600139:西部資源2020年第一季度報告正文
公司代碼：600139 公司簡(jiǎn)稱(chēng)：西部資源 四川西部資源控股股份有限公司 2020 年第一季度報告正文 一、 重要提示 1.1 公司董事會(huì )、監事會(huì )及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實(shí)、準確、完整， 不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個(gè)別和連帶的法律責任。 1.2 公司全體董事出席董事會(huì )審議季度報告。 1.3 公司負責人夏勇、主管會(huì )計工作負責人李蕭及會(huì )計機構負責人（會(huì )計主管人員）李蕭保證 季度報告中財務(wù)報表的真實(shí)、準確、完整。 1.4 本公司第一季度報告未經(jīng)審計。 二、 公司主要財務(wù)數據和股東變化 2.1 主要財務(wù)數據 單位：元 幣種：人民幣 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年 度末增減(%) 總資產(chǎn) 3,225,000,189.42 3,224,082,880.29 0.03 歸屬于上市公司股東的凈 350,302,033.94 352,956,084.61 -0.75 資產(chǎn) 歸屬于上市公司股東的每 0.53 0.53 0.00 股凈資產(chǎn) 年初至報告期末 上年初至上年報告期末 比上年同期增減(%) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量 19,737,040.26 -345,814,830.06 不適用 凈額 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金 0.0298 -0.5225 不適用 流量?jì)纛~ 年初至報告期末 上年初至上年報告期末 比上年同期增減（%） 營(yíng)業(yè)收入 37,327,544.97 36,483,069.89 2.31 歸屬于上市公司股東的凈 -2,654,050.67 -14,701,335.49 不適用 利潤 歸屬于上市公司股東的扣 -2,654,050.60 -14,701,335.49 不適用 除非經(jīng)常性損益的凈利潤 加權平均凈資產(chǎn)收益率（%） -0.76 -3.48 增加 2.72 個(gè)百分點(diǎn) 扣除非經(jīng)常性損益后加權 -0.76 -3.48 增加 2.72 個(gè)百分點(diǎn) 平均凈資產(chǎn)收益率（%） 基本每股收益（元/股） -0.0040 -0.0222 不適用 稀釋每股收益（元/股） -0.0040 -0.0222 不適用 非經(jīng)常性損益項目和金額 □適用 √不適用 2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無(wú)限售條件股東）持股情況 表 單位：股 股東總數（戶(hù)） 50,442 前十名股東持股情況 期末持股 比例 持有有限 質(zhì)押或凍結情況 股東名稱(chēng)（全稱(chēng)） 數量 (%) 售條件股 股份狀 數量 股東性質(zhì) 份數量 態(tài) 四川恒康發(fā)展有限責 188,512,037 28.48 0 質(zhì)押 51,290,000 境內非國有 任公司 凍結 188,512,037 法人 四川富潤企業(yè)重組投 33,073,330 4.997 0 未知 0 國有法人 資有限責任公司 楊建民 12,140,292 1.83 0 未知 0 境內自然人 張秀娟 6,753,594 1.02 0 未知 0 境內自然人 范欽寶 4,877,360 0.74 0 未知 0 境內自然人 MORGAN STANLEY & CO. 4,171,651 0.63 0 未知 0 境外法人 INTERNATIONAL PLC. 劉玉慶 3,440,000 0.52 0 未知 0 境內自然人 唐亮 3,361,256 0.51 0 未知 0 境內自然人 張蘭 2,966,848 0.45 0 未知 0 境內自然人 馬洪順 2,690,100 0.41 0 未知 0 境內自然人 前十名無(wú)限售條件股東持股情況 股東名稱(chēng) 持有無(wú)限售條件流 股份種類(lèi)及數量 通股的數量 種類(lèi) 數量 四川恒康發(fā)展有限責任公司 188,512,037 人民幣普通股 188,512,037 四川富潤企業(yè)重組投資有限責任公司 33,073,330 人民幣普通股 33,073,330 楊建民 12,140,292 人民幣普通股 12,140,292 張秀娟 6,753,594 人民幣普通股 6,753,594 范欽寶 4,877,360 人民幣普通股 4,877,360 MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL 4,171,651 人民幣普通股 4,171,651 PLC. 劉玉慶 3,440,000 人民幣普通股 3,440,000 唐亮 3,361,256 人民幣普通股 3,361,256 張蘭 2,966,848 人民幣普通股 2,966,848 馬洪順 2,690,100 人民幣普通股 2,690,100 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 公司未知上述股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或屬于《上市 公司收購管理辦法》規定的一致行動(dòng)人關(guān)系。 