惠程科技:2020年半年度投資者保護工作自我評價(jià)報告
深圳市惠程信息科技股份有限公司 2020 年半年度投資者保護工作自我評價(jià)報告 深圳市惠程信息科技股份有限公司全體股東： 根據《深圳證監局關(guān)于持續深入開(kāi)展投資者保護“藍天行動(dòng) 2017”專(zhuān)項工作的通知》 （深證局發(fā)[2017]43 號）的規定，結合深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）《投資者關(guān)系管理制度》、《推廣和接待制度》、《信息披露管理制度》、《董事會(huì )秘書(shū)工作細則》、《獨立董事工作制度》，在公司向深圳證監局報備過(guò)的《關(guān)于“藍天行動(dòng) 2017”專(zhuān)項 工作方案的報告》的基礎上，我們對公司截止 2020 年 6 月 30 日的投資者保護工作情況進(jìn) 行了評價(jià)。 公司 2020 年半年度投資者保護工作方案的目標是：全面落實(shí)深圳證監局持續深入開(kāi)展“藍天行動(dòng) 2017”專(zhuān)項工作的要求，以充分保護中小投資者合法權益、增強投資者獲得感為目標，以持續提高公司信息披露質(zhì)量、保障投資者知情權為工作重點(diǎn)，積極開(kāi)展投資者教育、投資者互動(dòng)溝通工作，增進(jìn)投資者對上市公司的了解，全方位引導投資者樹(shù)立正確投資理念。 一、投資者保護工作情況 （一）保障投資者服務(wù)渠道 公司致力于通過(guò)完善法人治理結構、提高信息披露和投資者關(guān)系管理水平、持續回報股東、開(kāi)展投資者教育等工作，切實(shí)保護投資者權益，通過(guò)真實(shí)、有效的溝通，引導投資者形成價(jià)值投資理念。 為切實(shí)保障投資者服務(wù)渠道暢通，公司安排了專(zhuān)職人員負責接聽(tīng)投資者熱線(xiàn)電話(huà)、回復互動(dòng)平臺提問(wèn)。報告期內，公司接待投資者熱線(xiàn)電話(huà)總計約 101 個(gè)（同一個(gè)投資者當日內多次來(lái)電不重復計算）；公司互動(dòng)平臺上投資者提問(wèn)共計 405 條，公司均及時(shí)回復并發(fā)出，不存在未回復未發(fā)出情形。 （二）信息披露 公司上市前就根據相關(guān)文件制度制定了《信息披露管理制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，公司上市后按照中國證監會(huì )、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法規修訂了《信息披露管理制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，制定了《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《推 廣和接待制度》、《重大信息內部報告制度》、《董事會(huì )審計委員會(huì )年報工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《內部信息保密制度》、《內幕信息知情人登記和報備制度》，指定公司董事會(huì )秘書(shū)負責信息披露工作，規范公司內部重大信息傳遞的程序，對年報信息披露重大差錯責任追究作出明確規定，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。公司指定《中國證券報》、《證券時(shí)報》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司信息披露的報紙和網(wǎng)站，真實(shí)、準確、及時(shí)地披露公司信息，確保公司所有股東公平的獲得公司相關(guān)信息。 報告期內，在編制定期報告及業(yè)績(jì)快報、簽署關(guān)聯(lián)方股權收購意向協(xié)議、簽署股權收購意向協(xié)議、控股子公司管理團隊和核心人員放棄超額業(yè)績(jì)獎勵、控股股東一致行動(dòng)人之間股權轉讓、收購控股子公司上海季娛網(wǎng)絡(luò )科技有限公司少數股東股權等事項期間，公司遵守信息披露相關(guān)法律法規的規定，嚴格進(jìn)行內幕信息管理，及時(shí)向交易所登記、報備定期報告和重大事項相關(guān)內幕信息知情人。經(jīng)核查，公司相關(guān)內幕信息知情人在上述事項期間嚴格守法自律，沒(méi)有任何違規買(mǎi)賣(mài)公司股票的情形。公司在定期報告編制期間和重大事項進(jìn)展期間，為保證信息披露公平公正，未接受各類(lèi)媒體、機構的采訪(fǎng)、調研申請。 （三）投資者關(guān)系活動(dòng) 1、股東大會(huì ) 公司依據《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理準則》等文件制定了《股東大會(huì )議事規則》、《控股股東實(shí)際控制人行為規范》，對股東大會(huì )的權力、召開(kāi)程序、提案、表決和控股股東及實(shí)際控制人行為進(jìn)行了規范，通過(guò)規章對中小股東權益提供制度保障。 公司股東嚴格根據《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》規范股東行為，通過(guò)股東大會(huì )行使股東權利，未發(fā)生超越股東大會(huì )及董事會(huì )而直接干預公司經(jīng)營(yíng)與決策的行為。 公司依據《上市公司股東大會(huì )規則（2016 年修訂》的要求，報告期內召開(kāi)股東大會(huì )均采取現場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò )投票相結合的表決方式，方便中小投資者通過(guò)股東大會(huì )行使股東權利，提高中小投資者對公司決策的參與度。 報告期內，公司共召開(kāi) 2 次股東大會(huì )，會(huì )議的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員的資格、會(huì )議表決程序、表決結果和決議內容均符合法律法規和《公司章程》的規定。 