惠程科技:關(guān)于最近五年被證券監管部門(mén)和證券交易所采取監管措施或處罰情況的公告
證券代碼：002168 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：惠程科技 公告編號：2020－049 關(guān)于最近五年被證券監管部門(mén)和證券交易所 采取監管措施或處罰情況的公告 本公司及董事會(huì )全體成員保證公告內容的真實(shí)、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）自上市以來(lái)，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》及《深圳市惠程信息科技股份有限公司公司章程》的相關(guān)規定和要求，不斷完善公司法人治理結構，提高公司規范運作水平，促進(jìn)企業(yè)持續、穩定、健康發(fā)展。公司擬向中國證券監督管理委員會(huì )申請非公開(kāi)發(fā)行股票事項，根據監管部門(mén)的要求，現將最近五年證券監管部門(mén)和深圳證券交易所對公司出具的有關(guān)處罰或監管措施及整改情況進(jìn)行說(shuō)明，如下： 一、公司最近五年被證券監管部門(mén)和交易所采取處罰的情況 公司最近五年不存在被證券監管部門(mén)和交易所處罰的情況。 二、公司最近五年被證券監管部門(mén)和交易所采取監管措施的情況 1、2016年4月26日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司2015年年報的問(wèn)詢(xún)函》（中小板年報問(wèn)詢(xún)函 【2016】第52號），主要就公司2015年度的非經(jīng)常性損益、固定資產(chǎn)產(chǎn)能、收入確認政策、銷(xiāo)售利潤率、銷(xiāo)售費用等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 2、2016年8月26日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2016】第397號），主要就公司設立信中利惠程產(chǎn)業(yè)并購基金暨關(guān)聯(lián)交易的情況要求進(jìn)行補充披露公司的權利義務(wù)、是否有利于保護中小股東利益等事項。 3、2016年9月1日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于 對深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2016】第408號），主要要求就信中利惠程產(chǎn)業(yè)并購基金中如何保障財務(wù)性投資、權利義務(wù)、是否屬于財務(wù)資助、公司獨立性與同業(yè)競爭問(wèn)題進(jìn)一步進(jìn)行披露。 4、2016年11月25日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2016】第520號），就公司控股股東將公司股份質(zhì)押的情況進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 5、2017年2月8日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2017】第40號），就公司控股股東將公司股份質(zhì)押的情況進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 6、2017年6月5日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司2016年年報的問(wèn)詢(xún)函》(中小板年報問(wèn)詢(xún)函【2017】第249號)，就公司2016年年報中披露的所處行業(yè)競爭格局、公司市場(chǎng)地位、主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和報告期內毛利率、期間費用、非經(jīng)常性損益、經(jīng)營(yíng)性現金流等因素的變化情況，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤、扣非后凈利潤、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~的變動(dòng)幅度、非經(jīng)常性損益等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 7、2017年7月12日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的中小板重組問(wèn)詢(xún)函（不需行政許可）【2017】第8號《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問(wèn)詢(xún)函》，就公司以重大資產(chǎn)購買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易收購哆可夢(mèng)和群立世紀的關(guān)聯(lián)關(guān)系、控制權問(wèn)題、業(yè)務(wù)重大調整、是否涉及向控股股東讓渡利益、自籌資金情況、標的公司經(jīng)營(yíng)情況、評估增值情況、商譽(yù)等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 8、2017年12月1日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問(wèn)詢(xún)函》（中小板重組問(wèn)詢(xún)函（不需行政許可）【2017】第20號），就公司推進(jìn)重大資產(chǎn)購買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易中業(yè)績(jì)承諾情況、交易進(jìn)展、控股股東承諾情況、質(zhì)押風(fēng)險等問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 9、2018年3月2日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2018】第241號），就重組交易對方在上市公司董事會(huì )、管理層中任職安排的具體原因；與公司及寇漢將不提名交易對手方或其委派代表成為上市公司董事、高管作為維持你公司控制權穩定的原因進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 10、2018年5月4日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司2017年年報的問(wèn)詢(xún)函》（中小板年報問(wèn)詢(xún)函 【2018】第63號），就公司營(yíng)業(yè)收入、凈利潤、扣非后凈利潤、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~增減變動(dòng)差異較大，非經(jīng)常性損益的明細，將參股公司永耀惠程改為長(cháng)期股權投資權益法核算的原因及合理性等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 