2.3 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無(wú)限售條件股東持股 情況表 □適用 √不適用 三、 重要事項 3.1 公司主要會(huì )計報表項目、財務(wù)指標重大變動(dòng)的情況及原因 √適用 □不適用 (1)報告期內公司資產(chǎn)構成同比發(fā)生重大變動(dòng)的情況 單位：元 項目 期末金額 期初金額 變化金額 變化比例 說(shuō)明 （%） 應收賬款 101,177,136.09 1,472,420.44 99,704,715.65 6,771.48 主要系子公司交通租賃新開(kāi)展 的保理業(yè)務(wù)所致 預付賬款 286,634.00 29,062.59 257,571.41 886.26 主要系預付的審計及評估費用 其他流動(dòng)資產(chǎn) 138,288.33 308,938.06 -170,649.73 -55.24 主要系子公司交通租賃待抵扣 增值稅抵扣所致 (2)報告期內公司負債構成同比發(fā)生重大變動(dòng)的情況 單位：元 項目 期末金額 期初金額 變化金額 變化比例 說(shuō)明 （%） 應付票據 51,400,000.00 51,400,000.00 不適用 主要系子公司交通租賃新 開(kāi)展的保理業(yè)務(wù)所致 長(cháng)期應付款 15,374,800.00 27,985,176.73 -12,610,376.73 -45.06 主要系子公司交通租賃的 保證金退還所致 (3)報告期內公司收入費用成同比發(fā)生重大變動(dòng)的情況 單位：元 項目 本期金額 上年同期金額 變化金額 變化比例 說(shuō)明 （%） 稅金及附加 210,664.27 377,399.27 -166,735.00 -44.18 主要系子公司交通租賃稅金及附加 減少所致。 管理費用 4,737,401.33 6,802,712.52 -2,065,311.19 -30.36 主要系子公司凱龍礦業(yè)固定資產(chǎn)折 舊減少所致 財務(wù)費用 11,311,408.41 16,214,989.62 -4,903,581.21 -30.24 主要系本部對長(cháng)城四川分公司借款 本金減少7,800萬(wàn)元所致 信用損失 1,338,475.52 1,338,475.52 不適用 系執行財政部新報表格式所致 資產(chǎn)減值損失 -3,889,948.52 3,889,948.52 不適用 系執行財政部新報表格式所致 3.2 重要事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明 √適用 □不適用 1、根據公司與開(kāi)投集團、重慶市交通融資擔保有限公司、重慶重客實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司簽署的有關(guān)轉讓交融租賃57.55%股權的《股權轉讓協(xié)議》約定，本公司承諾：在本次股權轉讓完成后的前五個(gè)會(huì )計年度內，如交融租賃當年未實(shí)現不低于人民幣3.5億 元的可分配利潤，如未完成，公司應采取各種措施確保交融租賃原股東（指屆時(shí)依舊持有交通租賃股權的交融租賃原股東）按其持股比例取得與前述凈利潤對應的資金回報。若公司違反該承諾，本公司將向開(kāi)投集團支付違約金和有關(guān)違約損害賠償金。 為避免本公司因上述承諾而引發(fā)的或有履約和賠償責任，進(jìn)一步維護公司及其中小股東的利益，本公司控股股東四川恒康特向本公司鄭重承諾如下：若在上述股權轉讓完成后的前五個(gè)會(huì )計年度內，交融租賃每年實(shí)現的可分配利潤低于人民幣 3.5億元（不含人民幣3.5億元），本公司需按照約定向交融租賃原股東補償根據前述可分配利潤按其持股比例計算的所得差額【即：補償金額=（3.5億元-每年實(shí)現可分配利潤金額）×原股東持股比例】時(shí)，上述款項將由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付給交融租賃原股東，從而確保本公司和中小股東的利益不受損失。 上述承諾期于2019年12月31日屆滿(mǎn)，交通租賃未完成每年不低于人民幣3.5億元凈利潤的業(yè)績(jì)承諾，公司已累計計提業(yè)績(jì)承諾補償款約60,466.98萬(wàn)元。 根據約定，該業(yè)績(jì)補償將于2020年6月30日之前結算，開(kāi)投集團已就上述事宜向重慶仲裁委員會(huì )提起仲裁，尚未開(kāi)庭審理，具體金額將根據仲裁情況進(jìn)行調整，目前暫時(shí)無(wú)法判斷對公司期后利潤實(shí)際產(chǎn)生的影響。 2、經(jīng)第八屆董事會(huì )第四十七次會(huì )議審議通過(guò)，公司于2016年6月向中國長(cháng)城資產(chǎn)管理公司成都辦事處（后更名為“長(cháng)城四川分公司”）及關(guān)聯(lián)方長(cháng)城資本管理有限公司申請融資，德陽(yáng)銀行股份有限公司（后更名為“長(cháng)城華西銀行”）成都分行受托向本公司發(fā)放總額不超過(guò)人民幣4億元（含）的委托貸款，期限為3個(gè)月，到期后，德陽(yáng)銀行股份有限公司成都分行將該債權轉讓給長(cháng)城四川分公司，公司與長(cháng)城四川分公司、公司控股股東四川恒康發(fā)展有限責任公司及實(shí)際控制人闕文彬簽署《債務(wù)重組協(xié)議》，約定債務(wù)重組期限自債權轉讓日起24個(gè)月，債務(wù)重組收益率為每年8%。