2、機構調研 報告期內，公司共開(kāi)展 5 次特定對象調研活動(dòng)，就公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、重大事項進(jìn)展、控股子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、信中利資本集團有限公司與公司的發(fā)展歷程等事項展開(kāi)介紹 并就調研機構關(guān)心的事項進(jìn)行了問(wèn)答交流。 （四）獨立董事工作情況 報告期內，公司獨立董事能夠定期了解公司經(jīng)營(yíng)情況，對公司的重大決策提供了專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)，對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監督，保證了公司決策的科學(xué)性。對關(guān)于公司定期報告、利用自有資金投資理財產(chǎn)品、補選公司董事、聘任高級管理人員、董監高薪酬、與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對外擔保、年度關(guān)聯(lián)交易、年度利潤分配、年度內部控制自我評價(jià)、年度證券投資專(zhuān)項說(shuō)明、控股子公司業(yè)績(jì)承諾完成情況、核銷(xiāo)長(cháng)期掛賬往來(lái)款項及控股子公司管理團隊、核心人員放棄業(yè)績(jì)獎勵等重大事項進(jìn)行審核并發(fā)表了獨立意見(jiàn)，為完善公司監督機制、維護公司和全體股東的合法權益發(fā)揮了應有的作用。報告期內，獨立董事沒(méi)有對公司有關(guān)事項提出異議。 （五）承諾事項履行情況 2020 年上半年公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告 期內均嚴格履行相關(guān)承諾，未發(fā)生違反承諾的情況。相關(guān)承諾履行情況具體如下： 承諾事由 承諾方 承諾類(lèi)型 承諾內容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況 收購報告書(shū)或 中馳惠程；中 保證深圳惠程在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、2016 年 04 2016 年 6 月 21 權益變動(dòng)報告 源信 其他承諾 業(yè)務(wù)和機構等方面獨立。 月 22 日 日至長(cháng)期 正常履行中 書(shū)中所作承諾 中馳惠程、中源 信、信中利、汪 自身及其控制的企業(yè)不會(huì )直接或間 超涌：2017 年 3 中馳惠程；中 關(guān)于同業(yè)競 接從事或參與任何與深圳惠程及其 月14日至長(cháng)期； 源信；信中 爭、關(guān)聯(lián)交 下屬企業(yè)構成競爭的任何業(yè)務(wù)或活 2017 年 03 田勇（自 2018 利；汪超涌； 易、資金占用 動(dòng)，不以任何方式從事或參與任何 月 14 日 年 12 月 4 日起 正常履行中 田勇 方面的承諾 與深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相 終止一致行動(dòng) 同、相似或可能取代深圳惠程及其 關(guān)系）：2017 年 下屬企業(yè)業(yè)務(wù)的活動(dòng)。 3 月 14 日至 資產(chǎn)重組時(shí)所 2019 年 12 月 3 作承諾 日 自交易完成之日起六十個(gè)月內，保 證不主動(dòng)放棄對上市公司的控股股 2017 年 12 2017年 12月20 中馳惠程 其他承諾 東地位，詳見(jiàn) 2017 年 12 月 15 日《重 月 14 日 日至 2022 年 12 正常履行中 大資產(chǎn)購買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易報告書(shū)（草 月 19 日 案）（二次修訂稿）》。 自交易完成之日起六十個(gè)月內，本 2017年 12月20 汪超涌；李亦 其他承諾 人及本人控制的主體保證不會(huì )主動(dòng) 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 非 放棄對上市公司的控制權，保證上 月 14 日 月 19 日 市公司控制權不發(fā)生變化，詳見(jiàn) 2017 年 12 月 15 日《重大資產(chǎn)購買(mǎi) 暨關(guān)聯(lián)交易報告書(shū)（草案）（二次修 訂稿）》。 自交易完成之日起六十個(gè)月內，本 公司（本企業(yè)）保證在維護上市公 司實(shí)際控制權穩定的前提下不主動(dòng) 2017年 12月20 信中利；中源 其他承諾 終止與上市公司控股股東的一致行 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 信 動(dòng)關(guān)系，并積極維護上市公司實(shí)際 月 14 日 月 19 日 控制權的穩定。詳見(jiàn) 2017 年 12 月 15 日《重大資產(chǎn)購買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易報 告書(shū)（草案）（二次修訂稿）》。 本次交易完成后，本人及本人控制 的企業(yè)不會(huì )直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與 關(guān)于同業(yè)競 哆可夢(mèng)、上市公司及其下屬公司經(jīng) 寇漢 爭、關(guān)聯(lián)交 營(yíng)的業(yè)務(wù)構成競爭或可能構成競爭 2017 年 12 2017年 12月21 正常履行中 易、資金占用 的業(yè)務(wù)，亦不會(huì )投資任何與哆可夢(mèng)、 月 14 日 日至長(cháng)期 方面的承諾 上市公司及其下屬公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù) 構成競爭或可能構成競爭的其他企 業(yè)。 本次交易完成后，本人及本人控制 關(guān)于同業(yè)競 的企業(yè)將盡可能減少與上市公司及 爭、關(guān)聯(lián)交 其下屬公司的關(guān)聯(lián)交易，若發(fā)生必 2017 年 12 2017年 12月21 寇漢 易、資金
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