佛塑科技:2019年年度股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)
廣州市天河區珠江東路 32 號利通廣場(chǎng) 37 層 郵編: 510623 37/F, Leatop Plaza, No.32Zhujiang East Road, Tianhe District, Guangzhou, 510623 電話(huà)/Tel: +86 20 37392666 傳真/Fax: +86 20 37392826 網(wǎng)址/Web：www.kan gdalawyers.com 北京 天津 上海 深圳 廣州 西安 沈陽(yáng) 南京 杭州 ?？?菏澤 成都 蘇州 呼和浩特 北京市康達(廣州)律師事務(wù)所 關(guān)于佛山佛塑科技集團股份有限公司 二○一九年年度股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū) 康達股會(huì )字 2020 第 0095 號 佛山佛塑科技集團股份有限公司： 北京市康達(廣州)律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)接受佛山佛塑科技集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“佛塑科技”或“公司”)的委托，指派本所律師參加佛塑科技二○一九年年度股東大會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì )議”)。 本所律師根據《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)、《上市公司股東大會(huì )規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股東大會(huì )規則》)、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》)和佛塑科技章程等規定，對本次會(huì )議的召集與召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì )議人員的資格、表決程序與表決結果等重要事項發(fā)表法律意見(jiàn)。 關(guān)于本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師謹作如下聲明： (1)在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及本所律師僅就本次會(huì )議的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì )議人員的資格、表決程序以及表決結果進(jìn)行核查和見(jiàn)證并發(fā)表法 律意見(jiàn)，不對本次會(huì )議的議案內容及其所涉及的事實(shí)和數據的完整性、真實(shí)性和準確性發(fā)表意見(jiàn)。 (2)本所及經(jīng)辦律師依據《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》等規定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認定的事實(shí)真實(shí)、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見(jiàn)合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。 (3)公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會(huì )議有關(guān)的文件、資料、說(shuō)明和其他信息(以下合稱(chēng)“文件”)均真實(shí)、準確、完整，相關(guān)副本或復印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 (4)本所及本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次會(huì )議的必備文件予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。 基于上述，本所律師根據有關(guān)法律、法規和規范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具法律意見(jiàn)如下： 一、本次會(huì )議的召集與召開(kāi) (一)本次會(huì )議的召集 本次會(huì )議由佛塑科技董事會(huì )根據2020年3月24日召開(kāi)的第十屆董事會(huì )第七 次會(huì )議決議召集，佛塑科技董事會(huì )已于 2020 年 3 月 26 日在巨潮資訊網(wǎng)等相關(guān)媒 體上刊登了《佛山佛塑科技集團股份有限公司關(guān)于召開(kāi)二○一九年年度股東大會(huì )的通知》，在法定期限內公告了有關(guān)本次會(huì )議的召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì )議審議事項、出席會(huì )議人員資格、會(huì )議登記事項、投票方式及程序等相關(guān)事項。 本所律師認為，本次會(huì )議的召集程序符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》和佛塑科技章程的有關(guān)規定。 (二)本次會(huì )議的召開(kāi) 本次會(huì )議按照有關(guān)規定采取現場(chǎng)會(huì )議和網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)。 本次會(huì )議的現場(chǎng)會(huì )議于2020年4月17日上午10:30在廣東省佛山市禪城區汾江中路 87 號三樓會(huì )場(chǎng)召開(kāi)，由佛塑科技董事長(cháng)黃丙娣主持。 本次會(huì )議的網(wǎng)絡(luò )投票通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行， 其中通過(guò)深圳證券交易所交易系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的具體時(shí)間為 2020 年 4 月 17 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的 時(shí)間為 2020 年 4 月 17 日上午 9：15－下午 15:00 期間的任意時(shí)間。 本所律師認為，本次會(huì )議的召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》和佛塑科技章程的有關(guān)規定。 二、本次會(huì )議未出現修改原議案或提出新議案的情形 經(jīng)核查，本次會(huì )議未出現修改原議案或提出新議案的情形。 三、出席本次會(huì )議人員的資格 (一)佛塑科技董事會(huì )與本所律師根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行了驗證，并登記了出席本次會(huì )議現場(chǎng)會(huì )議的股東名稱(chēng)(或姓名)及其所持有表決權的股份數。 經(jīng)驗證，出席本次會(huì )議現場(chǎng)會(huì )議的股東(包括股東代理人)共計 4 人，均為 2020 年 4月 10 日深圳證券交易所交易收市時(shí)在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的佛塑科技股東，該等股東持有及代表的股份總數為258,909,249 股，占佛塑科技總股本的 26.763%。 出席或列席本次會(huì )議現場(chǎng)會(huì )議的還有佛塑科技董事、監事、高級管理人員，以及本所律師。 (二)根據深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時(shí)間內通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票系 統投票的股東共計 19 人，代表股份數 1,038,900 股，占佛塑科技總股本的 0.107%。 上述參與網(wǎng)絡(luò )投票的股東資格的合法性已經(jīng)深圳證券信息有限公司驗證。 本所律師認為，出席會(huì )議人員和召集人的資格符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》和佛塑科技章程的有關(guān)規定。 四、本次會(huì )議的表決程序和表決結果 (一)表決程序 1．現場(chǎng)會(huì )議表決程序 本次會(huì )議現場(chǎng)會(huì )議就審議的提案，以記名投票方式逐項進(jìn)行了表決，表決時(shí)由兩名股東代表、監事代表和本所律師根據《公司法》、《股東大會(huì )規則》和佛塑科技章程的規定進(jìn)行計票和監票。本次會(huì )議當場(chǎng)公布表決結果。 2．網(wǎng)絡(luò )投票表決程序 佛塑科技通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統向全體股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺。部分股東在有效時(shí)間內通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統行使了表決權。 (二)表決結果 本次會(huì )議對各議案的具體表決結果如下： 1．審議通過(guò)《
