （1）向本所報告的次數 0 次 （2）報告事項的主要內容 不適用 （3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用 8、關(guān)注職責的履行情況 （1）是否存在需要關(guān)注的事項 不存在 （2）關(guān)注事項的主要內容 不適用 （3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用 9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規 是 10、對上市公司培訓情況 （1）培訓次數 無(wú)，擬下半年展開(kāi)培訓工作 項 目 工作內容 （2）培訓日期 不適用 （3）培訓的主要內容 不適用 11、其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú) 二、保薦機構發(fā)現公司存在的問(wèn)題及采取的措施 事 項 存在的問(wèn)題 采取的措施 1、信息披露 無(wú) 不適用 2、公司內部制度的建立和 無(wú) 不適用 執行 3、 “三會(huì )”運作 無(wú) 不適用 4、控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 不適用 變動(dòng) 5、募集資金存放及使用 無(wú) 不適用 6、關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用 7、對外擔保 無(wú) 不適用 8、收購、***資產(chǎn) 無(wú) 不適用 9、其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項 （包括對外投資、風(fēng)險投 無(wú) 不適用 資、委托理財、財務(wù)資助、 套期保值等） 10、發(fā)行人或者其聘請的中 介機構配合保薦工作的情 無(wú) 不適用 況 11、其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、 業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理 無(wú) 不適用 狀況、核心技術(shù)等方面的重 大變化情況） 三、公司及股東承諾事項履行情況 公司及股東承諾事項 是否 未履行承諾的原 履行承諾 因及解決措施 1、上海電氣集團股份有限公司 履行完畢，未發(fā)生 （1）自本承諾出具之日（2019 年 12 月 30 日）起 是 違反承諾的情形。 至 2020 年 5 月 15 日，本公司從王維東、許小菊 公司及股東承諾事項 是否 未履行承諾的原 履行承諾 因及解決措施 處受讓的贏(yíng)合科技全部股份將繼續履行王維東及 許小菊在贏(yíng)合科技首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)做出的股份鎖 定承諾。（2）若違反股份鎖定承諾的，本公司應 在中國證監會(huì )指定信息披露媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履 行的具體原因并向上市公司其他股東和公眾投資 者道歉；若違反股份鎖定承諾導致上市公司或上 市公司其他股東遭受損失的，本公司愿意依法承 擔賠償責任。 2、王維東、許小菊 （1）2016 年 05 月 16 日做出的關(guān)聯(lián)交易承諾：“在 本次收購完成后，本人及本人直接或間接控制的 除贏(yíng)合科技及其控股子公司外的其他公司及其他 關(guān)聯(lián)方將盡量避免與贏(yíng)合科技及其控股子公司之 間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易；對于確有必要且無(wú)法回避的關(guān) 聯(lián)交易，均按照公平、公允和等價(jià)有償的原則進(jìn) 行，交易價(jià)格按市場(chǎng)公認的合理價(jià)格確定，并按 是 不適用 相關(guān)法律、法規以及規范性文件的規定履行交易 審批程序及信息披露義務(wù)，切實(shí)保護贏(yíng)合科技及 其中小股東利益?！?（2）2016 年 05 月 16 日做出的同業(yè)競爭承諾：“本 人目前沒(méi)有從事、將來(lái)也不會(huì )利用從贏(yíng)合科技及 其控股子公司獲取的信息直接或間接從事、參與 或進(jìn)行與贏(yíng)合科技及其控股子公司的業(yè)務(wù)存在競 爭或可能構成競爭的任何業(yè)務(wù)及活動(dòng)?！?3、深圳市雅康精密機械有限公司 （1）2017 年 02 月 27 日做出的股份限售承諾：“自 本次發(fā)行取得股份上市之日起三十六個(gè)月內，本 公司將不轉讓本公司因贏(yíng)合科技本次發(fā)行而取得 的贏(yíng)合科技股份。自本次定向發(fā)行結束之日起， 是 不適用 由于贏(yíng)合科技送紅股、轉增股本等原因使得本公 司增持的上市公司股份，本公司承諾亦遵守上述 約定。本公司因贏(yíng)合科技本次發(fā)行而取得的贏(yíng)合 科技股份的鎖定期/限售期的規定與證券監管機構 公司及股東承諾事項 是否 未履行承諾的原 履行承諾 因及解決措施 的最新監管意見(jiàn)不相符，本公司將根據監管機構 的監管意見(jiàn)進(jìn)行相應調整?！?（2）2016 年 8 月 15 日做出的關(guān)于所提供信息真 實(shí)、準確、完整的承諾： “1、本公司在本次交易過(guò)程中提供的有關(guān)信息真 實(shí)、準確和完整。如因提供的信息存在虛假記載、 誤導性陳述或重大遺漏，給上市公司或者投資者 造成損失的，將依法承擔賠償責任。2、本公司已 向上市公司及相關(guān)中介機構提交本次交易所需全 部文件及資料，同時(shí)承諾所提供紙質(zhì)版和電子版 資料均真實(shí)、完整、可靠，有關(guān)副本材料或者復 印件與原件一致，文件上所有簽字與印章皆真實(shí)、 有效，復印件與原件相符。3、如本次交易所提供 或披露的信息涉嫌虛假記載、誤導性陳述或者重 大遺漏，被司法機關(guān)立案偵查或者被中國證監會(huì ) 立案調查的，在形成調查結論以前，不轉讓在上 市公司擁有權益的股份，并于收到立案稽查通知 的兩個(gè)交易日內將暫停轉讓的書(shū)面申請和股票賬 戶(hù)提交上市
相關(guān)閱讀：
驗證碼：