此后，中國長(cháng)城資產(chǎn)管理股份有限公司根據自身業(yè)務(wù)需要，將該主債權和相關(guān)擔保權益轉讓給上海國際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海信托”），上海信托委托中國長(cháng)城資產(chǎn)管理股份有限公司作為服務(wù)機構提供管理服務(wù)，負責債權資產(chǎn)的處理、管理與回收。 截至本報告批準報出日，上述債務(wù)尚余 1.92 億元本金未歸還，已構成逾期，公司以所持有的交通租賃 57.50%股權提供質(zhì)押擔保，公司控股股東四川恒康及實(shí)際控制人闕文彬先生為上述債務(wù)提供連帶責任保證擔保。但自 2017 年底以來(lái)，四川恒康持有的我公司股份陸續被凍結（輪候凍結），其財務(wù)狀況惡化，擔保能力減弱。 但由于公司經(jīng)營(yíng)壓力較大，短時(shí)期之內無(wú)法實(shí)質(zhì)性解決該筆逾期債務(wù)，2020 年初，長(cháng)城四川分公司向四川省成都市中級人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“成都中院”）申請強制執行，并對公司所持有交通租賃 58.4%股權、三山礦業(yè) 100%股權和凱龍礦業(yè) 100%股權，以及擁有的位于甘肅省康縣的梅 園會(huì )議中心和武漢市漢陽(yáng)區的房產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行了凍結，公司在收到成都中院下發(fā)的《執行通知書(shū)》、《報告財產(chǎn)令》及《執行裁定書(shū)》后，積極與債權人協(xié)商，并及時(shí)制定風(fēng)險應對措施，未對公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成影響。 3、2019年9日，公司控股股東四川恒康與中系國際融資租賃（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中系國際”）簽訂《重組框架協(xié)議》，擬引進(jìn)以中系國際和/或其指定的第三方對四川恒康進(jìn)行重組， 鑒于公司出現流動(dòng)性困難，為維持公司正常運營(yíng)，擬向中系國際申請借款，并陸續收到借款累計人民幣303.39萬(wàn)元，公司根據借款協(xié)議，向中系租賃辦理完成凱龍礦業(yè)100%股權的質(zhì)押手續。 2020年4月，四川恒康與中系國際原簽署的《重組框架協(xié)議》終止，公司向中系國際還清上述所有借款本金及相應利息，解除質(zhì)押的相關(guān)手續正在辦理中。 4、2020年4月，四川恒康將所持有的公司17%股份即112,524,741股對應的全部表決權、提名和提案權、參會(huì )權、監督建議權以及除收益權和股份轉讓權等財產(chǎn)性權利之外的其他權利排他及唯一地委托給貴州匯佰眾管理咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貴州匯佰眾”）行使，貴州匯佰眾成為公司新的控股股東。 為補充流動(dòng)資金，償還短期負債，公司向其申請借款499萬(wàn)元，截至目前，公司已收到全部借款。3.3 報告期內超期未履行完畢的承諾事項 √適用 □不適用 公司在2014年實(shí)施重大資產(chǎn)重組時(shí)，向開(kāi)投集團承諾，收購交通租賃股權完成后的前五個(gè)會(huì )計年度內，保證交通租賃每年實(shí)現不低于3.5億元的可分配凈利潤。如未完成，公司應采取各種措施確保交通租賃原股東（指屆時(shí)依舊持有交通租賃股權的交通租賃原股東）按其持股比例取得與前述凈利潤對應的資金回報。 同時(shí)，本公司控股股東四川恒康亦向本公司承諾，若需補償，則補償部分將由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付給交通租賃原股東，從而確保本公司和中小股東的利益不受損失。 上述承諾期已于2019年12月31日屆滿(mǎn)，交通租賃未完成每年不低于人民幣3.5億元凈利潤的業(yè)績(jì)承諾。2020年4月，公司收到重慶仲裁委員會(huì )送達的《參加仲裁通知書(shū)》及《仲裁申請書(shū)》等文件，開(kāi)投集團已就上述事宜向重慶仲裁委員會(huì )提起仲裁，尚未開(kāi)庭審理，暫未涉及承諾履行。 3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動(dòng)的 警示及原因說(shuō)明 √適用 □不適用 鑒于公司向金融機構申請的融資已出現逾期，公司據此計提利息及罰息，將導致下一報告期公司累計凈利潤出現虧損。 公司名稱(chēng) 四川西部資源控股股份有限公司 法定代表人 夏勇 日期 2020 年 4 月 29 日
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