11、2018年5月9日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問(wèn)詢(xún)函》（中小板重組問(wèn)詢(xún)函（需行政許可）【2018】第11號），就公司是否涉及重組上市、關(guān)聯(lián)關(guān)系、控制權穩定性、股份質(zhì)押情況、募集資金情況、主營(yíng)業(yè)務(wù)情況穩定性等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 12、2018年11月30日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2018】第409號），對于公司投資的真機智能、兆信通能、九天互娛、星靈互動(dòng)、雷霆信息等項目的情況、認為具有成為科創(chuàng )板企業(yè)的潛力的依據、董監高及大股東是否有減持本公司股份計劃及減持計劃內容進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 13、2018年12月7日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2018】第413號），就公司認為“所投企業(yè)具有成為科創(chuàng )板企業(yè)的潛力”的及董監高減持計劃進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 14、2018年12月25日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2018】第434號），就元俊投資延期支付公司股權轉讓款的情況及其履約能力、是否構成非經(jīng)營(yíng)性資金占用、對2018年度公司業(yè)績(jì)的影響等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 15、2019年1月7日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程電氣股份有限公司的監管函》（中小板監管函【2019】第1號），就公司對外轉讓產(chǎn)業(yè)并購基金全部出資份額中對手方元俊投資未按協(xié)議約定支付轉讓價(jià)款，未及時(shí)履行信息披露義務(wù)進(jìn)行監管函告。上述事項公司已于2018年12月24日，在《關(guān)于對外轉讓產(chǎn)業(yè)并購基金全部出資份額簽訂補充協(xié)議暨進(jìn)展公告》中予以披露。 收到上述監管函后，公司充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，建立健全 并嚴格執行了信息披露制度，提高公司規范運作水平和信息披露的質(zhì)量，嚴格杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。 16、2019年6月13日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程信息科技股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2019】第270號），就公司收購信中利股權管理公司的原因、合理性、風(fēng)險因素與同業(yè)競爭事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 17、2020年1月6日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程信息科技股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2020】第11號），就公司多名高級管理人員、董事離職的原因、公司的運作等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 18、2020年3月3日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程信息科技股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2020】第48號），就公司收購上海季娛少數股權問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 19、2019年3月17日，公司控股股東一致行動(dòng)人共青城信中利寶信投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信中利寶信”）收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對共青城信中利寶信投資合伙企業(yè)（有限合伙）的監管函》（中小板監管函【2020】第32號），就信中利寶信質(zhì)押公司股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)進(jìn)行監管函告。 收到上述監管函后，信中利寶信以及公司認真吸取教訓，加強了證券法律法規學(xué)習，嚴格規范公司股東股份質(zhì)押行為，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。 20、2020年6月30日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市惠程信息科技股份有限公司2019年年報的問(wèn)詢(xún)函》（中小板年報問(wèn)詢(xún)函【2020】第265號），就公司2019年度營(yíng)業(yè)收入、凈利潤變動(dòng)不匹配的具體原因及合理性，凈利潤、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~變動(dòng)，公司游戲業(yè)務(wù)收入的詳細信息，收購哆可夢(mèng)的商譽(yù)水平，供應商的集中度，銷(xiāo)售費用率、應收賬款周轉率、預付賬款情況等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 公司董事會(huì )對上述關(guān)注函、問(wèn)詢(xún)函、監管函等所關(guān)注、問(wèn)詢(xún)、監管的事項高度重視，進(jìn)行了認真的核實(shí)和分析，對上述問(wèn)詢(xún)函、關(guān)注函、監管函所提到的問(wèn)題均按照要求向深圳證券交易所進(jìn)行了解釋說(shuō)明并作書(shū)面回復、對外披露。 公司自上市以來(lái)嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》、《深圳市惠程信息科技股份有限公司公司章程》等相關(guān)規定和要求，不斷完善公司治理結構，建立健全內部管理及控制制度，規范公司運營(yíng)，提高公司治理水平，促進(jìn)公司持續、健康、穩定發(fā)展。今后公司將繼續在監管部門(mén)指導下，堅持依法合規經(jīng)營(yíng)，規范公司經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步健全和完善公司內部控制機制。 特此公告。 深圳市惠程信息科技股份有限公司董事會(huì ) 二�二�年八月十二日
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