<公司 2019 年年度報告>
全文及摘要》 表決情況：同意 259,643,049 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.883%；反對305,100股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.117%；棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 1,291,600 股，占出席會(huì )議中小股東所 持股份的 80.892%；反對 305,100 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 19.108%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 2．審議通過(guò)《公司 2019 年度董事會(huì )報告》 表決情況：同意 259,302,149 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.751%；反對646,000股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.249%；棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 950,700 股，占出席會(huì )議中小股東所持 股份的 59.542%；反對 646,000 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 40.458%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 3．審議通過(guò)《公司 2019 年度監事會(huì )報告》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.689%；反對808,900股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.311%；棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì )議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 50.661%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 4．審議通過(guò)《公司 2019 年度利潤分配預案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.689%；反對808,900股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.311%；棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì )議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 50.661%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 5．審議通過(guò)《關(guān)于公司 2019 年度計提資產(chǎn)減值準備的議案》 表決情況：同意 259,115,949 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.680%；反對832,200股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.320%；棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 764,500 股，占出席會(huì )議中小股東所持 股份的 47.880%；反對 832,200 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 52.120%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 6．審議通過(guò)《關(guān)于續聘公司 2020 年度審計機構的議案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.689%；反對808,900股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.311%； 棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì )議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 50.661%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 7．審議通過(guò)《關(guān)于續聘公司 2020 年度內部控制審計機構的議案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.689%；反對808,900股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.311%；棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì )議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 50.661%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 8．審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行超短期融資券的議案》 表決情況：同意 259,139,049 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數 的99.689%；反對809,100股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的0.311%；棄權 0 股，占出席會(huì )議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,600 股，占出席會(huì )議中小股東所持 股份的 49.327%；反對 809,100 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 50.673%；棄權 0 股，占出席會(huì )議中小股東所持股份的 0.0000%。 本所律師認為，本次會(huì )議的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》和佛塑科技章程等相關(guān)規定，會(huì )議表決程序和表決結果合法、有效。 五、結論意見(jiàn) 本所律師認為，本次會(huì )議的召集與召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì )議人員的資格、表決程序和表決結果均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì )規則》、《網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》和佛塑科技章程等相關(guān)規定，本次會(huì )議的決議合法、有效。 （ 本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于佛山佛塑科技集團股份有限公司二○一九年年度股東大會(huì )的法律意見(jiàn)書(shū)》簽署頁(yè) ） 北京市康達（廣州）律師事務(wù)所 見(jiàn)證律師： 負責人：王學(xué)琛 王學(xué)琛 杜旭豪 二�二�年四月十七日
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